SOP NonEuroQualitätsanleihen

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1 DWS Investment GmbH SOP NonEuroQualitätsanleihen Halbjahresbericht 2018

2 SOP NonEuroQualitätsanleihen

3 Inhalt Halbjahresbericht 2018 vom bis (gemäß 103 KAGB) Hinweise... 2 Hinweise für Anleger in der Schweiz... 3 Halbjahresbericht SOP NonEuroQualitätsanleihen... 6 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

4 Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahme preise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeit licher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investment konten bei der DWS Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapitalertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 31. Juli 2018 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der DWS Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net Zum 31. August 2018 wurden die folgenden Gesellschaften umfirmiert: Deutsche Asset Management Investment GmbH in DWS Investment GmbH Deutsche Asset Management International GmbH in DWS International GmbH DWS Holding & Service GmbH in DWS Beteiligungs GmbH 2

5 Hinweise für Anleger in der Schweiz Der Vertrieb von Anteilen dieser kollektiven Kapitalanlage (die Anteile ) in der Schweiz richtet sich ausschliesslich an qualifizierte Anleger, wie sie im Bundesgesetz über die kollektiven Kapital anlagen vom 23. Juni 2006 ( KAG ) in seiner jeweils gültigen Fassung und in der umsetzenden Verordnung ( KKV ) definiert sind. Entsprechend ist und wird diese kollektive Kapitalanlage nicht bei der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA registriert. Dieses Dokument und/ oder jegliche andere Unterlagen, die sich auf die Anteile beziehen, dürfen in der Schweiz einzig qualifizierten Anlegern zur Verfügung gestellt werden. 1. Vertreter in der Schweiz DWS CH AG Hardstrasse 201 CH 8005 Zürich 2. Zahlstelle in der Schweiz Deutsche Bank (Suisse) SA Place des Bergues 3 CH 1201 Genf 3. Bezugsort der massgeblichen Dokumente Der Verkaufsprospekt, die Anlagebedingungen, Wesentliche Anlegerinformationen sowie Jahres und Halbjahresberichte können beim Vertreter in der Schweiz kostenlos bezogen werden. 4. Erfüllungsort und Gerichtsstand Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertriebenen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet. 3

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7 Halbjahresbericht

8 SOP NonEuroQualitätsanleihen SOP NonEuroQualitätsanleihen Wertentwicklung der Anteilklassen (in Euro) Anteilklasse ISIN 6 Monate Klasse R DE000A1JBZ77 0,0% Klasse I DE000A1JBZ85 0,2% Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: Überblick über die Anteilklassen ISIN-Code R DE000A1JBZ77 I DE000A1JBZ85 Wertpapierkennnummer (WKN) R A1JBZ7 I A1JBZ8 Fondswährung EUR Anteilklassenwährung R EUR I EUR Erstzeichnungs- R und Auflegungsdatum I Ausgabeaufschlag R bis zu 3% I Keiner Verwendung der Erträge R Ausschüttung I Ausschüttung Kostenpauschale R 0,95% p.a. I 0,40% p.a. Mindestanlagesumme R Keine I EUR Erstausgabepreis R EUR 51,50 I EUR 50 6

9 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

10 SOP NonEuroQualitätsanleihen Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Anleihen (Emittenten): Zentralregierungen ,46 Institute ,28 Sonst. Finanzierungsinstitutionen ,99 Summe Anleihen: ,73 2. Derivate ,41 3. Bankguthaben ,42 4. Sonstige Vermögensgegenstände 784 1,33 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten -44-0,07 III. Fondsvermögen ,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 8

11 SOP NonEuroQualitätsanleihen Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,45 91,39 Verzinsliche Wertpapiere 5,0000 % Asian Development Bank 12/ (AU0000ATBHI7)... AUD % 108, ,77 1,17 5,7500 % Australia 10/ S.128 (AU3TB )... AUD % 113, ,80 0,49 5,5000 % Australia 11/ S.133 (AU3TB )... AUD % 114, ,16 1,54 2,7500 % Australia 12/ S.137 (AU3TB )... AUD % 101, ,29 0,55 4,5000 % Kommunalbanken 13/ MTN (AU3CB )... AUD 750 % 107, ,49 0,87 6,0000 % Queensland Treasury 97/ (AU000QT40341)... AUD % 110, ,50 3,27 6,0000 % Victoria Treasury 04/ (AU0000XVGZZ0)... AUD % 114, ,72 1,23 1,5000 % Canada 14/ (CA135087D929)... CAD % 99, ,42 2,86 1,0000 % Canada 16/ (CA135087F825)... CAD % 89, ,02 1,99 0,7500 % Canada 16/ (CA135087F585)... CAD % 95, ,90 2,13 1,0000 % Canada 17/ (CA135087G732)... CAD % 95, ,74 2,12 0,1250 % Pfandbr.bk.schw.Hypo.in. 16/ S.627 PF (CH )... CHF % 96, ,17 3,54 0,6250 % Pfandbriefz. schweiz. KB 15/ S.462 PF (CH )... CHF % 101, ,74 3,70 0,2500 % Pfandbriefz. schweiz. KB 16/ S.475 PF (CH )... CHF % 98, ,80 3,61 0,4500 % Czech Republic 15/ S.97 (CZ )... CZK % 94, ,89 6,24 1,0000 % Czech Republic 15/ S.95 (CZ )... CZK % 92, ,35 3,99 3,0000 % Denmark 10/ (DK )... DKK % 111, ,77 4,01 1,7500 % Denmark 14/ (DK )... DKK % 111, ,03 4,10 7,0000 % Denmark 93/ (DK )... DKK % 144, ,08 1,73 3,6250 % Int. Bank for Rec. and Developm. 10/ MTN (XS )... NOK % 104, ,40 1,02 1,7500 % Norway 15/ (NO )... NOK % 100, ,57 1,25 1,5000 % Norway 16/ (NO )... NOK % 98, ,79 0,35 1,7500 % Norway 17/ (NO )... NOK % 99, ,05 2,13 2,6000 % Oslo, City 15/ (NO )... NOK % 101, ,35 3,61 4,6250 % Int. Bank for Rec. and Developm. 14/ (NZIBDDT008C4)... NZD % 106, ,30 1,05 4,5000 % KfW 14/ MTN (XS )... NZD % 103, ,72 2,05 5,1250 % Korea Development Bank 14/ MTN (XS )... NZD 750 % 103, ,30 0,76 5,5000 % New Zealand 11/ (NZGOVDT423C0)... NZD % 114, ,17 1,13 4,5000 % New Zealand 14/ (NZGOVDT427C1)... NZD % 114, ,67 2,72 2,7500 % New Zealand 16/ (NZGOVDT425C5)... NZD % 101, ,63 1,51 1,2500 % European Investment Bank 15/ MTN (XS )... SEK % 102, ,52 0,89 2,5000 % Kommuninvest i Sverige 14/ (SE )... SEK % 106, ,06 2,02 1,0000 % Swedbank Hypotek 14/ Nr.190 PF (SE )... SEK % 102, ,79 0,51 5,0000 % Sweden 03/ Nr.1047 (SE )... SEK % 112, ,31 0,47 3,5000 % Sweden 11/ Nr.1054 (SE )... SEK % 114, ,35 0,76 1,5000 % Sweden 11/ Nr.1057 (SE )... SEK % 107, ,80 1,60 2,5000 % Sweden 14/ Nr.1058 (SE )... SEK % 115, ,44 2,86 3,2500 % Singapore 05/ (SG )... SGD % 102, ,10 2,73 9

12 SOP NonEuroQualitätsanleihen Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen 3,5000 % Singapore 07/ (SG7J )... SGD % 108, ,60 1,38 3,1250 % Singapore 07/ (SG7J )... SGD % 104, ,34 2,00 2,2500 % Singapore 11/ (SG7Y )... SGD % 100, ,97 3,22 1,6250 % Singapore 14/ (SG )... SGD % 99, ,58 1,06 Verbriefte Geldmarktinstrumente 1,7500 % Canada 14/ (CA135087C855)... CAD % 99, ,52 1,11 1,5300 % KLP Kommunekreditt 16/ PF (NO )... NOK % 100, ,27 1,98 4,5000 % African Development Bank 14/ (NZAFBDT002C3)... NZD 750 % 102, ,45 0,76 2,2500 % Kommuninvest i Sverige 13/ (SE )... SEK % 101, ,76 1,35 Nicht notierte Wertpapiere ,07 1,34 Verzinsliche Wertpapiere 3,1000 % Ontario, Province 15/ (AU3CB )... AUD % 99, ,07 1,34 Summe Wertpapiervermögen ,52 92,73 Derivate Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen Zins-Derivate ,71 0,03 (Forderungen / Verbindlichkeiten) Zinsterminkontrakte AUST 10YR BOND SEP 18 (SFE)... AUD ,01 0,00 CAN 10YR BOND SEP 18 (ME)... CAD ,38 0,00 SWISS FED BOND SEP 18 (EURX)... CHF ,79 0,04 EURO BUXL 30YR BOND SEP 18 (EURX)... EUR ,00 0,00 EURO-BUND SEP 18 (EURX)... EUR ,00 0,01 EURO-SCHATZ SEP 18 (EURX)... EUR ,00 0,00 SWEDISH 10YR FUT SEP 18 (SOM)... SEK ,47-0,02 Devisen-Derivate ,67-0,44 Devisenterminkontrakte (Kauf) Offene Positionen AUD/EUR 0,90 Mio ,15-0,02 CAD/EUR 11,90 Mio ,30-0,07 CHF/EUR 0,55 Mio ,20 0,00 NOK/EUR 72,70 Mio ,04 0,00 NZD/EUR 1,30 Mio ,05-0,02 Geschlossene Positionen AUD/EUR 6,60 Mio ,72-0,16 NZD/EUR 7,20 Mio ,68-0,18 SGD/EUR 2,39 Mio ,55 0,03 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Offene Positionen CZK/EUR 160,00 Mio ,03-0,08 SEK/EUR 64,50 Mio ,16-0,03 SGD/EUR 10,21 Mio ,32 0,04 Geschlossene Positionen CAD/EUR 9,60 Mio ,87 0,03 CHF/EUR 7,60 Mio ,84 0,03 10

13 SOP NonEuroQualitätsanleihen Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente ,66 6,42 Bankguthaben ,66 6,42 Verwahrstelle (täglich fällig) EUR - Guthaben... EUR ,63 % ,63 4,78 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen... EUR ,61 % ,61 0,54 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Australische Dollar... AUD ,07 % ,64 0,13 Kanadische Dollar... CAD ,26 % ,85 0,08 Schweizer Franken... CHF ,54 % ,99 0,08 Hongkong Dollar... HKD 10,43 % 100 1,13 0,00 Südkoreanische Won... KRW ,00 % ,53 0,04 Neuseeländische Dollar... NZD ,24 % ,70 0,29 Singapur Dollar... SGD ,54 % ,45 0,49 US Dollar... USD 0,15 % 100 0,13 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände ,91 1,33 Zinsansprüche... EUR ,33 % ,33 0,87 Einschüsse (Initial Margin)... EUR ,58 % ,58 0,46 Sonstige Verbindlichkeiten ,62-0,07 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen... EUR ,62 % ,62-0,07 Fondsvermögen ,51 100,00 Anteilwert bzw. Stück Anteilwert in der umlaufende Anteile bzw. Whg. jeweiligen Whg. Anteilwert Klasse I... EUR 48,09 Klasse R... EUR 48,45 Umlaufende Anteile Klasse I... Stück ,378 Klasse R... Stück ,424 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Marktschlüssel Terminbörsen SFE = ASX Trade24 ME = Montreal Exchange (ME) - Futures and Options EURX = Eurex (Eurex Frankfurt/Eurex Zürich) SOM = NASDAQ OMX Stockholm - Derivatives Devisenkurse (in Mengennotiz) per Australische Dollar... AUD 1, = EUR 1 Kanadische Dollar... CAD 1, = EUR 1 Schweizer Franken... CHF 1, = EUR 1 Tschechische Kronen... CZK 25, = EUR 1 Dänische Kronen... DKK 7, = EUR 1 Hongkong Dollar... HKD 9, = EUR 1 Südkoreanische Won... KRW 1 313, = EUR 1 Norwegische Kronen... NOK 9, = EUR 1 Neuseeländische Dollar... NZD 1, = EUR 1 Schwedische Kronen... SEK 10, = EUR 1 Singapur Dollar... SGD 1, = EUR 1 US Dollar... USD 1, = EUR 1 11

14 SOP NonEuroQualitätsanleihen Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 2,2500 % Canada 14/ (CA135087D507).. CAD ,1000 % Denmark 12/ INFL (DK )... DKK ,2500 % Korea 07/ (KR T34)... KRW ,2500 % Korea 11/ S.2106 (KR )... KRW ,3750 % Korea 13/ S.2309 (KR103502G396)... KRW ,7500 % Korea 13/ S.3312 (KR103502G3C1)... KRW ,5000 % Korea 14/ S.2403 (KR103502G438)... KRW Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Volumen in 1000 Zinsterminkontrakte Gekaufte Kontrakte: EUR (Basiswerte: AUST 10YR BOND JUN 18, AUST 10YR BOND SEP 18, EURO-BUND JUN 18, KOREA 10 YR BOND (KFE) JUN 18, KOREA 10 YR BOND (KFE) SEP 18) Verkaufte Kontrakte: EUR (Basiswerte: CAN 10YR BOND JUN 18, CAN 10YR BOND MAR 18, EURO BUXL 30YR BOND JUN 18, EURO-SCHATZ JUN 18, SWISS FED BOND JUN 18) Devisenterminkontrakte Kauf von Devisen auf Termin EUR/CHF EUR ,0000 % New Zealand 09/ (NZGOVD0521C2)... NZD Verbriefte Geldmarktinstrumente 3,5000 % Asian Development Bank 14/ MTN (AU3CB )... AUD ,1250 % Korea 14/ S.1903 (KR103501G430)... KRW ,2500 % Finland 13/ MTN (XS )... NOK

15 SOP NonEuroQualitätsanleihen Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert Klasse I: EUR 48,09 Anteilwert Klasse R: EUR 48,45 Umlaufende Anteile Klasse I: ,378 Umlaufende Anteile Klasse R: ,424 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. 13

16 SOP NonEuroQualitätsanleihen Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (WpFinGesch.) und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Ausweis nach Abschnitt A Im Berichtszeitraum lagen keine Wertpapierfinanzierungsgeschäfte gemäß der o.g. rechtlichen Bestimmung vor. 14

17 Kapitalverwaltungsgesellschaft DWS Investment GmbH Frankfurt Haftendes Eigenkapital am : 183,2 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Verwahrstelle State Street Bank International GmbH Brienner Straße München Eigenmittel nach Feststellung des Jahresabschlusses am : 2.200,9 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 109,3 Mio. Euro Gesellschafter der DWS Investment GmbH DWS Beteiligungs GmbH, Nicolas Moreau Vorsitzender Deutsche Bank AG, DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Christof von Dryander stellv. Vorsitzender Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP, Hans-Theo Franken Deutsche Vermögensberatung AG, Dr. Alexander Ilgen Deutsche Bank AG, Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Alain Moreau Deutsche Bank AG, Prof. Christian Strenger Geschäftsführung Holger Naumann Sprecher der Geschäftsführung Mitglied der Geschäftsführung der DWS Beteiligungs GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & KGaA, Köln Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Vorsitzender des Verwaltungsrates der DWS CH AG, Zürich Stefan Kreuzkamp Mitglied der Geschäftsführung der DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Mitglied der Geschäftsführung der DWS Beteiligungs GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Dr. Matthias Liermann Ute Wolf (bis zum ) Evonik Industries AG, Essen Claire Peel (seit dem ) DWS Group GmbH & Co. KGaA, Mitglied der Geschäftsführung der DWS Beteiligungs GmbH, Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Treuinvest Stiftung, Thorsten Michalik Mitglied der Geschäftsführung der DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Mitglied der Geschäftsführung der DWS Beteiligungs GmbH, Petra Pflaum Mitglied der Geschäftsführung der DWS Beteiligungs GmbH, Reinhard Bellet (bis zum ) Stand:

18 DWS Investment GmbH Tel.: +49 (0) Fax: +49 (0)