Deutsche Asset Management Investment GmbH. LEA-Fonds DWS. Halbjahresbericht 2017/2018

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1 Deutsche Asset Management Investment GmbH LEA-Fonds DWS Halbjahresbericht 2017/2018

2 LEA-Fonds DWS

3 Inhalt Halbjahresbericht 2017/2018 vom bis (gemäß 103 KAGB) Hinweise... 2 Halbjahresbericht LEA-Fonds DWS... 4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

4 Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapitalertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 31. März 2018 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net 2

5 Halbjahresbericht

6 LEA-Fonds DWS LEA-Fonds DWS vs. Vergleichsindex Wertentwicklung im Überblick ISIN 6 Monate DE ,6% STOXX Europe 50-5,4% Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: Angaben auf Euro-Basis 4

7 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

8 LEA-Fonds DWS Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Aktien (Branchen): Finanzsektor ,70 Hauptverbrauchsgüter ,37 Gesundheitswesen ,94 Grundstoffe ,66 Energie ,28 Informationstechnologie ,60 Dauerhafte Konsumgüter ,79 Industrien 958 5,21 Telekommunikationsdienste 871 4,74 Sonstige 7 0,04 Summe Aktien: ,33 2. Bankguthaben 88 0,48 3. Sonstige Vermögensgegenstände 48 0,26 II. Verbindlichkeiten 1. Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme -3-0,02 2. Sonstige Verbindlichkeiten -9-0,05 III. Fondsvermögen ,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6

9 LEA-Fonds DWS Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,61 99,33 Aktien Julius Baer Gruppe Reg. (CH )... Stück CHF 58, ,93 1,35 Logitech International Reg. (CH )... Stück CHF 34, ,95 1,45 Lonza Group Reg. (CH )... Stück CHF 224, ,30 2,07 Nestlé Reg. (CH )... Stück CHF 75, ,04 5,92 Novartis Reg. (CH )... Stück CHF 77, ,04 1,07 Straumann Holding Reg. (CH )... Stück 500 CHF 603, ,02 1,39 Christian Hansen Holding (DK )... Stück DKK 521, ,78 1,33 Novo-Nordisk B (DK )... Stück DKK 297, ,81 2,61 adidas Reg. (DE000A1EWWW0)... Stück EUR 193, ,00 1,05 Air Liquide (FR )... Stück EUR 99, ,00 1,36 Allianz (DE )... Stück EUR 183, ,00 2,99 Anheuser-Busch InBev (BE )... Stück EUR 90, ,00 1,96 Anima Holding (IT )... Stück EUR 5, ,00 0,74 Anima Holding Right (IT )... Stück EUR 0, ,00 0,04 Banco Santander Reg. (ES J37)... Stück EUR 5, ,00 3,46 Bayer (DE000BAY0017)... Stück EUR 91, ,00 1,24 Beiersdorf (DE )... Stück EUR 91, ,00 1,49 BNP Paribas (FR )... Stück EUR 60, ,00 1,64 Caixabank (ES )... Stück EUR 3, ,00 1,37 Capgemini (FR )... Stück EUR 101, ,00 2,20 Deutsche Börse Reg. (DE )... Stück EUR 110, ,00 1,20 Deutsche Telekom Reg. (DE )... Stück EUR 13, ,00 2,80 Evonik Industries Reg. (DE000EVNK013)... Stück EUR 28, ,00 1,55 Fresenius (DE )... Stück EUR 61, ,00 1,00 Galp Energia SGPS (PTGAL0AM0009)... Stück EUR 15, ,00 1,58 Grifols Cl.A (ES )... Stück EUR 22, ,00 1,99 HeidelbergCement (DE )... Stück EUR 80, ,00 1,31 Heineken (NL )... Stück EUR 87, ,00 1,67 ING Groep (NL )... Stück EUR 13, ,00 2,97 Intesa Sanpaolo (IT )... Stück EUR 2, ,00 3,21 Kering (FR )... Stück EUR 385, ,00 1,26 LVMH Moët Hennessy Louis Vuitton (C.R.) (FR )... Stück EUR 247, ,00 2,02 NH Hotel Group (ES )... Stück EUR 6, ,00 1,20 OSRAM Licht (DE000LED4000)... Stück EUR 59, ,00 0,97 Prysmian (IT )... Stück EUR 25, ,00 0,97 Qiagen (NL )... Stück EUR 26, ,00 1,28 SAP (DE )... Stück EUR 84, ,00 2,08 Siemens Healthineers (DE000SHL1006)... Stück EUR 33, ,00 1,27 Siltronic Reg. (DE000WAF3001)... Stück EUR 138, ,00 1,88 Symrise (DE000SYM9999)... Stück EUR 64, ,00 1,76 Total (FR )... Stück EUR 45, ,00 2,50 Ashtead Group (GB )... Stück GBP 19, ,66 1,09 BHP Billiton (GB )... Stück GBP 14, ,61 2,37 British American Tobacco (BAT) (GB )... Stück GBP 41, ,88 3,32 Compass Group (GB00BD6K4575)... Stück GBP 14, ,42 1,26 Prudential (GB )... Stück GBP 17, ,00 3,57 Royal Dutch Shell Cl. A (GB00B03MLX29)... Stück GBP 22, ,10 2,79 Royal Dutch Shell Cl. B (GB00B03MM408)... Stück GBP 22, ,32 2,41 Smurfit Kappa (IE00B1RR8406)... Stück GBP 29, ,97 1,98 Vodafone Group (GB00BH4HKS39)... Stück GBP 1, ,71 1,94 DNB A (NO )... Stück NOK 152, ,71 1,71 Alfa Laval (SE )... Stück SEK 197, ,68 1,04 Atlas Copco Cl.A (free) (SE )... Stück SEK 361, ,31 1,15 Swedbank (SE )... Stück SEK 187, ,37 1,48 Summe Wertpapiervermögen ,61 99,33 7

10 LEA-Fonds DWS Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente ,26 0,48 Bankguthaben ,26 0,48 Verwahrstelle (täglich fällig) Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen.... EUR ,29 % ,29 0,45 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Schweizer Franken... CHF 5 554,34 % ,26 0,03 US Dollar.... USD 1 194,65 % ,71 0,01 Sonstige Vermögensgegenstände ,39 0,26 Dividendenansprüche.... EUR ,07 % ,07 0,14 Quellensteueransprüche.... EUR ,32 % ,32 0,12 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme ,24-0,02 EUR - Kredite.... EUR ,24 % ,24-0,02 Sonstige Verbindlichkeiten ,86-0,05 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen.... EUR ,28 % ,28-0,05 Andere sonstige Verbindlichkeiten.... EUR -101,58 % ,58 0,00 Fondsvermögen ,16 100,00 Anteilwert 47,49 Umlaufende Anteile ,976 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweizer Franken... CHF 1, = EUR 1 Dänische Kronen.... DKK 7, = EUR 1 Britische Pfund... GBP 0, = EUR 1 Norwegische Kronen.... NOK 9, = EUR 1 Schwedische Kronen.... SEK 10, = EUR 1 US Dollar.... USD 1, = EUR 1 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien A.P.Møller-Mærsk B (DK )... Stück 300 Banco Santander Right (ES Q9).... Stück BASF Reg. (DE000BASF111)... Stück Deutsche Post Reg. (DE )... Stück Infineon Technologies Reg. (DE ).... Stück KBC Groep Parts Soc. (BE ).... Stück Renault (FR ).... Stück Sampo Bear. A (FI )... Stück Schneider Electric (FR )... Stück Société Générale (FR ).... Stück Telefónica (ES E18)... Stück Valéo (FR )... Stück Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge ConvaTec Group (GB00BD3VFW73).... Stück IMI (GB00BGLP8L22).... Stück Imperial Brands (GB ).... Stück Marks & Spencer Group (GB ).... Stück Reckitt Benckiser Group (GB00B24CGK77).... Stück Relx (GB00B2B0DG97).... Stück Sonstige Beteiligungswertpapiere Roche Holding Profitsh. (CH )... Stück

11 LEA-Fonds DWS Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert: EUR 47,49 Umlaufende Anteile: ,976 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. 9

12 LEA-Fonds DWS Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (WpFinGesch.) und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Ausweis nach Abschnitt A Im Berichtszeitraum lagen keine Wertpapierfinanzierungsgeschäfte gemäß der o.g. rechtlichen Bestimmung vor. 10

13 Kapitalverwaltungsgesellschaft Deutsche Asset Management Investment GmbH Frankfurt Haftendes Eigenkapital am : 183,2 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Nicolas Moreau Vorsitzender Deutsche Bank AG, DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Geschäftsführung Holger Naumann Sprecher der Geschäftsführung Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & KGaA, Köln Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Vorsitzender des Verwaltungsrates der Deutsche Asset Management Schweiz AG, Zürich Gesellschafter der Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Christof von Dryander stellv. Vorsitzender Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP, Hans-Theo Franken Deutsche Vermögensberatung AG, Frankfurt am Main Dr. Alexander Ilgen Deutsche Bank AG, Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Stefan Kreuzkamp Mitglied der Geschäftsführung der DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Dr. Matthias Liermann Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Alain Moreau Deutsche Bank AG, Prof. Christian Strenger Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Treuinvest Stiftung, Thorsten Michalik Ute Wolf (bis zum ) Evonik Industries AG, Essen Verwahrstelle State Street Bank International GmbH Brienner Straße München Eigenmittel nach Feststellung des Jahresabschlusses am : 2.200,9 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 109,3 Mio. Euro Mitglied der Geschäftsführung der DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Petra Pflaum Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Reinhard Bellet (bis zum ) Stand:

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