DWS ESG Global-Gov Bonds

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1 Deutsche Asset Management Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS ESG Global-Gov Bonds Halbjahresbericht 2016/2017 Anlagefonds deutschen Rechts

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3 Inhalt Halbjahresbericht 2016/2017 vom bis (gemäß 103 KAGB) Hinweise... 2 Halbjahresbericht DWS ESG Global-Gov Bonds... 4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht... 6 Hinweise für Anleger in der Schweiz TER für Anleger in der Schweiz

4 Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapitalertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 31. März 2017 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net 2

5 Halbjahresbericht

6 DWS ESG Global-Gov Bonds Wertentwicklung der Anteilklasse (in Euro) Anteilklasse ISIN 6 Monate Klasse LC DE ,5% Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: Überblick über die Anteilklassen ISIN-Code LC DE Wertpapierkennnummer (WKN) LC Fondswährung EUR Anteilklassenwährung LC EUR Erstzeichnungs- LC und Auflegungsdatum (ab 19. März 2013 als Anteilklasse LC) Ausgabeaufschlag LC 3% Verwendung der Erträge LC Thesaurierung Kostenpauschale LC 0,75% p.a. Mindestanlagesumme LC Keine Erstausgabepreis LC DM 50 (inkl. Ausgabeaufschlag) 4

7 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

8 Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Anleihen (Emittenten): Zentralregierungen ,88 Sonst. Finanzierungsinstitutionen ,12 Institute ,05 Summe Anleihen: ,05 2. Investmentanteile ,22 3. Derivate ,44 4. Bankguthaben ,38 5. Sonstige Vermögensgegenstände 742 0,85 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten -52-0,06 III. Fondsvermögen ,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6

9 Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,66 79,74 Verzinsliche Wertpapiere 4,5000 % Australia 09/ S.126 (AU3TB )... AUD % 107, ,22 1,75 3,5000 % Int. Bank for Rec. and Developm. 14/ MTN (AU3CB )... AUD % 102, ,58 2,52 3,0000 % Queensland Treasury 17/ (AU000XQLQAD1)... AUD % 101, ,58 2,06 1,2500 % European Investment Bank 15/ MTN Reg S (XS )... CAD % 98, ,86 1,97 3,0000 % Denmark 10/ (DK )... DKK % 115, ,26 3,53 0,3750 % KfW 14/ MTN (XS ) 3).. EUR 530 % 102, ,40 0,62 0,1250 % Nederlandse Financierings-Maat 15/ MTN (XS )... EUR % 100, ,00 1,68 0,6250 % Nederlandse Waterschapsbank 14/ MTN (XS )... EUR 400 % 102, ,00 0,47 0,2500 % NRW BANK 14/ A.0AB IHS MTN (DE000NWB0AB2)... EUR % 101, ,80 1,18 0,3000 % Skandinaviska Enskilda 17/ MTN (XS )... EUR % 99, ,00 2,28 1,7500 % Korea 15/ (KR103501G5C7)... KRW % 100, ,60 4,33 4,5000 % Norway 08/ (NO )... NOK % 108, ,20 4,71 2,0000 % Norway 12/ (NO )... NOK % 104, ,63 3,26 6,0000 % New Zealand 09/ (NZGOVD0521C2)... NZD % 113, ,67 1,69 5,0000 % New Zealand 10/ (NZGOVDT319C0)... NZD % 105, ,55 2,36 3,0000 % New Zealand 13/ (NZGOVDT420C6)... NZD % 101, ,93 2,66 1,7500 % African Development Bank 14/ MTN (XS )... SEK % 103, ,13 3,70 3,0000 % European Investment Bank 12/ MTN (XS )... SEK % 106, ,66 4,21 2,4130 % Nordic Investment Bank 13/ MTN (XS )... SEK % 103, ,22 4,35 0,1550 % Nordic Investment Bank 15/ MTN (XS )... SEK % 100, ,27 5,99 3,1250 % Singapore 07/ (SG7J )... SGD % 106, ,35 2,44 2,1250 % Asian Development Bank 15/ (US045167CY77)... USD % 97, ,55 2,07 2,5000 % European Investment Bank 14/ (US298785GQ39) 3)... USD % 99, ,88 2,13 2,1250 % Int. Bank for Rec. and Developm. 15/ MTN (US45905URL07)... USD % 97, ,77 1,21 1,8750 % Svensk Exportkredit 15/ MTN (US00254EMD12)... USD % 99, ,76 1,51 Verbriefte Geldmarktinstrumente 5,5000 % Australia 10/ S.132 (AU3TB )... AUD % 103, ,54 2,10 2,7500 % Korea 14/ (KR103501G463)... KRW % 101, ,97 3,86 3,7500 % Int. Bank for Rec. and Developm. 10/ MTN (XS )... NOK % 100, ,56 2,15 4,2500 % Norway 06/ (NO )... NOK % 100, ,70 1,25 6,0000 % New Zealand 04/ (NZGOVD0008C0)... NZD % 102, ,70 2,68 3,2500 % Int. Bank for Rec. and Developm. 10/ MTN (XS )... SEK % 102, ,27 1,82 7

10 Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen 1,6250 % European Bank for Rec. & Dev. 13/ MTN (US29874QCN25)... USD % 99, ,05 1,17 Nicht notierte Wertpapiere ,03 8,31 Verbriefte Geldmarktinstrumente 6,0000 % Chile 11/ Reg S (XS )... CLP % 103, ,63 6,18 1,2919 % IFFIM Sukuk Co. II 15/ (XS )... USD % 100, ,40 2,14 Investmentanteile ,33 4,22 Gruppeneigene Investmentanteile (inkl. KVG-eigene Investmentanteile) ,33 4,22 Deutsche Invest I Global Bonds High Conviction FC (LU ) (0,550%)... Stück EUR 101, ,00 2,42 Deutsche Invest I Global Short Duration FCH (LU ) (0,450%)... Stück EUR 102, ,33 1,80 Summe Wertpapiervermögen ,02 92,27 Derivate Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen Zins-Derivate ,26-0,03 (Forderungen / Verbindlichkeiten) Zinsterminkontrakte EURO-BUND JUN 17 (EURX)... EUR ,00-0,04 US 10YR NOTE JUN 17 (CBT)... USD ,74 0,02 Devisen-Derivate ,59-0,41 Devisenterminkontrakte (Kauf) Offene Positionen CHF/EUR 5,00 Mio ,52 0,00 USD/EUR 4,00 Mio ,70-0,02 USD/JPY 5,00 Mio ,48 0,04 Geschlossene Positionen EUR/JPY 4,50 Mio ,71-0,08 EUR/PLN 3,00 Mio ,56-0,03 EUR/USD 4,00 Mio ,88-0,02 NOK/EUR 40,00 Mio ,56-0,02 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Offene Positionen AUD/EUR 10,45 Mio ,43 0,02 CAD/EUR 3,00 Mio ,11-0,02 CLP/USD 4 000,00 Mio ,82 0,00 HKD/EUR 5,00 Mio ,48 0,00 KRW/EUR 9 000,00 Mio ,98-0,17 NOK/EUR 95,00 Mio ,97 0,09 NZD/EUR 14,00 Mio ,96 0,01 SEK/EUR 170,60 Mio ,29 0,13 SGD/EUR 4,00 Mio ,57-0,02 USD/EUR 18,00 Mio ,20-0,18 Geschlossene Positionen EUR/JPY 8,00 Mio ,92-0,11 8

11 Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Optionsrechte Optionsrechte auf Devisen Call JPY/EUR (GSI) Strike 118 (OTC)... Stück EUR 0, ,00-0,13 Put JPY/EUR (GSI) Strike 124 (OTC)... Stück EUR 0, ,00 0,05 Put JPY/Call USD (MST) Strike 112 (OTC)... Stück USD 0, ,61 0,05 Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente ,30 7,38 Bankguthaben ,30 7,38 Verwahrstelle (täglich fällig) EUR - Guthaben... EUR ,19 % ,19 4,57 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen... EUR ,20 % ,20 0,36 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Australische Dollar... AUD ,97 % ,29 0,03 Kanadische Dollar... CAD ,89 % ,93 0,03 Schweizer Franken... CHF ,22 % ,82 0,03 Hongkong Dollar... HKD ,31 % ,00 0,05 Japanische Yen... JPY ,00 % ,65 0,49 Südkoreanische Won... KRW ,00 % ,52 0,78 Mexikanische Peso... MXN 1 520,58 % ,14 0,00 Neuseeländische Dollar... NZD ,32 % ,29 0,11 Singapur Dollar... SGD ,75 % ,36 0,13 US Dollar... USD ,97 % ,56 0,80 Südafrikanische Rand... ZAR 19,28 % 100 1,35 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände ,73 0,85 Zinsansprüche... EUR ,56 % ,56 0,85 Sonstige Ansprüche... EUR 1 009,17 % ,17 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,71-0,06 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen... EUR ,05 % ,05-0,06 Andere sonstige Verbindlichkeiten... EUR -403,66 % ,66 0,00 Fondsvermögen ,49 100,00 Anteilwert bzw. Stück Anteilwert in der umlaufende Anteile bzw. Whg. jeweiligen Whg. Anteilwert Klasse LC... EUR 264,96 Umlaufende Anteile Klasse LC... Stück ,904 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Marktschlüssel Terminbörsen EURX = Eurex (Eurex Frankfurt/Eurex Zürich) CBT = Chicago Board of Trade (CBOT) OTC = Over the counter 9

12 Devisenkurse (in Mengennotiz) per Australische Dollar... AUD 1, = EUR 1 Kanadische Dollar... CAD 1, = EUR 1 Schweizer Franken... CHF 1, = EUR 1 Chilenische Peso... CLP 709, = EUR 1 Dänische Kronen... DKK 7, = EUR 1 Hongkong Dollar... HKD 8, = EUR 1 Japanische Yen... JPY 119, = EUR 1 Südkoreanische Won... KRW 1 195, = EUR 1 Mexikanische Peso... MXN 19, = EUR 1 Norwegische Kronen... NOK 9, = EUR 1 Neuseeländische Dollar... NZD 1, = EUR 1 Schwedische Kronen... SEK 9, = EUR 1 Singapur Dollar... SGD 1, = EUR 1 US Dollar... USD 1, = EUR 1 Südafrikanische Rand... ZAR 14, = EUR 1 Fußnoten 3) Diese Wertpapiere sind ganz oder teilweise als Wertpapier-Darlehen verliehen. Der Gegenwert der verliehenen Wertpapiere beläuft sich auf EUR ,92. Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verbriefte Geldmarktinstrumente 0,7500 % Kommunalbanken 13/ MTN Reg S (XS )... USD Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Volumen in 1000 Zinsterminkontrakte Gekaufte Kontrakte: EUR (Basiswerte: EURO-BUND DEC 16) Verkaufte Kontrakte: EUR (Basiswerte: EURO BUXL 30YR BOND DEC 16, EURO BUXL 30YR BOND JUN 17, EURO BUXL 30YR BOND MAR 17, EURO-BTP (ITALY GOVT) DEC 16, EURO-BTP (ITALY GOVT) JUN 17, EURO-BUND DEC 16, EURO-BUND MAR 17, US 10YR NOTE DEC 16, US 10YR NOTE MAR 17, US LONG BOND JUN 17) Devisenterminkontrakte Kauf von Devisen auf Termin AUD/EUR EUR CAD/EUR EUR CLP/USD EUR EUR/PLN EUR EUR/USD EUR GBP/EUR EUR HKD/EUR EUR 598 KRW/EUR EUR NOK/EUR EUR NZD/EUR EUR SEK/EUR EUR SGD/EUR EUR USD/EUR EUR USD/JPY EUR

13 Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in 1000 Verkauf von Devisen auf Termin AUD/USD EUR AUD/EUR EUR CAD/EUR EUR CLP/USD EUR EUR/JPY EUR EUR/USD EUR HKD/EUR EUR JPY/USD EUR KRW/EUR EUR NOK/EUR EUR NOK/SEK EUR NZD/EUR EUR SEK/EUR EUR SGD/EUR EUR USD/EUR EUR Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäftes vereinbarten Wertes) Volumen in 1000 unbefristet EUR Gattung: 0,3750 % KfW 14/ MTN (XS ), 2,5000 % European Investment Bank 14/ (US298785GQ39) Optionsrechte Optionsrechte auf Devisen-Derivate Optionsrechte auf Devisen Gekaufte Verkaufsoptionen (Put): EUR (Basiswährungen: USD/EUR) Verkaufte Kaufoptionen (Call): EUR (Basiswährungen: JPY/EUR) 11

14 Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert Klasse LC: EUR 264,96 Umlaufende Anteile Klasse LC: ,904 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. Für die Investmentanteile sind in der Vermögensaufstellung in Klammern die aktuellen Verwaltungsvergütungs-/Kostenpauschalsätze zum Berichtsstichtag für die im Wertpapiervermögen enthaltenen Sondervermögen aufgeführt. Das Zeichen + bedeutet, dass darüber hinaus ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Da das Sondervermögen im Berichtszeitraum andere Investmentanteile ( Zielfonds ) hielt, können weitere Kosten, Gebühren und Vergütungen auf Ebene des Zielfonds angefallen sein. 12

15 Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (WpFinGesch.) und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/ Ausweis nach Abschnitt A Angaben in Fondswährung Wertpapierleihe Pensionsgeschäfte Total Return Swaps 1. Verwendete Vermögensgegenstände absolut , in % des Fondsvermögens 1, Die 10 größten Gegenparteien 1. Name Nomura International PLC Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat ,92 Großbritannien 2. Name UniCredit Bank AG Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat ,00 Bundesrepublik Deutschland 3. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 4. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 5. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 6. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 7. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 8. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 9. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 13

16 10. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 3. Art(en) von Abwicklung und Clearing (z.b. zweiseitig, dreiseitig, zentrale Gegenpartei) zweiseitig Geschäfte gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge) unter 1 Tag Tag bis 1 Woche Woche bis 1 Monat bis 3 Monate Monate bis 1 Jahr über 1 Jahr unbefristet , Art(en) und Qualität(en) der erhaltenen Sicherheiten Art(en): Bankguthaben Schuldverschreibungen , Aktien , Sonstige Qualität(en): Dem Fonds werden soweit Wertpapier-Darlehensgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte oder Geschäfte mit OTC-Derivaten (außer Währungstermingeschäften) abgeschlossen werden - Sicherheiten in einer der folgenden Formen gestellt: - liquide Vermögenswerte wie Barmittel, kurzfristige Bankeinlagen, Geldmarktinstrumente gemäß Definition in Richtlinie 2007/16/EG vom 19. März 2007, Akkreditive und Garantien auf erstes Anfordern, die von erstklassigen, nicht mit dem Kontrahenten verbundenen Kreditinstituten ausgegeben werden, beziehungsweise von einem OECD-Mitgliedstaat oder dessen Gebietskörperschaften oder von supranationalen Institutionen und Behörden auf kommunaler, regionaler oder internationaler Ebene begebene Anleihen unabhängig von ihrer Restlaufzeit - Anteile eines in Geldmarktinstrumente anlegenden Organismus für gemeinsame Anlagen (nachfolgend OGA ), der täglich einen Nettoinventarwert berechnet und der über ein Rating von AAA oder ein vergleichbares Rating verfügt - Anteile eines OGAW, der vorwiegend in die unter den nächsten beiden Gedankenstrichen aufgeführten Anleihen / Aktien anlegt - Anleihen unabhängig von ihrer Restlaufzeit, die ein Mindestrating von niedrigem Investment-Grade aufweisen - Aktien, die an einem geregelten Markt eines Mitgliedstaats der Europäischen Union oder an einer Börse eines OECD-Mitgliedstaats zugelassen sind oder gehandelt werden, sofern diese Aktien in einem wichtigen Index enthalten sind. Die Verwaltungsgesellschaft behält sich vor, die Zulässigkeit der oben genannten Sicherheiten einzuschränken. Des Weiteren behält sich die Verwaltungsgesellschaft vor, in Ausnahmefällen von den oben genannten Kriterien abzuweichen. Weitere Informationen zu Sicherheitenanforderungen befinden sich in dem Verkaufsprospekt des Fonds/Teilfonds. 14

17 6. Währung(en) der erhaltenen Sicherheiten Währung(en): USD; EUR Sicherheiten gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge) unter 1 Tag Tag bis 1 Woche Woche bis 1 Monat bis 3 Monate Monate bis 1 Jahr über 1 Jahr unbefristet , Ertrags- und Kostenanteile (vor Ertragsausgleich) Ertragsanteil des Fonds absolut 1 196, in % der Bruttoerträge 60, Kostenanteil des Fonds Ertragsanteil der Verwaltungsgesellschaft absolut 797, in % der Bruttoerträge 40, Kostenanteil der Verwaltungsgesellschaft Ertragsanteil Dritter absolut in % der Bruttoerträge Kostenanteil Dritter Erträge für den Fonds aus Wiederanlage von Barsicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps absolut Summe ,92 Anteil 2, Verliehene Wertpapiere in % aller verleihbaren Vermögensgegenstände des Fonds 1. Name Standard Chartered PLC 11. Die 10 größten Emittenten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,73 2. Name Nordrhein-Westfalen, Land Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,66 15

18 3. Name Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) 4. Name Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) 5. Name Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) 6. Name Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) 7. Name Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) 8. Name Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) 9. Name Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) 10. Name Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) 12. Wiederangelegte Sicherheiten in % der empfangenen Sicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps Anteil Verwahrart begebener Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps (In % aller begebenen Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps) gesonderte Konten / Depots - - Sammelkonten / Depots - - andere Konten / Depots - - Verwahrart bestimmt Empfänger

19 14. Verwahrer/Kontoführer von empfangenen Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps Gesamtzahl Verwahrer/ Kontoführer Name State Street Bank verwahrter Betrag absolut ,39 17

20 Hinweise für Anleger in der Schweiz Bei dem Anlagefonds DWS ESG Global-Gov Bonds handelt es sich um einen Anlagefonds nach deutschem und um einen komplexen Anlagefonds nach Schweizer Recht. Bei der Risikomessung gelangt der Modell-Ansatz nach dem Value-at-Risk- Verfahren (VaR) verbunden mit Stresstests zur Anwendung. 1. Vertreter und Zahlstellen in der Schweiz Deutsche Bank (Suisse) SA Place des Bergues 3 CH-1201 Genf und ihre Zweigniederlassungen in Zürich und Lugano 2. Bezugsort der massgeblichen Dokumente Der Verkaufsprospekt, die Anlagebedingungen, Wesentliche Anlegerinformationen sowie Jahres- und Halbjahresberichte können beim Vertreter sowie den Zahlstellen in der Schweiz kostenlos bezogen werden. 3. Publikationen a) Die ausländische kollektive Kapitalanlage betreffende Publikationen erfolgen in der Schweiz auf der elektronischen Plattform b) Die Ausgabe- und Rücknahmepreise bzw. der Nettoinventarwert mit dem Hinweis exklu sive Kommission werden bei jeder Ausgabe und Rücknahme von Anteilen auf der elektronischen Plattform publiziert. Die Preise werden mindestens zweimal im Monat (am ersten und dritten Montag im Monat) auf der elektronischen Plattform publiziert. 4. Erfüllungsort und Gerichtsstand Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertriebenen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet. Für den Vertrieb in der Schweiz ist die deutsche Fassung des Dokuments massgebend. 18

21 TER für Anleger in der Schweiz Gesamtkostenquote (Total Expense Ratio (TER)) für Fonds mit Registrierung in der Schweiz im Zeitraum vom bis Fonds ISIN TER 1)2) DWS ESG Global-Gov Bonds LC DE ,73 1) Die Gesamtkostenquote drückt die Summe der Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten) als Prozentsatz des durchschnittlichen Fondsvolumens innerhalb eines Jahres aus (TER inkl. erfolgsabhängiger Vergütung gemäss SFAMA-Richtlinie). 2) Der TER-Ausweis in den Vermögensaufstellungen und Ertrags- und Aufwandsrechnungen zu den Jahresberichten kann hiervon abweichen, da er nach BVI-Methode ermittelt wurde. 19

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23 Kapitalverwaltungsgesellschaft Deutsche Asset Management Investment GmbH Frankfurt Haftendes Eigenkapital am : 179 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Nicolas Moreau (seit dem ) Deutsche Bank AG, London Vorsitzender Christof von Dryander Deutsche Bank AG, stellv. Vorsitzender Dr. Roland Folz (bis zum ) Deutsche Bank AG, Hans-Theo Franken Deutsche Vermögensberatung AG, Dr. Alexander Ilgen Deutsche Bank AG, Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Alain Moreau Deutsche Bank AG, Prof. Christian Strenger Ute Wolf Evonik Industries AG, Essen Verwahrstelle State Street Bank International GmbH Brienner Straße München Eigenmittel nach Feststellung des Jahresabschlusses am : 2.154,4 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 109,3 Mio. Euro Geschäftsführung Holger Naumann Sprecher der Geschäftsführung Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Geschäftsführer der DB Finanz-Holding GmbH, Mitglied des Verwaltungsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxemburg S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & KGaA, Köln Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Reinhard Bellet Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Stefan Kreuzkamp Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Dr. Matthias Liermann Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Verwaltungsrats der Oppenheim Asset Management Services S.à.r.l., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Treuinvest Stiftung, Henning Gebhardt (bis zum ) Gesellschafter der Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Thorsten Michalik Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Petra Pflaum (seit dem ) Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Stand:

24 Deutsche Asset Management Investment GmbH Tel.: +49 (0) Fax: +49 (0) Deutsche Asset Management Deutsche Bank (Schweiz) AG Hardstrasse 201 Postfach CH-8021 Zürich Tel.: +41 (0) Fax: +41 (0)