Deutsche Asset Management. Deutsche Asset Management Investment GmbH

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1 Deutsche Asset Management Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Water Sustainability Fund Halbjahresbericht 2015/2016

2 DWS Water Sustainability Fund

3 Inhalt Halbjahresbericht 2015/2016 vom bis (gemäß 103 KAGB) Hinweise 2 Hinweise für Anleger in der Schweiz Halbjahresbericht DWS Water Sustainability 6 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht 8 1

4 Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfonds anlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapital ertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 31. März 2016 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net Zum 17. März 2016 wurden die folgenden Gesellschaften umbenannt: Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH in Deutsche Asset Management Investment GmbH Deutsche Asset & Wealth Management International GmbH in Deutsche Asset Management International GmbH Deutsche Asset & Wealth Management Investment S.A. in Deutsche Asset Management S.A. 2

5 Hinweise für Anleger in der Schweiz Der Vertrieb von Anteilen dieser kollektiven Kapitalanlage (die Anteile ) in der Schweiz richtet sich ausschliesslich an qualifizierte Anleger, wie sie im Bundesgesetz über die kollektiven Kapitalanlagen vom 23. Juni 2006 ( KAG ) in seiner jeweils gültigen Fassung und in der umsetzenden Verordnung ( KKV ) definiert sind. Entsprechend ist und wird diese kollektive Kapitalanlage nicht bei der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA registriert. Dieses Dokument und/oder jegliche andere Unterlagen, die sich auf die Anteile beziehen, dürfen in der Schweiz einzig qualifizierten Anlegern zur Verfügung gestellt werden. 1. Vertreter und Zahlstellen in der Schweiz Deutsche Bank (Suisse) SA Place des Bergues 3 CH-1201 Genf und deren Zweigniederlassungen in Zürich und Lugano 2. Bezugsort der massgeblichen Dokumente Der Verkaufsprospekt, die Anlagebedingungen, Wesentliche Anlegerinformationen sowie Jahres- und Halbjahresberichte können beim Vertreter sowie den Zahlstellen in der Schweiz kostenlos bezogen werden. 3. Erfüllungsort und Gerichtsstand Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertriebenen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet. 3

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7 Halbjahresbericht

8 DWS Water Sustainability Fund DWS Water Sustainability Fund vs. Vergleichsindex Wertentwicklung der Anteilklasse (in Euro) Anteilklasse ISIN 6 Monate Klasse LD DE000DWS0DT1 5,4% Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: ÜBERBLICK ÜBER DIE ANTEILKLASsEN ISIN-Code LD DE000DWS0DT1 Wertpapierkennnummer (WKN) LD DWS0DT Fondswährung EUR Anteilklassenwährung LD EUR Erstzeichnungs- LD und Auflegungsdatum ab als Anteilklasse LD Ausgabeaufschlag LD Bis zu 5% Verwendung der Erträge LD Ausschüttung Kostenpauschale LD 1,45% p.a. Mindestanlagesumme LD Keine Erstausgabepreis LD EUR 52,50 (inkl. Ausgabeaufschlag) * Es bleibt der Kapitalverwaltungsgesellschaft vorbehalten, nach eigenem Ermessen von der Mindestanlage summe abzuweichen. Folgeeinzahlungen können in beliebiger Höhe erfolgen. 6

9 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

10 DWS Water Sustainability Fund Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Aktien (Branchen): Industrien ,49 Versorger ,36 Dauerhafte Konsumgüter ,36 Informationstechnologie ,11 Hauptverbrauchsgüter ,69 Grundstoffe ,68 Gesundheitswesen ,63 Summe Aktien: ,32 2. Bankguthaben ,67 3. Sonstige Vermögensgegenstände 220 0,13 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten ,12 III. Fondsvermögen ,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 8

11 DWS Water Sustainability Fund Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,39 98,32 Aktien Geberit Reg. Disp. (CH )... Stück CHF 360, ,03 4,49 Sulzer Reg. (new) (CH )... Stück CHF 95, ,11 1,14 Aalberts Industries (new) (NL )... Stück EUR 30, ,75 3,57 Andritz (AT ) 3)... Stück EUR 48, ,98 2,65 Hera (IT )... Stück EUR 2, ,98 3,67 Interpump Group (IT )... Stück EUR 12, ,06 0,40 KSB Pref. (DE )... Stück EUR 325, ,00 0,25 Suez Environnement (FR )... Stück EUR 16, ,40 4,04 Unilever (NL )... Stück EUR 39, ,00 1,79 Veolia Environnement (FR )... Stück EUR 21, ,43 6,19 Halma (GB )... Stück GBP 9, ,64 1,88 Pennon Group (new) (GB00B18V8630)... Stück GBP 8, ,73 2,21 Rotork (GB00BVFNZH21)... Stück GBP 1, ,53 0,33 Severn Trent (GB00B1FH8J72)... Stück GBP 21, ,48 3,34 Shanks Group (GB )... Stück GBP 0, ,98 0,23 United Utilities Group (GB00B39J2M42)... Stück GBP 9, ,77 4,40 Beijing Enterprises Water Group (BMG0957L1090)... Stück HKD 4, ,75 0,41 China Everbright International (HK )... Stück HKD 8, ,04 0,86 China Lesso Group Holdings (KYG2157Q1029)... Stück HKD 4, ,09 0,20 Guangdong Investment (HK )... Stück HKD 9, ,82 2,41 Ebara Corp. (JP )... Stück JPY 470, ,39 1,36 Iwasaki Electric Co. (JP )... Stück JPY 182, ,51 0,20 Kitz Corp. (JP )... Stück JPY 487, ,80 0,51 Kurimoto (JP )... Stück JPY 154, ,81 0,23 Kurita Water Industries (JP )... Stück JPY 2 567, ,84 0,83 Nippon Koei Co. (JP )... Stück JPY 355, ,92 0,20 Coway Co. (KR )... Stück KRW , ,51 3,36 Alfa Laval (SE ) 3)... Stück SEK 135, ,09 1,81 A.O. Smith Corp. (US )... Stück USD 76, ,25 1,16 Advanced Drainage Systems (US00790R1041)... Stück USD 20, ,52 0,09 Aegion Cl. A (US00770F1049)... Stück USD 21, ,39 0,21 American States Water Co. (US )... Stück USD 39, ,71 1,55 American Water Works Co. (US )... Stück USD 68, ,87 4,31 Aqua America (US03836W1036)... Stück USD 31, ,60 2,04 Badger Meter (US )... Stück USD 66, ,47 0,41 Calgon Carbon Corp. (US )... Stück USD 14, ,19 1,45 California Water Services Group (US )... Stück USD 27, ,44 0,43 Coca-Cola Enterprises (new) (US19122T1097)... Stück USD 51, ,80 0,90 Companhia Saneamento Basico Estado Sao Paulo ADR (US20441A1025)... Stück USD 6, ,59 1,95 Connecticut Water Service (US )... Stück USD 44, ,01 2,40 Danaher Corp. (US )... Stück USD 95, ,71 4,05 Ecolab (US )... Stück USD 112, ,01 1,00 Flowserve Corp. (US34354P1057)... Stück USD 44, ,68 0,37 Franklin Electric Co. (US )... Stück USD 32, ,88 0,44 Gorman-Rupp Co. (US )... Stück USD 25, ,22 0,14 IDEX Corp. (US45167R1041)... Stück USD 83, ,15 2,97 Itron (US )... Stück USD 41, ,22 0,59 Lindsay Manufacturing Co. (US )... Stück USD 78, ,98 0,92 Masco Corp. (US )... Stück USD 31, ,48 1,46 Mettler-Toledo International (US )... Stück USD 343, ,64 0,63 Mueller Industries (US )... Stück USD 29, ,21 0,22 Mueller Water Products Cl.A (US )... Stück USD 9, ,11 0,77 Pentair (IE00BLS09M33)... Stück USD 54, ,03 2,58 Rexnord Holdings (US76169B1026)... Stück USD 20, ,51 0,39 Taiwan Semiconductor ADR (US )... Stück USD 26, ,90 0,24 Tetra Tech (US88162G1031)... Stück USD 29, ,15 3,44 Toro Co. (US )... Stück USD 86, ,42 1,92 Watts Water Technologies A (US )... Stück USD 55, ,09 1,75 Xylem (US98419M1009)... Stück USD 41, ,72 4,57 Summe Wertpapiervermögen ,39 98,32 9

12 DWS Water Sustainability Fund Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente ,34 1,67 Bankguthaben ,34 1,67 Verwahrstelle (täglich fällig) EUR - Guthaben.... EUR ,28 % ,28 1,45 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen.... EUR ,94 % ,94 0,03 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Australische Dollar.... AUD 943,88 % ,08 0,00 Brasilianische Real.... BRL ,04 % ,22 0,00 Kanadische Dollar... CAD 565,00 % ,64 0,00 Schweizer Franken... CHF ,75 % ,09 0,01 Chilenische Peso.... CLP ,00 % ,18 0,00 Hongkong Dollar.... HKD ,37 % ,79 0,01 Indonesische Rupiah.... IDR ,53 % ,55 0,00 Japanische Yen.... JPY ,00 % ,57 0,04 Südkoreanische Won... KRW ,00 % ,45 0,04 Malaysische Ringgit... MYR 7 920,81 % ,88 0,00 Philippinische Peso.... PHP ,17 % ,80 0,00 Singapur Dollar... SGD ,31 % ,89 0,06 Thailändische Baht... THB ,77 % ,24 0,00 Taiwanesische Dollar.... TWD ,00 % ,36 0,00 US Dollar.... USD ,67 % ,38 0,02 Sonstige Vermögensgegenstände ,61 0,13 Dividendenansprüche.... EUR ,04 % ,04 0,11 Quellensteueransprüche.... EUR ,11 % ,11 0,02 Sonstige Ansprüche... EUR 408,46 % ,46 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,40-0,12 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen.... EUR ,23 % ,23-0,12 Andere sonstige Verbindlichkeiten.... EUR ,17 % ,17 0,00 Fondsvermögen ,94 100,00 Anteilwert bzw. Stück Anteilwert in der umlaufende Anteile bzw. Whg. jeweiligen Whg. Anteilwert Klasse LD... EUR 38,55 Umlaufende Anteile Klasse LD... Stück ,867 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 10

13 DWS Water Sustainability Fund Devisenkurse (in Mengennotiz) per Australische Dollar... AUD 1, = EUR 1 Brasilianische Real... BRL 4, = EUR 1 Kanadische Dollar... CAD 1, = EUR 1 Schweizer Franken... CHF 1, = EUR 1 Chilenische Peso... CLP 763, = EUR 1 Britische Pfund... GBP 0, = EUR 1 Hongkong Dollar... HKD 8, = EUR 1 Indonesische Rupiah... IDR , = EUR 1 Japanische Yen... JPY 127, = EUR 1 Südkoreanische Won... KRW 1 295, = EUR 1 Malaysische Ringgit... MYR 4, = EUR 1 Philippinische Peso... PHP 52, = EUR 1 Schwedische Kronen... SEK 9, = EUR 1 Singapur Dollar... SGD 1, = EUR 1 Thailändische Baht... THB 39, = EUR 1 Taiwanesische Dollar... TWD 36, = EUR 1 US Dollar... USD 1, = EUR 1 Fußnoten 3) Diese Wertpapiere sind ganz oder teilweise als Wertpapier-Darlehen verliehen. Der Gegenwert der verliehenen Wertpapiere beläuft sich auf EUR ,61. Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien OC Oerlikon Corporation Reg. (CH )... Stück Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäftes vereinbarten Wertes) Volumen in 1000 unbefristet EUR Gattung: Sulzer Reg. (new) (CH ), Veolia Environnement (FR ) Arcadis (NL )... Stück Fomento de Construcciones y Contratas (ES )... Stück Salzgitter (DE )... Stück China Water Affairs Group (new) (BMG ). Stück China Water Industry Group (KYG2114E1355)... Stück SIIC Environment Holdings (SG1BI )... Stück

14 DWS Water Sustainability Fund Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert Klasse LD: EUR 38,55 Umlaufende Anteile Klasse LD: ,867 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. 12

15 Kapitalverwaltungsgesellschaft Verwahrstelle Geschäftsführung Deutsche Asset Management Investment GmbH Frankfurt Haftendes Eigenkapital am : 179,2 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Quintin Price (seit dem ) Deutsche Bank AG, London Vorsitzender Christof von Dryander Deutsche Bank AG, stellv. Vorsitzender State Street Bank GmbH Brienner Straße München Haftendes Eigenkapital am : 1.326,7 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 109,3 Mio. Euro Holger Naumann Sprecher der Geschäftsführung Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management Investment S.A., Luxemburg Geschäftsführer der RREEF Spezial Invest GmbH, Reinhard Bellet (seit dem ) James Dilworth (bis zum ) Henning Gebhardt (seit dem ) Stefan Kreuzkamp (seit dem ) Michele Faissola (bis zum ) Dr. Matthias Liermann (seit dem ) Dr. Roland Folz Deutsche Bank AG, Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Thorsten Michalik (seit dem ) Barbara Rupf Bee Geschäftsführerin der Deutsche Bank (Suisse) SA, Zürich Mitglied des Aufsichtsrates der RREEF Spezial Invest GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der RREEF Investment GmbH, Alain Moreau Deutsche Bank AG, Andreas Pohl Vorstandsvorsitzender und Mitglied der Geschäftsleitung der Deutsche Vermögensberatung Holding GmbH, Marburg Dr. Asoka Wöhrmann (bis zum ) Gesellschafter der Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Prof. Christian Strenger Ute Wolf Evonik Industries AG, Essen Stand:

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