Die Anerkennung auslàndischer, insbesondere US-amerikanischer Sicherungsrechte an Forderungen in Deutschland

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1 Friederike Hoffmann-Klein Die Anerkennung auslàndischer, insbesondere US-amerikanischer Sicherungsrechte an Forderungen in Deutschland PETER LANG Europàischer Veriag der Wissenschaften

2 Inhaltsverzeichnis Vorwort Einleitung 19 A. Problemstellung 19 B. Gang der Untersuchung 22 Erstes Kapitel Das security interest des Art. 9 UCC 24 A. Rechtslage vor dem UCC 24 B. Das einheitliche Sicherungsrecht {security interest) 26 I. Daspurchase money security interest («Kaufbreissicherungsrecht") 28 IL Fehlende Bedeutung des Rechtstitels 30 III. Begriffsbestimmungen security interest secured party debtor collctterai 33 IV. Unterteilung in verschiedene Sicherungsgiiter (goods, consumer goods, equipment,farm products, imentory, accounts, chattelpaper) 33 V. Begrundung und Wirksamkeit des Sichemngsrechtes -attachment und perfection Die Sicherungsrechtsbegrtindung (attachment) 37 a) Die Sicherungsrechtsvereinbarung (security agreement) 37 aa) Beschreibung des Sicherungsgutes 37 bb) Schriftlichkeit und Unterschrift des Schuldners (Sicherungsgebers) 40 cc) Sicherung durch nacherworbene Gegenstande und S icherung kiinftiger Forderungen 41 b) Leistung des gesicherten GlSubigers (value has been given), (1) b) UCC 42 e) Rechte des Sicherangsgebers am Sicherungsgut (debtor has rights in thè collateral), (1) e) UCC Wirksamkeit gegeniiber Dritten (perfection) 44

3 10 a) Arten des Wirksammachens b) Funktionen der Registrierung e) Zeitpunkt des Wirksamwerdens VI. Das Registriersystem des Art. 9 UCC 1. Inhalt der Registrierung 2. Ort der Registrierung 3. Rechtsfolge fehlerhafter Registrierung 4. Dauer der durch Registrierung erlangten Wirksamkeit 5. Verwaltungsaufwand und Kosten des Registriersystems VII. Die Durchsetzung (enforcement) des security interest 1. Der Sicherungsfall 2. Die dem gesicherten Glaubiger im Sicherungsfall zustehenden Rechte Vili. Die Kollisionsnormen des UCC 1. Inhalt des UCC UCC im einzelnen a) Sicherungsrechte an beweglichen Sachen aa) (1) b) UCC, noch nicht wirksames Sicherungsrecht (unperfected security interest) 65 bb) (1) d) UCC, wirksames Sicherungsrecht (perfected security interest) 66 cc) (1) e) UCC, die Situation des qualifizierten Statutenwechsels 69 b) Sicherungsrechte an Forderungen 71 aa) (3) b) UCC 71 bb) 9-103(3)c)UCC 72 cc) 9-103(3)e)UCC 73 e) Sicherungsrechte an,,sicherungsrechtspapieren" (chattelpaper), (4) UCC 73 d) Sicherungsrechte an Gegenstanden, fur die ein certificate oftitle besteht 74 C. Zusammenfassung Zweites Kapitel Die Wirkungen des US-amerikanischen und der deutschen Sicherungsrechte 77

4 11 A. Entstehungsvoraussetzungen und Struktur deutscher Sicherungsrechte 78 I. Aus dem Vollrecht abgeleitete Sicherungsrechte Sicherungsrechte an beweglichen Sachen 78 a) Eigentumsvorbehalt 78 b) Sicherungsiibereignung Sicherungsrechte an Forderungen 80 Sicherungszession 80 II. Beschrànkt dingliche Rechte 81 III. Die Struktur der Sicherungsrechte Deutsches Recht US-amerikanisches Recht 84 B. Die Kollision mehrerer Sicherungsrechte 85 I. RechtslagenachUS-amerikanischem Recht/Art. 9 UCC Prioritatsprinzip 86 a) Rangvereinbarung 86 b) RangverhSltnis bei wirksamen Sicherungsrechten 86 aa) Grundregel 86 bb) RangverhSltnis bei der Sicherung kunfìiger Forderungen 88 cc) Rang des security interest an nacherworbenen Gegenstanden (after-acquired property) 89 dd) Rangverhaltnis von Sicherungsrechten am Surrogat 90 ee) Rangverhaltnis bei Kaufpreissicherungsrechten (purchase money security interests) 91 e) Rangverhaltnis bei noch nicht wirksamen Sicherungsrechten (unperfected security interests) Einschrankungen des Prioritatsprinzips Verhaltnis gesicherter Glaubiger - Kàufer des Sicherungsgutes 94 a) VerauBerung ohne Ermachtigung 95 b) VerauBerung mit Ermachtigung Verhaltnis security interest - gesetzliches Pfandrecht Art. 9 UCC und Factoring 98 II. Rechtslage nach deutschem Recht Das Prioritatsprinzip 99 a) Pfandrecht 99 b) Sicherungszession 99 e) Sicheningstlbereignung Einschrankungen des Prioritatsprinzips 102

5 12 a) VerhaltaisverlangerterEigentumsvorbehalt-Globalzession 102 b) Gutglaubiger Erwerb eines Pfandrechts 103 e) Verhaltnis verlangerter Eigentumsvorbehalt / Globalzession - Factoring 104 aa) Kollision zwischen Globalzession und Factoring 104 bb) Kollision zwischen verlangertem Eigentumsvorbehalt und Factoring 104 IO. Zwischenergebnis 107 C. Die Wirkung der Sicherungsrechte in der Einzelzwangsvollstreckung 109 I. Rechtslage nach US-amerikanischem Recht 109 IL Rechtslage nach deutschem Recht HO 1. Sicherungsabtretung 110 a) Drittwiderspruchsklage des (Sicherungs-)Zessionars 111 b) Drittwiderspruchsklage des (Sicherungs-)Zedenten (Sicherungsgebers) Pfandrecht 112 D. Die Wirkung der Sicherungsrechte im Konkurs 113 I. Rechtslage nach US-amerikanischem Recht Noch nicht wirksames Sicherungsrecht (unperfected security interest) Wirksames Sicherungsrecht (perfected security interest) 115 a) Die Suspension (automatic stay) 115 b) Die Rechte des Konkursverwalters hinsichtlich des Sicherungsgutes 117 e) Angemessener Schutz der gesicherten Glaubiger 118 d) AnfechtungsmSglichkeiten 119 aa) Anfechtungsmóglichkeiten des Konkursverwalters 119 bb) Anfechtungsmóglichkeiten des Schuldners 122 n. Rechtslage nach deutschem Recht Grundzflge der Reform Die Sicherungsrechte im Konkurs des Sicherungsgebers 125 a) Einbeziehung der Sicherungsrechte 125 aa) Eigentumsvorbehalt 126 bb) Sicherungszession 127 (a) Automatischer Verwertungsstop und Ubertragung des Verwertungsrechts 127 (b)beteiligungandenkosten 130

6 13 b) Entschadigung des Sicherungsglaubigers e) Anfechtungsmóglichkeiten E. Zusammenfassung Drittes Kapitel Internationales Abtretungsrecht Erster Teil Die kollisionsrechtliche Behandlung von Sicherungsrechten an Forderungen A. Die Bestimmung des Zessionsstatut I. Verschiedene AnknUpfungen 1. Abtretungsort 2. Belegenheit der Forderung II. Die Ankntipfung an das Forderungsstatut in der frttheren deutschen Literatur und Rechtsprechung IH. Die Regelung des Art. 33 EGBGB 1. Herrschende Meinung a) Verschiedene Begrundungsansatze b) Wortlaut des Art. 33 Abs. 2 EGBGB e) Schuldnerschutz d) Wortlaut des Art. 33 Abs. 1 EGBGB aa) Methoden der Auslegung einer staatsvertraglichen Norm 2. Mindermeinung a) Rechtsvergleichende Auslegung aa) Das materielle Recht der Forderungszession (a) Konsensprinzip (b) Traditionsprinzip bb) Das Recht der Forderungszession in Frankreich und England 166 (a) Die Forderungsabtretung im franzssischen materiellen Recht 166 (b) Das materielle Recht der Forderungsabtretung in England 170 cc) Das Kollisionsrecht der Forderungsabtretung in England und Frankreich 174 (a) England 174 (b) Frankreich 176 b) Entstehungsgeschichte des Schuldvertragsubereinkommens 182

7 14 c) Argument Art. 33 Abs. 3 EGBGB 184 d) Exkurs Moglichkeiten einer Rechtswahl 185 aa) Die Lehre vom fakultativen Kollisionsrecht 186 bb) Grenzen einer Rechtswahl 188 cc) Moglichkeiten einer Rechtswahl im Internationalen Sachenrecht ' 189 dd) Folgerungen fur eine Rechtswahl im Internationalen Zessionsrecht Stellungnahme 195 B. Die Bestimmung der auf die Sicherungszession anwendbaren Rechtsordnung 195 C. Die Bestimmung der auf ein Forderungspfand anwendbaren Rechtsordnung 195 D. Sonderanknupfungen 197 I. Sonderanknupfung tur die Forderungsabtretung im Rahmen eines verlangerten Eigentumsvorbehalts undfisrdie Globalzession 197 IL Sonderanknilpfung fiir die Sicherungszession 199 III. Gegenauffassung 200 IV. Stellungnahme 201 E. Die Anknupfung der Abtretung von Forderungen, die dem Einheitlichen Kaufrecht unterliegen 201 F. Die Anknupfung der Publizitatserfordernisse 204 Zweiter Teil Die kollisionsrechtliche Behandlung von Sicherungsrechten an beweglichen Sachen 207 G. Zusammenfassung 208 Viertes Kapitel Die Anerkennung 211 A. Die Anerkennung in den alteren US-amerikanischen und kanadischen Entscheidungen 211 I. Erste Fallgruppe: gutglaubiger Erwerb des Sicherungsgegenstandes in dem zweiten Staat Einschrankung des Grundsatzes der Anerkennung durch gutglaubigen Erwerb Einschrankung des Grundsatzes der Anerkennung durch das Registriererfordernis 215 H. Zweite Fallgruppe: Pfandung des Sicherungsgegenstandes in dem

8 Zweiten Staat Grundsatz der Anerkennung 2. Einschrankung durch das Registriererfordernis B. Die Bedeutung der Publizitat fur die Anerkennung I. US-amerikanisches Recht II. Andere europaische Staaten III. Die Erklarung fur die Geltung der Pubiizitatsanforderungen des anerkennenden Staates Ordrepublic Kollisionsrechtliche Erklarung Sonderanknupfung Anpassung an das Recht des anerkennenden Staates 231 C. Die Anerkennung in den Entscheidungen des BGH 232 I. Die Entscheidung vom (BGHZ 39,173) 233 IL Die (Ferrari-)Entscheidung vom (BGH NJW 1991,1415) 235 III. Die (Strickmaschinen-)Entscheidung vom (BGHZ 45,95) 236 D. Die Abhangigkeit der Anerkennung vom materiellen Recht 242 E. Die Anerkennung des security interest in Deutschland 245 F. Die Begriìndung des Grundsatzes der Anerkennung wohlerworbener Rechte 253 I. Die kollisionsrechtliche Frage nach der Anerkennung Die Anerkennung von Sicherungsrechten an beweglichen Sachen und Forderungen in Literatur und Rechtsprechung Situationen der Anerkennung auslandischer Sicherungsrechte 256 a) Sicherungsrechte an beweglichen Sachen 256 b) Sicherungsrechte an Forderungen 257 aa) Ein deutscher Sicherungsgeber bestellt einem US-amerikanischen Sicherungsnehmer ein security interest an einer Forderung gegen einen deutschen Drittschuldner 257 bb) Ein US-amerikanischer Sicherungsgeber bestellt einem USamerikanischen Sicherungsnehmer ein security interest an einer Forderung gegen einen deutschen Drittschuldner Die Untersuchung der Situation der Anerkennung i.v. mit der Frage nach der anwendbaren Rechtsordnung 258 a) Identitat von kollisionsrechtlich anwendbarer Rechtsordnung und Rechtsordnung, nach der das Sicherungsrecht bestellt wurde 258 b) Auseinanderfallen von anwendbarer Rechtsordnung und Rechtsordnung, nach der das Sicherungsrecht bestellt wurde 260

9 16 II. Der Grundsatz der Anerkennung auslandischer Sicherungsrechte Herleitung des Grundsatzes der Anerkennung bei Sicherungsrechten an beweglichen Sachen 262 a) Der Grundsatz der Kontinuitat wohlerworbener Rechte 262 aa) Der Begriff des wohlerworbenen Rechts 262 bb) Unterscheidung zwischen Begriff und Schutz des wohlerworbenen Rechts 265 cc) Theorien zum Grundsatz des wohlerworbenen Rechts 266 (l)der Grundsatz als unmittelbar geltende Rechtsnorm 267 (2) Der Grundsatz alsrechtspolitischesprinzip 275 (3) Die liberale Grundlage des Grundsatzes des Grundsatzes des wohlerworbenen Rechts 278 (4)Ubergangsrecht und internationales Privatrecht 279 (5) Der Grundsatz als Grundlage fur die Anwendung auslandischen Rechts 280 (6) Die Rolle des Grundsatzes als Grundlage ftìr die Auswahl der jeweils anzuwendenden Rechtsordnung - der Grundsatz als Anknupfungsmaxime 285 (7) Der Schutz wohlerworbener Rechte; Zusammenfassung 293 (8) Die Rolle des Grundsatzes im Rahmen des Statutenwechsels und im Rahmen des ordre public 297 b) Die Einschrankung des Grundsatzes der Kontinuitat bei Sicherungsrechten an beweglichen Sachen 300 e) Unmittelbar kollisionsrechtliche Begriindung Herleitung des Grundsatzes der Anerkennung bei Sicherungsrechten an Forderungen (Anerkennung im engeren Sinn) 308 a) Erste Fallgruppe: auslandisches Sicherungsrechtsstatut 310 b) Zweite Fallgruppe: inlandisches Sicherungsrechtsstatut 310 e) Die Einschrankung des Grundsatzes der Kontinuitat bei Sicherungsrechten an Forderungen (Anerkennung im weiteren Sinn) Ergebnis 314 G. Die Anerkennung und Vollstreckung auslandischer Urteile in Deutschland 316 I. Anerkennung 316 n. Vollstreckung 318 H. Zusammenfassung 318

10 17 Fiinftes Kapitel Die Umsetzung auslandischer Sicherungsrechte 322 A. Einfuhrung 322 B. Bedeutung der Umsetzung 324 C. Begriff der Umsetzung 327 D. Notwendigkeit einer Umsetzung 329 I. Herrschende Meinung Numerus clausus Vollstreckungsrecht 333 IL Gegenauffassung 333 III. Geltung des iniandischen numerus clausus fiir auslandische beschrankt dingliche Rechte? 1. Internationale Geltung des numerus clausus 2. Die Regelung im EGBGB 3. Ùbertragung der Grundsatze des intertemporalen Rechts auf das IV. V. IPR? Die Auffassung des BGH zur Umsetzung Stellungnahme Voraussetzungen einer Umsetzung I. n. Theoretische Grundlagen Die Umsetzung des security interest 1. Die Umsetzung eines security interest an beweglichen Sachen a) Pfandrecht aa) Struktur und Funktion bb) Verwertung b) Sicherungseigentum aa) Struktur und Funktion bb) Verwertung 2. Die Umsetzung des purchase money security interest als Sonderfall der Umsetzung eines security interest an beweglichen Sachen 3. Die Umsetzung eines security interest an Forderungen a) Sicherungszession aa) Struktur und Funktion bb) Verwertung b) Forderungspfand aa) Struktur und Funktion bb) Verwertung

11 18 4. Die Umsetzung des security interest an chattelpaper Vereinbarkeit trotz fehlender Registrierung im deutschen Recht? Die Umsetzung des nachrangigen und des unperfected security interest 375 a) Das nachrangige security interest 375 b) Das unperfected security interest 376 F. Zusammenfassung 378 Zusammenfassende SchluBbetrachtung 381 Literaturverzeichnis 385 Liste der zitierten US-amerikanischen, kanadischen und britischen Entscheidungen 410 Abkurzungen 415