Kölner Handbücher zum Energiewirtschaftsrecht. Regulierung in der. Energiewirtschaft. Ein Praxishandbuch. Herausgegeben von

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1 Kölner Handbücher zum Energiewirtschaftsrecht Regulierung in der Energiewirtschaft Ein Praxishandbuch Herausgegeben von Jürgen F. Baur, Peter Salje und Matthias Schmidt-Preuß Bearbeitet von Thomas Ackermann Markus Appel Klaus-Dieter Barbknecht Jürgen F. Baur Marc Oliver Bettzüge Andreas Böwing Karsten Bourwieg Alexandras Chatzinerantzis Wolfgang Durner Peter Franke Andreas Gabler Tanja Held Ursula Heimann Dietmar Hempel Peter Hilzinger Peter Hohaus Martin Jacob Janina Jänsch Sebastian Kemper Stefanie Kesting Andreas Klees Markus Ludwigs Helmut Maltry Christian Marquering Daniel Matz Sebastian Merk Axel Ockenfels Burkhard Pedell Annika Pennekamp-Jost Daniel Petzold Johann-Christian Pielow Kai Uwe Pritzsche Anke Reimers Josef Ruthig Peter Salje Matthias Schmidt-Preuß Christian Schütte Stefan Storr Rudolf Streinz Christian Vossler Wolfgang Weiß Hartmut Weyer Maik Wolf Anne Christine Zeidler 2. Auflage Carl Heymanns Verlag 2016

2 Vorwort Verzeichnis der Bearbeiter Aufteilung der Bearbeitung Inhaltsübersicht Abkürzungsverzeichnis Literaturverzeichnis V VII XI XIII XIX XXXIII Erster Teil Konzeptionelle Grundlagen des Regulierungsrechts l Kapitel 1: Regulierung als Grundstein wettbewerblicher Ordnungspolitik 3 Kapitel 2: Marktversagen und Regulierung in Strom- und Gasmärkten 13 Kapitel 3: Wettbewerb in den nicht-regulierten Stufen der Strom- und Gasmärkte.. 23 Kapitel 4: Ökonomische Grundlagen der Regulierung von Energienetzen 55 Kapitel 5: Spezifische Elemente der Regulierung der Strom- und Erdgasnetze in Deutschland 67 Kapitel 6: Historische Entwicklung der Regulierung 80 Kapitel 7: Regulierung und allgemeine Wirtschaftsaufsicht 91 Kapitel 8: Energieregulierung und Kartellaufsicht 102 Zweiter Teil Europäisches Regulierungsrecht Abschnitt Entwicklung des Europäischen Regulierungsrechts 113 Kapitel 9: Primär und Sekundärrecht im Bereich des Energierechts Überblick Kapitel 10: Einwirkungen des EU-Energierechts auf den nationalen Bereich 115 Kapitel 11: EU-Wettbewerbsrecht und Energie 128 Kapitel 12: Komitologieverfahren Abschnitt Richtlinien 163 Kapitel 13: Das Dritte Binnenmarktpaket für Strom und Gas 163 Kapitel 14: Die Richtlinie 2005/89/EG über Maßnahmen zur Gewährleistung der Sicherheit der Elektrizitätsversorgung und von Infrastrukturinvestitionen 182 Kapitel 15: Die Richtlinie 2012/27/EU zur Energieeffizienz Abschnitt Verordnungen 209 Kapitel 16: Versorgungssicherheit Erdgas nach europäischem Recht, insbesondere die Verordnung über Maßnahmen der sicheren Erdgasversorgung 209 Kapitel 17: Die Stromhandelsverordnung (EG) Nr. 714/ Kapitel 18: Verordnung über die Bedingungen für den Zugang zu den Erdgasfernleitungsnetzen Abschnitt Grenzüberschreitendes Engpassmanagement 267 Kapitel 19: Grenzüberschreitendes Engpassmanagement 267 Kapitel 20: Zugang zu Gasspeichern nach europäischem Recht 308 XIII

3 5. Abschnitt Rechtsschutz vor Maßnahmen europäischer Organe 323 Kapitel 21: Rechtsschutz durch europäische Gerichte 323 Kapitel 22: Rechtsschutz durch nationale Gerichte Abschnitt Verfahrensgrundsätze und Rechtsbehelfe im Europarecht 357 Einführung vor Kapitel Kapitel 23: Verfahrensmaximen im EU-Prozessrecht 365 Kapitel 24: Rechtsbehelfe gegenüber Verordnungen 377 Kapitel 25: Rechtsbehelfe gegenüber Richtlinien 384 Kapitel 26: Rechtsbehelfe gegenüber Entscheidungen bzw. Beschlüssen Abschnitt Schranken von Maßnahmen der europäischen Organe 391 Kapitel 27: Die Energiekompetenz der EU 391 Kapitel 28: Der Verhältnismäßigkeitsgrundsatz 394 Kapitel 29: Europäische Grundrechte 404 Kapitel 30: Nationale Grundrechte 417 Kapitel 31: Regulative Teilkompetenzen der EU-Kommission nach Binnenmarktrichtlinien und -Verordnungen 423 Kapitel 32: Der europäische Regulierungsverbund im Energierecht: Europäische Kommission und nationale Regulierer 440 Kapitel 33: Die EU Kommission als Kartellbehörde 460 Dritter Teil Deutsches Regulierungsrecht Abschnitt Die Entwicklung des deutschen Regulierungsrechts 473 Kapitel 34: Energieaufsicht 473 Kapitel 35: Kartellaufsicht 480 Kapitel 36: Vom verhandelten Netzzugang zum EnWG Kapitel 37: Herausbildung des Verordnungsrechts 493 Kapitel 38: Erneuerbare-Energien-Gesetz sowie Kraft-Wärme-Kopplungsgesetz Abschnitt Aufsichtsbehörden 501 Kapitel 39: Die Bundesnetzagentur 501 Kapitel 40: Die Landesregulierungsbehörden (einschl. Organleihe) 510 Kapitel 41: Das Bundeskartellamt und die Landeskartellbehörden 519 Kapitel 42: Die unterschiedliche Rolle von Energie- und Kartellaufsicht Abschnitt Regulierungsverfahrensrecht Unterabschnitt Entscheidungsformen 535 Kapitel 43: Die Festlegungsentscheidung 535 Kapitel 44: Genehmigungsentscheidungen 557 Kapitel 45: Verordnungen im nationalen Recht Unterabschnitt Der Verfahrensgang vor den Regulierungsbehörden 579 Kapitel 46: Ex-ante und Ex-post Kontrolle 579 XIV

4 Kapitel 47: Die Verfahrensbeteiligten 590 Kapitel 48: Verfahrensmaximen, Offizialgrundsatz und Vermutungen 595 Kapitel 49: Die Anhörung 597 Kapitel 50: Ermittlungsbefugnisse der Regulierungsbehörde 600 Kapitel 51: Auskunftsverlangen, Betretungsrecht und Beschlagnahme 608 Kapitel 52: Vorläufige und endgültige Entscheidungen 617 Kapitel 53: Monitoring und Berichterstattung Unterabschnitt Der Rechtsweg vor den Gerichten 627 Kapitel 54: Funktion und Zuständigkeit der Zivilgerichte 627 Kapitel 55: Die Beteiligten im Beschwerdeverfahren ( 79 EnWG) 630 Kapitel 56: Beschwerde und Beschwerdebefugnis 635 Kapitel 57: Beurteilungsspielraum und Kontrolldichte 648 Kapitel 58: Verfahrensmaximen im Beschwerdeverfahren 689 Kapitel 59: Der Schutz von Betriebs- und Geschäftsgeheimnissen 696 Kapitel 60: Entscheidung des Beschwerdegerichts 720 Kapitel 61: Nichtzulassungsbeschwerde beim BGH 723 Kapitel 62: Zulassung der Rechtsbeschwerde 727 Kapitel 63: Das Rechtsbeschwerdeverfahren beim BGH 728 Kapitel 64: Einstweiliger Rechtsschutz nach EnWG 733 Kapitel 65: Kosten und Streitwert 745 Kapitel 66: Rechtskraft der Beschwerdeentscheidungen 750 Kapitel 67: Zivilrechrliche Beseirigungs-, Unterlassung;- und Schadenersatzansprüche Abschnitt Netzzugang Unterabschnitt Reichweite der Regulierung 761 Kapitel 68: Netzbegriff und Kundenanlagen 761 Kapitel 69: Geschlossene Verteilernetze Unterabschnitt Netzanschluss als Grundlage der Netznutzung 801 Kapitel 70: Netzanschluss Unterabschnitt Rechtliche Ausgestaltung der Netznutzung 821 Kapitel 71: Regulierung des Netzzugangs für Strom 821 Kapitel 72 Regulierung Gas 874 Kapitel 73: Messstellenbetrieb und Messsysteme 970 Kapitel 74: Messung und Datenübertragung Unterabschnitt Kostenregulierung Titel Zweck, Funktion und Reichweite der Kostenregulierung 1017 Kapitel 75: Zweck, Funktion und Reichweite der Kostenregulierung 1017 XV

5 2. Titel Ausgestaltung der kostenbasierten Entgeltregulierung 1049 Kapitel 76: Betriebswirtschaftliche Grundlagen der kostenbasierten Entgeltregulierung 1049 Kapitel 77: Allgemeine Grundsätze für Kostenprüfungs- und Preisbildungsvorgaben im Energiewirtschaftsrecht: Angemessenheit, Diskriminierungsfreiheit, Transparenz, -Effizienzkostenorientierung 1070 Kapitel 78: Kostenkontrolle Titel Anreizregulierung Untertitel Grundlagen der Anreizregulierung 1123 Kapitel 79: Einführung und ökonomische Darstellung der Anreizregulierung Untertitel Rechtliche Ausgestaltung der Anreizregulierung 1141 Kapitel 80: Erlösobergrenzen, Regulierungsperioden und Regulierungsformel (Anlage 1 ARegV) 1141 Kapitel 81: Ermittlung des Ausgangsniveaus 1150 Kapitel 82: Dauerhaft nicht beeinflussbare Kostenanteile 1156 Kapitel 83: Beeinflussbare, vorübergehend nicht beeinflussbare, volatile Kostenanteile; Effizienzvergleich; Effizienzvorgaben 1175 Kapitel 84: Verbraucherpreisgesamtindex, genereller sektoraler Produktivitätsfaktor Kapitel 85: Qualitätsregulierung 1206 Kapitel 86: Investitionsanreize 1218 Kapitel 87: Regulierungskonto, periodenübergreifende Saldierung Untertitel Sonderfragen 1261 Kapitel 88: Vereinfachtes Verfahren, 24 ARegV 1261 Kapitel 89: Eigenkapitalverzinsung 1268 Kapitel 90: Bildung der Netzentgelte, 17 ARegV Abschnitt Regulierung durch Unbundling 1289 Kapitel 91: Buchhalterisches Unbundling 1289 Kapitel 92: Informationelles Unbundling 1297 Kapitel 93: Unbundling der Verteilernetzbetreiber - rechtliche und operationelle Entflechtung nach EnWG 1306 Kapitel 94: Unbundling der Transportnetzbetreiber 1328 Kapitel 95: Zertifizierung 1358 Kapitel 96: Die Kontrolle des Verkaufs bzw. des Erwerbs von Netzen (Erwerb durch Nicht-EU-Ausländer gem. 4b EnWG; Außenwirtschaftsrecht; Fusionskontrolle) Abschnitt Sicherheit und Ausbau der Netze Unterabschnitt Sicherheitsanforderungen 1401 Kapitel 97: Grundsatz der Sicherheitsvorsorge 1401 Kapitel 98: Aufgaben der Stromübertragungs- und -verteilernetzbetreiber 1428 Kapitel 99: Aufgaben der Gasfernleitungs- und -verteilernetzbetreiber 1435 XVI

6 Kapitel 100: Sicherheit und Zuverlässigkeit der Energieversorgung Unterabschnitt Planung und Netzausbau 1453 Kapitel 101: Bedarfsfeststellung 1453 Kapitel 102: Bundesfachplanung 1476 Kapitel 103: Planfeststellung 1511 Kapitel 104: Wegenutzungsverträge nach 46 EnWG 1559 Kapitel 105: Konzessionsabgaben Unterabschnitt Investitionsfreiheit und Regulierung 1615 Kapitel 106: Planung und Durchsetzung von Investitionen 1615 Kapitel 107: Das Stilllegungsverbot gem. 13a EnWG Unterabschnitt Staatliche Aufsicht 1647 Kapitel 108: Allgemeine Aufsicht ( 65 EnWG) 1647 Kapitel 109: Missbrauchsaufsicht ( 30, 31 EnWG) 1661 Kapitel 110: Vorteilsabschöpfung ( 33 EnWG) 1681 Vierter Teil Energiezivilrecht: Das Verhältnis zwischen Energieversorgungsunternehmen und Kunden 1689 Kapitel 111: Rechtsbeziehungen zwischen Energieversorgungsunternehmen und Letztverbrauchern 1691 Kapitel 112: Vorgaben des Gemeinschaftsrechts 1697 Kapitel 113: Grundversorgung ( 36 EnWG) 1702 Kapitel 114: Verträge der Grundversorgung 1717 Kapitel 115: Sonderverträge 1736 Kapitel 116: Ersatzversorgung ( 38 EnWG) 1742 Kapitel 117: Die Preiskontrolle durch die Zivilgerich ce auf der Grundlage des Zivilrechts 1744 Stichwortverzeichnis 1761 XVII