+++ Management Circle Intensiv-Seminar +++ Risikodatenaggregation und Risikoreporting im Fokus der Aufsicht BCBS 239

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1 +++ Management Circle Intensiv-Seminar +++ Umfassend und praxisnah direkt umsetzbar Risikodatenaggregation und Risikoreporting im Fokus der Aufsicht BCBS 239 Neue Anforderungen an das Datenmanagement Bereiten Sie sich jetzt auf die Umsetzung vor: Data Governance und Datenqualität Einführung und Weiterentwicklung eines umfassenden Datenmanagementansatzes Datenmaterialität und Data Dictionary Analyse und Erfassung wesentlicher Datenelemente Risiko-Reporting Prozessoptimierung in der Risikoberichterstattung Datenarchitektur Herausforderungen in der Umsetzung von Datenarchitekturmaßnahmen Berichtskonzeption Optimaler Zuschnitt und Aufbau Ihrer Risikoberichte Ihr PLUS: Austausch mit der Aufsicht Einblicke in ein Umsetzungsprojekt bei der Deutschen Kreditbank AG Wertvolle Hinweise für die konkrete Umsetzung in Ihrem Institut Wichtig für: Risikomanager IT-Verantwortliche Projektportfoliomanager Datenmanager IT- und Business-Architekten Ihre Referenten sind u. a.: Dr. Dirk Schlatter PricewaterhouseCoopers AG WPG Dr. Tobias Volk Deutsche Bundesbank Zentrale Sascha Kloss Deutsche Kreditbank AG Stimmen ehemaliger Teilnehmer: Liefert einen guten Überblick und Ideen. Problemfelder in BCBS239 sehr gut thematisiert. Sehr professionell, inhaltsreich, sehr guter Praxisbezug und sehr viele aufsichtsrechtliche Inhalte. Bitte wählen Sie Ihren Termin: 29. Februar und 1. März 2016 in Frankfurt/M. 7. und 8. April 2016 in Frankfurt/M. Hoher Lernerfolg durch begrenzte Teilnehmerzahl! Melden Sie sich jetzt an! Ihre Telefon-Hotline: + 49 (0) 61 96/

2 1. Seminartag Regulatorischer Rahmen und Herausforderung die Anforderungen verstehen Ihr Seminarleiter: Dr. Dirk Schlatter, Senior Manager, PricewaterhouseCoopers AG WPG, Berlin Empfang mit Kaffee und Tee ab 8.45 Uhr 9.30 Herzlich willkommen Begrüßung durch den Seminarleiter und kurze Vorstellungsrunde Überblick über Ziele und Inhalte des Seminars Abstimmung mit Ihren Erwartungen als Teilnehmer 9.45 Hintergrund und regulatorischer Rahmen Auslöser und Entstehungsgeschichte Umsetzung in drei Wellen: G-SIBs, D-SIBs, weitere Banken Anforderungen im SSM für alle Institute Zusammenhang mit anderen regulatorischen Anforderungen (FSB Data Gap-Initiative, Legal Entity Identifier, AnaCredit) Ergebnisse des MaRisk-Fachgremiums 2014 BCBS 239 im Überblick 14 Grundsätze in vier Teilen im Zusammenspiel Vorstellung der wichtigsten Komponenten in den 11 für Banken relevanten Grundsätzen Kaffee- und Teepause Self Assessments 2013 und 2014 Lernen von den Besten Ergebnisse der Self Assessments Best Practice 2014 Angestrebte Zielzustände 2016 Vergleiche mit anderen Industrien Dr. Tobias Volk Deutsche Bundesbank Zentrale, Frankfurt/M. ca Datenqualität Typische Defizite in der (Risiko-) Datenqualität Lessons Learned aus dem Asset Quality Review Kernelemente eines Datenqualitäts-Framework Herausforderungen in der Umsetzung von Datenqualitätsmaßnahmen Kaffee- und Teepause Einblicke in ein laufendes BCBS 239 Umsetzungsprojekt Implementierung eines einheitlichen Datenmanagements Ausbau des integrierten Datenhaushaltes Einbindung in ein konzernweites Umsetzungsprojekt Sascha Kloss Fachbereichsleiter, Deutsche Kreditbank AG, Berlin Prozesse in der Risikoberichterstattung Typische prozessuale Defizite in der Risikodatenaggregation und -berichterstattung Prozessoptimierung Prozessautomatisierung Kontrolle manueller Prozesse Dokumentationsanforderungen Zusammenfassung und Gelegenheit für Ihre noch offenen Fragen Ende des ersten Seminartages und anschließend Get-together Business Lunch Data Governance Typische Defizite in der Data Governance Kernelemente einer Data Governance Operative Rollen und Verantwortlichkeiten Aufbauorganisatorische Einbettung Herausforderungen bei der Einführung/ Weiterentwicklung einer Data Governance Get-together Ausklang des ersten Seminartages in informeller Runde. Management Circle lädt Sie zu einem kommunikativen Umtrunk ein. Entspannen Sie sich in angenehmer Atmosphäre und vertiefen Sie Ihre Gespräche mit den Referenten und Teilnehmern.

3 2. Seminartag BCBS 239 erfolgreich umsetzen Ihre Seminarleiterin: Andrea Glatzel, Senior Manager, PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg 9.00 Herzlich willkommen zurück Überblick über Ziele und Inhalte des zweiten Seminartages 9.10 Datenarchitektur Typische Defizite in der Datenarchitektur Indirekte BCBS 239-Anforderungen an die Datenarchitektur Integration von Risiko- und Finanzarchitekturen Herausforderungen in der Umsetzung von Datenarchitekturmaßnahmen Einheitliche Kennzeichnungen Typische Defizite bei der Verwendung von Kennzeichnungen Existierende Rahmenbedingungen und Marktentwicklungen Vorgehen und Herausforderungen bei der Vereinheitlichung von Kennzeichnungen Kaffee- und Teepause Zeitnähe und Flexibilität Interpretation der Anforderungen Diskussion möglicher Lösungsansätze und der damit verbundenen Herausforderungen Datenmaterialität & Data Dictionary Notwendigkeit eines Materialitätskonzepts für Datenelemente Rekursive Datenbäume Materialitätskriterien Erfassung im Data Dictionary Übergreifende Dokumentation und Validierung Aufbau eines übergreifenden BCBS 239-Framework Zentrale vs dezentrale Dokumentationselemente Konsistente Validierungsprozesse Berichtskonzeption Typische Defizite bei Zuschnitt und Aufbau der Risikoberichte Ansätze zur Konsolidierung Kaffee- und Teepause Vorgehen in der Umsetzung Prototypischer Aufbau einer Vorstudie Prototypische Teilprojekte, beteiligte Einheiten und Projekt-Governance eines Umsetzungsprojektes Einbettung eines BCBS 239-Umsetzungsprojektes in das Projektportfoliomanagement Kritische Erfolgsfaktoren Management von Umfang und Komplexität Umgang mit Interpretationsspielräumen Bereichsübergreifende Zusammenarbeit und Austausch mit verwandten Projekten Zusammenfassung und Abschlussdiskussion ca Ende des Seminars Business Lunch

4 Ihre Experten Andrea Glatzel begleitet Kundenprojekte bei PricewaterhouseCoopers innerhalb des Servicebereichs Financial Services Consulting und ist Teil des Management Teams der Einheit Risk & Regulation in Hamburg. Die Schwerpunkte ihrer Expertise liegen im umfassenden Verständnis der End-to-End-Geschäftsprozesse von Banken mit Fokus auf die Datenversorgung und das Enterprise Data Management. Sie ist bei PwC im BCBS 239 Council verantwortlich für das Thema Data Quality Management. Über ihre langjährige Projekterfahrung aus mehreren Beratungshäuser inkl. durchgeführter BCBS 239-Projekte bringt sie einen starken Praxis-Bezug in diese Thematik ein. Sascha Kloss ist als Fachbereichsleiter Informationssysteme und Datenmanagement in der Deutschen Kreditbank AG in Berlin verantwortlich für die Steuerung der innerbetrieblichen Informationsversorgung. Zentrale Aufgabe ist dabei die Gestaltung des bankweiten Datawarehouse unter Beachtung interner und externer bzw. aufsichtsrechtlicher Anforderungen an zentrale Datenhaushalte. Als Mitglied der fachlichen Projektleitung des Umsetzungsprojektes BCBS 239 wirkt er aktuell an der Umsetzung der Anforderungen aus BCBS 239 in der Deutschen Kreditbank AG mit. Dr. Dirk Schlatter begleitet Kundenprojekte bei PricewaterhouseCoopers in Berlin innerhalb des Servicebereichs Financial Services Consulting und ist Teil des Management Teams der Einheit Risk & Regulation. Die Schwerpunkte seiner Expertise liegen in der prozessualen Umsetzung regulatorischer Anforderungen im Risikomanagement und Handel bei deutschen und internationalen Banken. Dr. Tobias Volk ist in der Zentrale der Deutschen Bundesbank in Frankfurt/M. zuständig für die Formulierung bankaufsichtlicher Anforderungen an Risikotragfähigkeitskonzepte und die internationale Koordinierung auf diesem Gebiet. Vor seinem Wechsel in die Deutsche Bundesbank war Dr. Tobias Volk in der Fusions- und Übernahmeberatung (M&A) tätig. Seine Dissertation verfasste er zu Haftungsfragen interner Ratings. AUCH ALS INHOUSE TRAINING So individuell wie Ihre Ansprüche Inhouse Trainings nach Maß! Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Ihre Vorteile: Kein Reiseaufwand passgenau für Ihren Bedarf optimales Preis-Leistungsverhältnis! Ich berate Sie gerne und erstelle Ihnen ein individuelles Angebot. Rufen Sie mich an. Daniela Rühl Tel.: / daniela.ruehl@managementcircle.de Eine weitere Teilnehmerstimme zu diesem Seminar: Kompakter Überblick über BCBS 239 mit der Möglichkeit, sofort mit der Umsetzung zu beginnen. AKTUELL UND AUF DEN PUNKT! Nutzen Sie unseren -Service, um zeitgemäß Ihre Top-Themen bequem per zu erhalten. Ihr persönliches Profil verwalten Sie unter: Bitte beachten Sie auch unser Seminar: 1x1 des Bankenaufsichtsrechts 24. bis 26. Februar 2016 in Frankfurt/M. 21. bis 23. März 2016 in Frankfurt/M. Nähere Informationen gibt Ihnen gerne Carolina Ihrig, Tel.: / , Fax: / , kundenservice@managementcircle.de Ihr Management Circle-Veranstaltungsticket Schnell, bequem und flexibel bringt Sie die Deutsche Bahn AG in Kooperation mit Management Circle an Ihren Veranstaltungsort. Von jedem beliebigen DB-Bahnhof können Sie Ihre Reise zu attraktiven Sonderkonditionen antreten: Zum Veranstaltungsort 2. Klasse 1. Klasse Bundesweit 99, 159, Bei einer Hin- und Rückfahrt mit dem ICE von Frankfurt/M. nach München können Sie z.b. in der 2. Klasse 103, sparen. Von Köln nach München beträgt die Ersparnis 185,. Mit diesem attraktiven Angebot fahren Sie und die Umwelt gut! Weitere Details und Informationen zur Ticketbuchung erhalten Sie mit Ihrer Anmeldebestätigung zur Veranstaltung oder unter Foto: Hans-Joachim Kirsche

5 Zum Seminarinhalt Neue Maßstäbe für das Risikoreporting Mit den Grundsätzen der BCBS 239 setzt der Basler Ausschuss für Bankenaufsicht neue Maßstäbe zur Aggregation von Risikodaten und zur Risikoberichterstattung und rückt erstmals konkrete regulatorische Anforderungen an die IT-Architektur und IT-Management-Prozesse in den Fokus. Sie sind künftig gefordert, risikorelevante Daten mit hohen Anforderungen an die Genauigkeit, Flexibilität und Aktualität konzern- und geschäftsbereichsübergreifend zu definieren, zu erfassen und zu verarbeiten. Zudem müssen Sie angemessene Governancestrukturen schaffen und durch geeignete Risiko-Reportings eine effektive Krisen- und Stressbewältigung gewährleisten. Bereiten Sie sich jetzt optimal auf die umfassenden Anforderungen vor. Machen Sie Ihr Institut fit für BCBS 239 Nutzen Sie unser Intensiv-Seminar, in dem Ihnen erfahrene Experten das notwendige Wissen vermitteln, wie Sie Ihr Institut optimal auf die Anforderungen an die fristgerechte Erfüllung der Grundsätze für die effektive Aggregation von Risikodaten und die Risikoberichterstattung vorbereiten. Ihr Nutzen Am ersten Seminartag lernen Sie Aus der Praxis für die Praxis Profitieren Sie von dem Expertenwissen der Bundesbank sowie dem exklusiven Praxisbericht der Deutschen Kreditbank AG. Nutzen Sie dieses Seminar auch zum intensiven Erfahrungsaustausch mit den Referenten und Ihren Fachkollegen und erhalten Sie zahlreiche neue Ideen und Anregungen für den Aufbau und die Umsetzung der künftigen aufsichtsrechtlichen Vorgaben durch BCBS 239 in Ihrem Institut. Ihr besonderes PLUS: Profitieren Sie von dem Expertenwissen der Bundesbank. Erhalten Sie Einblick in die erfolgreiche Einbettung von BCBS 239 in ein DWH-Projekt bei der Deutschen Kreditbank AG. Erfahren Sie, wie Sie die hohen Anforderungen an die IT-Architektur und das Datenqualitätsmanagement in Ihrem Institut erfüllen. Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich bitte an oder schreiben Sie mir eine . Gerne berate ich Sie persönlich und beantworte Ihre Fragen zur Veranstaltung. den regulatorischen Rahmen und die Umsetzungsanforderungen an alle Institute kennen. welche Herausforderungen bei der Einführung bzw. Weiterentwicklung einer Data Governance bestehen. Yvonne Hofmann Projektmanagerin Tel.: / yvonne.hofmann@managementcircle.de wie Sie ein Datenqualitätsframework aufbauen und Datenmaterialitätskriterien erfüllen. mit welchen Maßnahmen Sie die Prozesse in der Risikoberichterstattung optimieren, automatisieren und kontrollieren können. Am zweiten Seminartag erfahren Sie, welche indirekten BCBS 239-Anforderungen an Ihre Datenarchitektur gestellt werden. wie Sie bei der Vereinheitlichung von Kennzeichnungen vorgehen. welche Anforderungen an ein übergreifendes BCBS 239-Framework gestellt werden. wie Ihnen die Verzahnung von BCBS 239 mit laufenden Projekten gelingt. 7 gute Gründe, warum Sie ein Seminar bei Management Circle buchen sollten ➀ 25 Jahre Erfahrung auf dem Gebiet von Seminaren für Fach- und Führungskräfte ➁ Die besten Referenten, die der Markt bietet ➂ TOP-Themen mit sehr hohem Praxisinhalt ➃ Ausgezeichnete Seminarunterlagen ➄ Intensiver Wissens- und Meinungsaustausch in kleinen Seminargruppen ➅ Exzellenter Ablauf, angefangen von Ihrer Anmeldung bis hin zur Rundumbetreuung durch unsere Tagungssekretärinnen und -sekretäre ➆ Top-Locations

6 Für Ihre Fax-Anmeldung: + 49 (0) 61 96/ Wen Sie auf diesem Seminar treffen Dieses Intensiv-Seminar richtet sich an Leiter, leitende und spezialisierte Mitarbeiter der Bereiche Risikomanagement, (Risiko)Controlling, Unternehmenssteuerung, Reporting, Interne Revision, Finanz- & Rechnungswesen, Treasury, Bankenaufsicht, Recht, Compliance und Portfoliomanagement, IT, EDV/Organisation, Datenverarbeitung, IT-Organisation, IT-Controlling, Operational Risk und Prozessmanagement aus Banken, Sparkassen und Genossenschaftsinstituten, die mit der Umsetzung von BCBS 239 befasst sind sowie an Berater der Finanzwirtschaft. BCBS 239 Ich/Wir nehme(n) teil am: 29. Februar und 1. März 2016 in Frankfurt/M und 8. April 2016 in Frankfurt/M Name/Vorname Position/Abteilung Termine und Veranstaltungsorte 29. Februar und 1. März 2016 in Frankfurt/M. Hilton Frankfurt, Hochstraße 4, Frankfurt/M. Tel.: 069/ , Fax: 069/ reservationteam.frankfurt@hilton.com 7. und 8. April 2016 in Frankfurt/M. The Westin Grand Frankfurt, Konrad-Adenauer-Straße 7, Frankfurt/M. Tel.: 069/ , Fax: 069/ frankfurt.reservation@starwoodhotels.com Für unsere Seminarteilnehmer steht im jeweiligen Tagungshotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. 2 Name/Vorname Position/Abteilung Name/Vorname Position/Abteilung Firma Straße/Postfach PLZ/Ort Telefon/Fax Datum 10 % Unterschrift Mit der Deutschen Bahn für 99, zur Veranstaltung. Infos unter: Ansprechpartner/in im Sekretariat: Anmeldebestätigung bitte an: Abteilung Über Management Circle Als anerkannter Bildungspartner und Marktführer im deutschsprachigen Raum vermittelt Management Circle WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Mit seinen 200 Mitarbeitern und jährlich etwa 3000 Veranstaltungen sorgt das Unternehmen für berufliche Weiterbildung auf höchstem Niveau. Weitere Infos zur Bildung für die Besten erhalten Sie unter Anmeldebedingungen Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Die Teilnahmegebühr für das zweitägige Seminar beträgt inkl. Business Lunch, Erfrischungsgetränken, Get-together und der Dokumentation 1.995,-. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Teilnahmegebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. Rechnung bitte an: Abteilung Mitarbeiter: BIS ÜBER 1000 Datenschutzhinweis Die Management Circle AG und ihre Dienstleister (z.b. Lettershops) verwenden die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von unseren Partnerunternehmen aus der Management Circle Gruppe per Post zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch und per über unsere interessanten Weiterbildungsangebote, die den vorher von Ihnen genutzten ähnlich sind. Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke selbstverständlich jederzeit gegenüber Management Circle AG, Postfach 56 29, Eschborn, unter datenschutz@managementcircle.de oder telefonisch unter 06196/ widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen. Anmeldung/Kundenservice Telefon: + 49 (0) 61 96/ Fax: + 49 (0) 61 96/ anmeldung@managementcircle.de Internet: Postanschrift: Management Circle AG Postfach 56 29, Eschborn/Ts. Telefonzentrale: + 49 (0) 61 96/ Hier online anmelden! A/AAN/K