Benutzerhandbuch. Limit Order Xervices Web Frontend

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1 Benutzerhandbuch Limit Order Xervices Web Frontend

2 Inhaltsverzeichnis 1. Einführung Systemvoraussetzungen ilox Nutzungsvoraussetzungen ilox Rechtliche Hinweise Installation Client-Zertifikat Internet Explorer Mozilla Firefox Opera Erste Anmeldung Anmeldung am ilox Web Frontend Navigation mit dem ilox Web Frontend Beschreibung der Maske Neue Order Beschreibung der Maske Orderübersicht Beschreibung der Maske Times and Sales Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 2 von 29

3 1. Einführung ilox ist eine Web-basierte Anwendung für den Limit-Handel von Wertpapieren der Emittenten Commerzbank und Deutsche Bank X-Markets. Auf Basis einer gesicherten Internet-basierten Anbindung können Broker L.O.X.-Orders verwalten, sowie Wertpapieraufträge als Limitorder gegen die Emittenten einstellen. 2. Systemvoraussetzungen ilox Um ilox zu nutzen, benötigt der Benutzer einen Internetzugang und einen der folgenden Web-Browser: - Microsoft Internet Explorer 6.x, 7.x oder 8.x ( - Mozilla Firefox 3.x oder neuere Version ( - Opera 10.xx oder neuere Version ( Es werden jeweils die deutschsprachige als auch die (US-) englischsprachige Version des entsprechenden Browsers unterstützt. 3. Nutzungsvoraussetzungen ilox Weitere Voraussetzung für die Nutzung von ilox sind folgende Benutzerspezifische Daten, welche auf Basis eines validierten FAX-Antrages bereitgestellt werden: - Client-Zertifikat in elektronischer Form; die Zustellung erfolgt per - Passwort Client Zertifikat; die Zustellung erfolgt über einen benutzerbezogenen Schwarzbrief per Post - Nutzungsdaten für ilox; die Zustellung erfolgt über einen benutzerbezogenen Schwarzbrief per Post 4. Rechtliche Hinweise Alle Markennamen, Warenzeichen und eingetragenen Warenzeichen, die in dieser Bedienungsanleitung verwendet werden, sind Eigentum Ihrer rechtmäßigen Eigentümer. Sie dienen hier nur der Beschreibung bzw. der Identifikation der jeweiligen Firmen, Produkte und Dienstleistungen. Microsoft Internet Explorer sind registrierte Marken und Markenzeichen der Microsoft Corporation in den USA und anderen Ländern. Mozilla Firefox sind registrierte Marken bzw. Markenzeichen der Mozilla Foundation, USA. Opera sind registrierte Marken bzw. Markenzeichen der Opera Software USA. Alle anderen Markenzeichen oder registrierte Marken sind Eigentum der jeweiligen Inhaber Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 3 von 29

4 5. Installation Client-Zertifikat 5.1. Internet Explorer Installationsbeispiel anhand von Internet Explorer 8: 1. Kopieren Sie Ihr Client-Zertifikat an einen Speicherort, an dem Sie die Datei speichern möchten, z.b. unter C:\Dokumente und Einstellungen\<Benutzername>\Eigene Dateien\Meine empfangenen Dateien. 2. Rufen Sie den Browser auf. 3. Klicken Sie auf die Menüleiste und wählen Sie in der Menüleiste den Menüpunkt Extras -> Internetoptionen aus. 4. Klicken Sie auf die Registerkarte Inhalte. 5. Klicken Sie auf die Schaltfläche Zertifikate Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 4 von 29

5 6. Klicken Sie auf die Registerkarte Eigene Zertifikate. 7. Klicken Sie auf Importieren Es startet der Zertifikatsimport-Assistent Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 5 von 29

6 9. Klicken Sie auf Weiter. 10. Klicken Sie auf Durchsuchen Wählen Sie im Fenster Öffnen den Datentyp Privater Informationsaustausch (*.pfx; *.p12) sowie unter Dateiname die Datei aus, welche Sie unter Punkt 1 gespeichert haben Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 6 von 29

7 12. Klicken Sie auf Öffnen. 13. Klicken Sie auf Weiter. 14. Sie werden dann aufgefordert, ein Passwort einzugeben. Geben Sie unter Kennwort das Passwort Client Zertifikat ein, welches Sie per Post erhalten haben. Das Passwort Client Zertifikat muss nur beim Import des Client Zertifikats eingegeben werden. Klicken Sie anschließend auf Weiter Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 7 von 29

9 18. Im Fenster Zertifikate erscheint das importierte Zertifikat. Klicken Sie auf Schließen. 19. Klicken Sie im Fenster Internetoptionen ebenfalls auf OK. Der Import des Client-Zertifikats ist damit erfolgreich abgeschlossen Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 9 von 29

10 5.2. Mozilla Firefox Installationsbeispiel anhand von Mozilla Firefox 12: 1. Kopieren Sie Ihr Client-Zertifikat an einen Speicherort, an dem Sie die Datei speichern möchten, z.b. unter C:\Dokumente und Einstellungen\<Benutzername>\Eigene Dateien\Meine empfangenen Dateien. 2. Rufen Sie den Browser auf. 3. Wählen Sie in der Firefox Menüleiste den Menüpunkt Einstellungen -> Einstellungen aus. 4. Klicken Sie auf die Registerkarte Erweitert. 5. Wählen Sie die Registerkarte Verschlüsselung aus. 6. Klicken Sie auf Zertifikate anzeigen Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 10 von 29

11 7. Klicken Sie auf die Registerkarte Ihre Zertifikate. 8. Klicken Sie auf Importieren 9. Wählen Sie im Fenster Zu importierende Zertifikat-Datei den Datentyp PKCS 12-Dateien sowie unter Dateiname die Datei aus, welche Sie unter Punkt 1 gespeichert haben. Klicken Sie auf Öffnen Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 11 von 29

12 10. Sie werden dann aufgefordert, ein Passwort einzugeben. Geben Sie unter Passwort das Passwort Client Zertifikat ein, welches Sie per Post erhalten haben. Das Passwort Client Zertifikat muss nur beim Import des Client Zertifikats eingegeben werden. Klicken Sie anschließend auf OK. 11. Daraufhin werden Sie über den erfolgreichen Import des Zertifikats informiert. Klicken Sie anschließend auf OK. 12. Im Fenster Zertifikat-Manager erscheint das importierte Zertifikat. Klicken Sie auf OK. 13. Klicken Sie im Fenster Einstellungen ebenfalls auf OK. Der Import des Client-Zertifikats ist damit erfolgreich abgeschlossen Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 12 von 29

13 5.3. Opera Installationsbeispiel anhand von Opera 10: 1. Kopieren Sie Ihr Client-Zertifikat an einen Speicherort, an dem Sie die Datei speichern möchten, z.b. unter C:\Dokumente und Einstellungen\<Benutzername>\Eigene Dateien\Meine empfangenen Dateien. 2. Rufen Sie den Browser auf. 3. Klicken Sie auf die Opera -Menüleiste und wählen Sie in der Menüleiste den Menüpunkt Einstellungen -> Einstellungen aus. 4. Klicken Sie auf die Registerkarte Erweitert. 5. Wählen Sie im Navigationsfenster den Menüpunkt Sicherheit aus. 6. Klicken Sie auf Zertifikate verwalten 2012 Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 13 von 29

14 7. Klicken Sie auf die Registerkarte Persönliche. 8. Klicken Sie auf Importieren 9. Wählen Sie im Fenster Zertifikat importieren den Datentyp PKCS #12 (mit privatem Schlüssel) (*.p12) sowie unter Dateiname die Datei aus, welche Sie unter Punkt 1 gespeichert haben Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 14 von 29

15 10. Sie werden dann aufgefordert, ein Passwort einzugeben. Geben Sie unter Passwort das Passwort Client Zertifikat ein, welches Sie per Post erhalten haben. Das Passwort Client Zertifikat muss nur beim Import des Client Zertifikats einmalig eingegeben werden. Klicken Sie anschließend auf OK Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 15 von 29

16 11. Anschließend werden Sie aufgefordert ein sogenanntes Master Passwort einzugeben. Dieses Passwort müssen Sie beim ersten Import eines Benutzerzertifikates vergeben und wird von Opera benutzt, um den Zugriff auf Ihr Zertifikat abzusichern. Geben Sie hier bitte ein sicheres Passwort ein und bestätigen Sie mit OK Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 16 von 29

17 12. Im Fenster Zertifikate-Verwaltung erscheint das importierte Client- Zertifikat. Klicken Sie auf OK. 13. Klicken Sie im Fenster Einstellungen ebenfalls auf OK. Der Import des Client-Zertifikates ist damit erfolgreich abgeschlossen Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 17 von 29

18 6. Erste Anmeldung Nach der ersten Anmeldung am ilox Web Frontend sollte initial das Passwort geändert werden. Die Regeln für ein neues Passwort sind wie folgt festgelegt: 1. Das neue Kennwort muss mindestens 8 Zeichen lang sein. 2. Name, Vorname oder Login-Name dürfen im Passwort nicht enthalten sein. 3. Es muss aus einer Kombination von Großbuchstaben, Kleinbuchstaben, Ziffern sowie erlaubten Sonderzeichen bestehen. 4. Erlaubte Sonderzeichen sind! # $ % & ( ) * + ` -,. / : ; < = [ \ ] ^ _ ` { } ~ 5. Es darf keines der letzten 12 verwendeten Passwörter nochmals verwendet werden Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 18 von 29

19 7. Anmeldung am ilox Web Frontend Um sich am ilox Web-Frontend anzumelden benötigen Sie Ihren Log On- Benutzernamen und das Log On-Passwort. Dieses kann dem Schwarzbrief entnommen werden, der dem Benutzer von der Xervices GmbH zugeschickt wurde. 1. Rufen Sie bitte folgende Internetseite auf: 2. Bitte geben Sie in das Eingabefeld Benutzername Ihren Benutzernamen ein. Im Beispiel: 2012 Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 19 von 29

20 3. Danach geben Sie im Eingabefeld Passwort Ihr Passwort ein. Die Eingabe des Passworts wird verschlüsselt dargestellt. 4. Klicken Sie auf Anmelden. Bei einer erfolgreichen Anmeldung, sehen Sie die Maske Neue Order Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 20 von 29

21 Wenn Sie den Hinweis Die Anmeldung ist fehlgeschlagen bekommen, überprüfen Sie Ihre Benutzerdaten und wiederholen Sie die Schritte 1 bis 4. Wenn Sie das Passwort dreimal falsch eingeben, ist das Login gesperrt. In diesem Fall nehmen Sie bitte Kontakt mit dem L.O.X.-Support auf Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 21 von 29

22 8. Navigation mit dem ilox Web Frontend Über die Navigationsleiste können Sie zwischen den einzelnen Masken navigieren. Es stehen folgende Masken zur Verfügung: Maske Order Neue Order Order Orderübersicht Order Times and Sales Extras Hilfe Beschreibung In der Maske Neue Order können Limit-Orders gegen die Market Maker Commerzbank und Deutsche Bank erfasst und eingestellt werden. In der Orderübersicht werden alle Orders des Brokers angezeigt. Hier kann der aktuelle Status der Orders eingesehen sowie Orders geändert oder gelöscht werden. Weiterhin kann das Wertpapier, die Geschäftsart und das Volumen in eine neue Kauf- als auch Verkaufsorder übernommen werden. In der Maske Times and Sales können bis zu 4 Tage rückwirkend Kursverläufe zu einem ausgewählten Wertpapier abgefragt werden. Hier kann das Passwort, das bei der Benutzeranmeldung eingegeben werden muss, geändert werden. Kontaktdaten des L.O.X. Support Teams 2012 Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 22 von 29

23 Die Navigationsleiste: In der Navigationsleiste werden folgende Informationen angezeigt: Information Erklärung Das Menü in dem der User sich aktuell befindet Beschreibung des Brokers Benutzername des Users, der angemeldet ist Der Zeitstempel des letzten Logins Abmelden vom System 2012 Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 23 von 29

24 9. Beschreibung der Maske Neue Order In der Maske Neue Order können Limit-Orders gegen den Marketmaker Commerzbank oder Deutsche Bank erfasst und eingestellt werden. Das Einstellen von quotebasierten Orders ist nicht möglich. Orders eingeben und einstellen: 1. Marketmaker auswählen. 2. In der Zeile Wertpapier wird die Kennung für das Wertpapier in das Eingabefeld eingegeben. Für die Identifikation des Wertpapiers kann entweder die ISIN (International Securities Identification Number), die WKN (Wertpapierkennnummer) oder der Name eingegeben werden. Während der Eingabe der ISIN, der WKN oder des Namens erhält man in einem Drop-Down Menü Vorschläge zur Vervollständigung der Eingabe. Nach der Auswahl des Wertpapiers werden auf der rechten Seite der Name als Wertpapier und der indikative Preis angezeigt. 3. Gegebenfalls das Land auswählen. 4. In dem Eingabefeld Volumen wird die gewünschte Anzahl der Stücke eingegeben. 5. In dem Feld Kommentar kann ein Freitext hinterlegt werden. Der Freitext wird in der Orderübersicht angezeigt und ist nicht mehr änderbar. 6. Den Punkt Limit Order auswählen Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 24 von 29

25 Bei der Einstellung von Limit Orders, muss zuerst die Geschäftsart Kauf / Verkauf ausgewählt werden. Anschließend wird die Limitart ausgewählt. Das System unterstützt folgende Ordertypen: Limit-Order und Stop-Limit-Order. Es wird zusätzlich noch der Orderzusatz Fill or Kill angeboten. Die Orders können tagesgültig oder längerlaufend eingestellt werden (höchstens 90 Tage). Nach dem Einstellen einer Order wird diese in der Orderübersicht angezeigt Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 25 von 29

26 10. Beschreibung der Maske Orderübersicht In der Orderübersicht werden alle Orders des Brokers angezeigt. Hier kann der aktuelle Status der Orders eingesehen sowie Orders geändert oder gelöscht werden. Weiterhin kann das Wertpapier, die Geschäftsart und das Volumen in eine neue Kauf- oder Verkaufsorders übernommen werden. Bei der Anzeige von Orders können in der Orderübersicht Filter angegeben werden, um die Menge der darzustellenden Orders zu begrenzen. Eingaben in den dargestellten Feldern haben folgende Wirkung: Eingabeelement mögliche Eingabe Orderdatum von Ein gültiges Datum der Form TT.MM.JJJJ oder MM/TT/JJJJ Orderdatum bis Ein gültiges Datum der Form TT.MM.JJJJ oder MM/TT/JJJJ Ordernummer ext. Ordernummer laufende Ordernummer Die laufende externe Ordernummer Wirkung auf die Ansicht Es werden alle Orders angezeigt, die in dem entsprechenden Zeitraum eingestellt wurden. Es werden alle Orders angezeigt, die in dem entsprechenden Zeitraum eingestellt wurden. Es wird die Order mit der entsprechenden Ordernummer angezeigt. Es wird die Order mit der entsprechenden Ordernummer angezeigt Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 26 von 29

27 Kundenaktion Geschäftsart Kauf / Verkauf Volumen Status Wertpapier Die Anzahl der georderten Stücke Status via Drop- Down-Menü auszuwählen ISIN, WKN oder Name Es werden alle Kauf- oder Verkauforders angezeigt. Es werden alle Orders angezeigt, die mit der eingegebenen Stückzahl vorhanden sind. Es werden alle Orders mit dem entsprechenden Orderstatus angezeigt. Es werden alle Orders angezeigt, die für die eingegebene ISIN, WKN oder den Namen vorhanden sind. Benutzer Benutzername Es werden alle Orders angezeigt, die der Benutzer eingestellt hat. Herkunft Herkunft der Order: Web, LOX, XOL Es werden alle Orders angezeigt, die die gleiche Herkunft haben. Kommentar Freitext Es werden alle Orders angezeigt, die den eingegeben Freitext im Kommentar enthalten. Angezeigte Orderinformationen: Folgende Aufstellung ordnet den einzelnen Spalten deren Bedeutung zu. Spalte Ordernummer Orderdatum Zeit Aktion Status ISIN Securityname Land Volumen Bedeutung laufende Ordernummer Datum der Ordereinstellung Zeitstempel der Ordereinstellung Geschäftsart Kauf / Verkauf Aktueller Status der Order, z.b. offen, ausgeführt, verfallen etc. Internationale Kennnummer des Wertpapiers Name des Wertpapiers Landeskennung Die Anzahl der georderten Stücke offenes Volumen Die Anzahl der noch offenen Stücke Gültig bis Preis Limit Stop-Limit Gültigkeit der Order Ausführungspreis in EUR Limit der Order Stop-Limit der Order 2012 Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 27 von 29

28 Währung Ord.typ Zusatz Währung der Order Anzeige des Ordertyps (z.b. Limit, Market usw.) Order Zusatz (FOK = Fill or Kill) Aktionen Button Aktion Detailanzeige für diese Order anzeigen oder verbergen Order ändern Änderbar ist das Stop-Limit, das Limit, das Volumen und die Gültigkeit. Die Orderänderung wird im System protokolliert und ist in den Details der Orderübersicht einsehbar. Order löschen Nach einer erfolgreichen Löschung der Order hat diese den Status gelöscht durch Benutzer. Einstellen einer Kauf Order Es wird das Wertpapier, die Geschäftsart und das Volumen in die Maske Neue Order übernommen. Einstellen einer Verkauf Order Es wird das Wertpapier, die Geschäftsart und das Volumen in die Maske Neue Order übernommen. Die Orderübersicht kann ausgedruckt oder als.csv Datei exportiert werden. Die Buttons hierfür finden sich rechts oberhalb der Filtereingabe. zur Druckansicht wechseln Daten als CSV-Datei exportieren 2012 Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 28 von 29

29 11. Beschreibung der Maske Times and Sales In der Maske Times and Sales können bis zu 4 Tage rückwirkend die Kursverläufe zu einem ausgewählten Wertpapier eingrenzbar nach Datum, Zeitraum und Marketmaker abgefragt werden. Times and Sales Informationen abfragen: 1. In der Zeile Wertpapier wird die Kennung für das Wertpapier in das Eingabefeld eingegeben. Für die Identifikation des Wertpapiers kann entweder die ISIN (International Securities Identification Number) oder die WKN (Wertpapierkennnummer) eingegeben werden. 2. Anhand der Eingabe von Datum, Zeit von / bis wird der Abfragezeitraum eingegrenzt. 3. Durch Klick auf das Feld Suche wird die Abfrage gestartet Xervices GmbH, Willich, Deutschland. Alle Rechte vorbehalten. Seite 29 von 29