Fragebogen Daten des Mandanten

Transkript

1 Fragebogen Daten des Mandanten (1) Angaben zur Person, die den Fragebogen ausfüllt: In welcher Funktion sind Sie tätig (z.b. Geschäftsführer/in, Mitgeschäftsführer/in, persönlich haftende/r Gesellschafter/in, Liquidator/in/, ehemals Selbstständige, Selbstständiger)? Anrede (Herr, Frau), Vorname(n), Nachname Straße, Hausnummer Wohnort, Postleitzahl Telefon tagsüber (Festnetz und Mobil), , Fax Geburtsdatum, Geburtsort, Geburtsland Geburtsname, früherer Name Akademischer Grad, Titel Erlernter und zurzeit ausgeübter Beruf Familienstand (ledig, verheiratet seit, eingetragene Lebenspartnerschaft seit (beendet seit), getrennt lebend seit, geschieden seit, verwitwet seit) Vorname und Name des Ehegatten/Lebenspartners Besteht ein Ehevertrag? Falls ja, bitte das Datum des Vertragsabschlusses eintragen. Welchen Güterstand haben Sie vereinbart?

2 Wurde dieser in den Güterrechtsregister eingetragen? Falls, ja bitte das Amtsgericht und die Registernummer eintragen. Haben Sie minderjährige Kinder? Falls ja, bitte den Vor-, Nachnamen und das Geburtsdatum eintragen. Sind Sie zum Vormund, Pfleger oder Beistand anderer Personen bestellt? Falls ja bitte (1) Namen und Anschriften dieser Personen, (2) Vormundschaftsgericht und (3) Geschäftszeichen eintragen. Zusätzliche Anmerkungen (optional, falls zu Ihren Angaben etwas anzumerken ist) (2) Angaben zum Unternehmen: Firma / Name Rechtsform (z.b. Einzelunternehmer, ehem. Selbständige, GbR, OHG, GmbH, UG, sonstiges) Geschäftsanschrift (Straße, Hausnummer); bei ehem. Selbständigen die frühere Anschrift Ort, Postleitzahl Telefon (Festnetz und Mobil), , Fax Sonstige Geschäftsanschriften (z.b. Außenstellen, Lager, Zweigniederlassungen)

3 Eröffnungsdatum des Betriebes Handelsregisternummer vorhanden? Falls ja, bitte eintragen. Ort des Registers Geschäftszweig Ist das Unternehmen in die Handwerksrolle eingetragen? Umsatzsteuer-ID Steuernummer Ist der Betrieb eingestellt worden (falls ja: Datum der Schließung)? Falls der eingestellte Betrieb eine selbstständige Tätigkeit war: (1) Haben Sie 19 oder mehr Gläubiger aus Ihrer selbstständigen Tätigkeit? (2) Schulden Sie Ihren Angestellten Geld? (3) Haben Sie sonstige Schulden aus arbeitsrechtlichen Schuldverhältnissen/Beitragsrückstände bei den Sozialversicherungsbehörden? Wo befinden sich zurzeit die Buchführungs- und Geschäftsunterlagen (Anschrift, Name)? Name und Anschrift des Steuerberaters Wie hoch ist die Zahl der Voll- und Teilzeitbeschäftigten? Bitte die Anzahl der (1) Angestellten, (2) Arbeiter, (3) Auszubildenden eintragen. Trennen Sie bitte nach Voll- und Teilzeitkräften. Sind darunter mitarbeitende Familienangehörige? Zu welcher Gruppe (Angestellte,

4 Arbeiter, Auszubildende / Voll- und Teilzeit) gehören sie? Wie hoch ist die ungefähre Zahl der Lieferanten? Wie hoch ist die ungefähre Zahl der Kunden oder Auftraggeber? Wie hoch war der Umsatz im letzten Kalendermonat? (in EUR Netto) Wie hoch war der durchschnittliche monatliche Umsatz in den letzten zwölf Monaten? (in EUR Netto) Ist eine kaufmännische Buchführung für das Unternehmen eingerichtet? Sind regelmäßig Jahresabschlüsse (Bilanzen) aufgestellt worden? Falls ja, für welches Jahr liegt die letzte Bilanz vor? (Wir benötigen Ihre letzte Bilanz falls nicht erstellt, bitte anfertigen) Sind Betriebswirtschaftliche Auswertungen erstellt worden?falls ja: Für welchen Monat liegt die letzte BWA vor? (Wir benötigen Ihre letzte BWA falls nicht erstellt, bitte anfertigen) Ist eine Gewinn und Verlustrechnung (GuV) erstellt worden? Falls ja: Für welches Jahr liegt die letzte BWA vor? (Wir benötigen Ihre letzte GuV falls keine erstellt, bitte anfertigen) Welche Berufsgenossenschaft ist zuständig? Bitte Anschrift eingeben. Wer ist der zuständige Träger der gesetzlichen Krankenversicherung? Bitte Anschrift eingeben. Namen und Anschriften (Straße, Nr., PLZ, Ort) aller Gesellschafter einschließlich der Kommanditisten

5 Namen und Anschriften (Straße, Nr., PLZ, Ort) aller vertretungsberechtigten Personen (Geschäftsführer, Vorstandsmitglieder usw.) Zusätzliche Anmerkungen (optional, falls zu Ihren Angaben etwas anzumerken ist) (3) Angaben zu den Aussichten eines Vergleichs Wie hoch sind die derzeitigen Gesamtverbindlichkeiten und Rückstellungen (Schätzwert der Gesamtsumme inkl. Zinsen)? Wie viele Gläubiger haben Sie (ein möglichst genauer Schätzwert)? Gehören zu Ihren Schulden Forderungen der Gläubiger aus vorsätzlichen unerlaubten Handlungen (z. B. Kreditbetrug, Verletzung von Unterhaltspflichten, Nichtabführung von Arbeitnehmerbeiträgen zur Sozialversicherung), Strafen, Geldbußen, Ordnungsgelder, Zwangsgelder usw.)? Falls ja: wie hoch sind diese Forderungen? Wie hoch war der Umsatz (Betriebs- und Finanzerfolg) / Gewinn (Bilanzgewinn netto): (1) In diesem Geschäftsjahr, (2) im letzten Jahr, (3) in den letzten zwei Jahren? Umsatz- / Gewinnprognose der nächsten Jahre: wenn sich der Umsatz / Gewinn (netto) in Zukunft voraussichtlich ändert: (diese Angabe wird benötigt, um den Gläubigern eine positive Fortführungsperspektive zu geben sie sollen sehen, dass sie besser als bei einer Verwertung des Betriebsvermögens stehen werden, wenn sie auf einen Teil ihrer Forderungen verzichten die Zahlen müssen durch konkret geplante und darstellbare Sanierungsmaßnahmen argumentierbar sein) (1) Wie hoch wird der voraussichtliche Umsatz / Gewinn (netto) sein (nächste 1 und 2 Jahre? (2) Ab wann ist mit den Änderungen zu rechnen? (3) Welche Maßnahmen werden zur Bewirkung der Änderungen getroffen?

6 (4) Falls nur vorübergehende Änderung ansteht: Wie lange wird sie voraussichtlich andauern? Wie hoch schätzen Sie den tatsächlichen Unternehmenswert ein (Anlagenvermögen, Umlaufvermögen, Kapital. Ein niedriger Unternehmenswert ist für Sie von Vorteil, weil die Gläubiger bei einer Verwertung einen hohen Ausfall zu befürchten haben. Bedenken Sie bei der Zeitwertbestimmung deshalb z. B. Abschreibungen auf Anlagenvermögen, die Unerbringbarkeit von Forderungen oder den erwarteten Umsatzausfall bei einer verwertungsbedingten Versteigerung)? Benennen und beziffern Sie die wichtigsten Werte. Sind die Vermögenswerte belastet? Falls ja, wie hoch? (z. B. durch Eigentumsvorbehalt, Sicherungsübereignungen, Lohnabtretungen, Sicherungsabtretungen, Grundpfandrechte, Hypotheken) Wie hoch sind die gesamten monatlichen Betriebskosten (Material-, Personalaufwand, Abschreibungen, sonstige betrieblichen Aufwendungen) bzw. bei natürlichen Personen zusätzlich auch Ihre eigenen Lebenserhaltungskosten? Angaben zu Ihrer Person: Erzielen Sie auch Einkünfte aus unselbstständiger Tätigkeit?- Falls ja: wie hoch sind diese? Wie viele Unterhaltspflichten erfüllen Sie monatlich? (z. B. an Kinder, Ehegatten) Wie hoch sind Ihre monatlichen Lebenserhaltungskosten? Besteht die Möglichkeit, Ihren Gläubigern zur Tilgung eine einmalige Zahlung anzubieten möglicherweise durch die Zuwendung einer außenstehenden Person? Eine Einmalzahlung bietet die höchste Vergleichsaussicht bzw. erhöht die Vergleichsaussicht einer Ratenzahlung. Falls ja: Wie hoch ist Ihr Budget? (Der Betrag muss höher sein, als die Gläubiger durch Verwertung bzw. bei natürlichen Personen auch Abführung des pfändbaren Gewinns im Falle einer Insolvenz erhalten würden) Besteht die Möglichkeit, Ihren Gläubigern eine Ratenzahlung anzubieten? Falls ja: Wie hoch kann eine Vergleichsrate sein, die Sie monatlich innerhalb der nächsten 3 bis 6 Jahre zahlen könnten? (Bitte einen nach Ihrer Gewinnprognose realistischen, finanziell zu

7 stemmenden Höchstbetrag angeben. Der Betrag muss höher sein, als die Gläubiger durch Verwertung bzw. bei natürlichen Personen auch durch Abführung des pfändbaren Gewinns im Falle einer Insolvenz erhalten würden) Falls Sie die Anzahl der Monatsraten bestimmen wollen: bitte hier angeben (z.b. 12, 24, 48 usw.) Unterteilen Sie Ihre Gläubiger nach: (1) Gläubiger, die in den Vergleich eingebunden werden (Höhe dieser Verbindlichkeiten/Rückstellungen) (2) Gläubiger, die beim Vergleich außen vor bleiben sollen (Höhe dieser Verbindlichkeiten/Rückstellungen) Wie hoch ist das durchschnittliche Alter der Forderungen Ihrer Gläubiger (ältere Forderungen wirken sich positiv auf Ihre Vergleichschancen aus, weil Ihre Gläubiger Sie länger kennen, möglicherweise bereits vollstreckt haben und wissen, dass sie mit einem Vergleich besser stehen werden) Haben Gläubiger einen Titel gegen Sie z. B. Urteil, Mahn- oder Vollstreckungsbescheid, Vollstreckbare Urkunde? Falls ja: bitte Angeben: (1) Titel (2) Wegen welcher Forderung? Wurden gegen Sie bereits Zwangsvollstreckungsmaßnahmen durchgeführt oder werden zurzeit Maßnahmen durchgeführt? Falls ja: (1) Art der Maßnahme? (z.b. Pfändungen von Sachen oder Forderungen, eidesstattliche Versicherungen) (2) Wegen welcher Forderung? (3) Datum der Maßnahme? Sind gegen Sie Zivilklagen oder gerichtliche Mahnbescheidsverfahren anhängig? Falls ja: (1) Art der Maßnahme? (2) Wegen welcher Forderung? Zusätzliche Anmerkungen (optional, falls zu Ihren Angaben etwas anzumerken ist)

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