4Q-SMART POWER. Halbjahresbericht

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1 4Q-SMART POWER Richtlinienkonformes Sondervermögen Halbjahresbericht 31. März 2012 HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH in Kooperation mit TBF Global Asset Management GmbH

2 Inhaltsverzeichnis Vermögensaufstellung des Fonds per Kapitalanlagegesellschaft, Depotbank und Gremien Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 2

3 Hamburg, im April 2012 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des Richtlinienkonformen Sondervermögens 4Q-SMART POWER in der Zeit vom 1. Oktober 2011 bis 31. März In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von +26,52 % in der EUR-Klasse sowie von +22,06 % in der CHF-Klasse. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende März darstellte. Wenn Sie darüber hinaus einen aktuellen Einblick in den Fonds bekommen und unsere Einschätzung der Märkte kennenlernen möchten, besuchen Sie unseren Internetauftritt: Unter veröffentlichen wir regelmäßig einen Kommentar des Fondsmanagements. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Dr. Jörg W. Stotz, Lothar Tuttas, Dirk Zabel 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 3

4 Vermögensaufstellung des Fonds per Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen 4Q-SMART POWER Zusammengefasste Vermögensaufstellung Fondsvermögen: EUR ,04 ( ,06) Umlaufende Anteile: CHF-Klasse (63.400) EUR-Klasse ( ) Vermögensaufteilung in TEUR / % Aktien Industrie ,82 ( 58,02 ) Technologie ,81 ( 8,93 ) Konsum ,46 ( 6,49 ) Grundstoffe ,59 ( 4,67 ) Reise und Freizeit ,37 ( 3,92 ) Versorger ,29 ( 3,63 ) Baugewerbe ,08 ( 3,54 ) Automobile ,14 ( 3,39 ) Telekommunikation ,36 ( 0,00 ) Energie ,97 ( 0,00 ) Derivate 224 0,37 ( -0,25 ) Barvermögen ,78 ( 7,75 ) sonstige Vermögensgegenstände 141 0,24 ( 0,10 ) sonstige Verbindlichkeiten ,28 ( -0,19 ) ,00 (Angaben in Klammern per ) 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 4

5 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert Whg. in in im Berichtszeitraum EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Alstom FR STK EUR 29, ,00 3,25 Legrand FR STK EUR 27, ,00 2,85 Nexans FR STK EUR 49, ,00 3,81 PSI DE000A0Z1JH9 STK EUR 16, ,36 3,56 Rexel FR STK EUR 16, ,73 2,08 Schneider Electric FR STK EUR 48, ,00 3,25 Siemens DE STK EUR 74, ,00 2,74 Wartsila FI STK EUR 27, ,00 2,32 Zumtobel AT STK EUR 10, ,00 0,21 ISE KYG STK CAD 0, ,10 0,00 ABB CH STK CHF 18, ,96 3,50 Schaffner Holding CH STK CHF 255, ,75 1,76 NKT Holding DK STK DKK 251, ,19 3,59 BG GB STK GBP 14, ,25 2,58 National Grid GB00B08SNH34 STK GBP 6, ,46 1,87 Fuji Electric Holdings JP STK JPY 219, ,73 2,07 Hitachi JP STK JPY 529, ,09 3,07 Mitsubishi Electric JP STK JPY 726, ,36 2,21 Mitsubishi Heavy JP STK JPY 399, ,49 1,95 NGK Insulators JP STK JPY 1.181, ,67 2,88 Nissin Electric JP STK JPY 494, ,36 3,54 Osaka Gas JP STK JPY 328, ,43 2,65 Panasonic JP STK JPY 773, ,56 2,36 Acuity Brands US00508Y1029 STK USD 63, ,69 2,37 Cooper Industries IE00B40K9117 STK USD 62, ,80 3,27 Emerson Electric US STK USD 51, ,90 2,01 General Cable US STK USD 29, ,25 3,31 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 5

6 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert Whg. in in im Berichtszeitraum EUR % des Fondsvermögens General Electric US STK USD 19, ,34 3,17 Hubbell US STK USD 77, ,17 3,60 Pike Electric US STK USD 8, ,15 1,58 Quanta Services US74762E1029 STK USD 20, ,96 2,47 SPX Corp. US STK USD 77, ,84 3,97 Thomas & Betts US STK USD 71, ,52 4,86 Wesco International US95082P1057 STK USD 65, ,92 2,04 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR ,03 90,75 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Eaton US STK USD 49, ,86 3,14 Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere EUR ,86 3,14 Summe Wertpapiervermögen EUR ,89 93,89 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 6

7 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert Whg. in in im Berichtszeitraum EUR % des Fondsvermögens Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Devisen-Derivate Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf) Offene Positionen JPY/EUR 268,70 Mio. OTC ,21 0,20 JPY/EUR 209,20 Mio. OTC ,22 0,18 JPY/EUR 135,80 Mio. OTC ,91 0,17 USD/EUR 15,00 Mio. OTC ,60-0,31 Geschlossene Positionen JPY/EUR 502,70 Mio. OTC ,07 0,49 USD/EUR 17,00 Mio. OTC ,88-0,44 Devisenterminkontrakte (Kauf) Offene Positionen CHF/EUR 0,35 Mio. OTC -66,99 0,00 CHF/EUR 2,58 Mio. OTC ,76 0,08 Summe der Devisen-Derivate EUR ,70 0,37 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 7

8 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert Whg. in in im Berichtszeitraum EUR % des Fondsvermögens Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Depotbank: Donner & Reuschel AG EUR , ,23 3,80 Bank: National-Bank AG EUR 1.304, ,60 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen: CHF 3.662, ,05 0,01 USD , ,64 1,97 Summe der Bankguthaben EUR ,52 5,78 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche EUR 621,13 621,13 0,00 Dividendenansprüche EUR , ,20 0,24 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR ,33 0,24 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,40 EUR ,40-0,28 Fondsvermögen ,04 100*) Anteilswert 4Q-SMART POWER EUR-Klase EUR 47,46 4Q-SMART POWER CHF-Klasse CHF 46,67 Umlaufende Anteile 4Q-SMART POWER EUR-Klase STK Q-SMART POWER CHF-Klasse STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 93,89 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,37 Fußnoten *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Beratervergütung, Depotbankvergütung, Sonstige Verbindlichkeiten, Verwaltungsvergütung, Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten Abgeschlossene Geschäfte über verbundene Unternehmen: 100,00 % 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 8

9 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 23 InvRBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgernzur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 24 InvRBV). Devisenkurse (in Mengennotiz) per Kanadischer Dollar CAD 1, = 1 Euro (EUR) Schweizer Franken CHF 1, = 1 Euro (EUR) Dänische Krone DKK 7, = 1 Euro (EUR) Britisches Pfund GBP 0, = 1 Euro (EUR) Japanischer Yen JPY 109, = 1 Euro (EUR) US-Dollar USD 1, = 1 Euro (EUR) Marktschlüssel c) OTC Over-the-Counter 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 9

10 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Vestas Wind Systems DK STK AIXTRON DE000A0WMPJ6 STK Bekaert BE STK Prysmian IT STK Ruggedcom CA78131P2017 STK W Power Holdings GG00B39QCR01 STK euromicron DE000A1K0300 STK SMA Solar Technology DE000A0DJ6J9 STK Süss MicroTec DE000A1K0235 STK Renewable Energy NO STK Accenture IE00B4BNMY34 STK Mastec US STK Regal-Beloit US STK Valmont Industries US STK Verbund AT STK Wacker Chemie DE000WCH8881 STK Ametek US STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Cree US STK Power-One US73930R1023 STK Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 10

11 Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: Basiswert: DAX Index EUR 8.202,67 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin: USD EUR 5.171,82 Devisenterminkontrakte (Kauf) Kauf von Devisen auf Termin: CHF EUR 246,10 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 11

12 Kapitalanlagegesellschaft, Depotbank und Gremien Kapitalanlagegesellschaft: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring Hamburg Kunden-Servicecenter: Telefon: (0 40) Telefax: (0 40) Internet: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,06 (Stand: ) Aufsichtsrat: Ulrich Leitermann (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Michael Petmecky (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Aufsichtsrats-Mitglied der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Thomas Gollub, Vorstandsvorsitzender der Aramea Asset Management AG, Hamburg (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Thomas Janta, Direktor NRW.Bank, Düsseldorf Gesellschafter: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Depotbank: DONNER & REUSCHEL AG, Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,- (Stand: ) Einzahlungen: HypoVereinsbank AG, Hamburg BLZ , Konto-Nr Wirtschaftsprüfer: PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Mitglied des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A. sowie Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH, der SIGNAL IDUNA Private Equity Fonds GmbH und der SIGNAL IDUNA Select Invest GmbH) Lothar Tuttas Dirk Zabel Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 12