Halbjahresbericht zum 31. März 2016

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1 HANSAINVEST SERVICE-KVG Halbjahresbericht zum 31. März Q-SMART POWER in Kooperation mit TBF Global Asset Management GmbH

2 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des OGAW-Fonds 4Q-SMART POWER in der Zeit vom 1. Oktober 2015 bis 31. März In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von + 6,80 % in der EUR- Klasse sowie von + 6,03 % in der CHF-Klasse und + 6,34 % in der CHF G-Klasse. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende März darstellte. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Marc Drießen, Dr. Jörg W. Stotz Hamburg, im Mai 2016 HALBJAHRESBERICHT 4Q-SMART POWER 2

3 So behalten Sie den Überblick: Vermögensaufstellung per 31. März Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 9 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien 10 HALBJAHRESBERICHT 4Q-SMART POWER 3

4 Vermögensaufstellung per 31. März 2016 Fondsvermögen: EUR ,11 ( ,35) Umlaufende Anteile: CHF-Klasse ( ) EUR-Klasse ( ) CHF G-Klasse ( ) Vermögensaufteilung in TEUR/% Aktien Industrie ,67 (38,75) Versorger ,01 (6,94) Technologie ,58 (13,59) Sonstige ,67 (5,19) Privater Konsum und Haushalt ,70 (10,87) Chemie ,87 (4,48) Andere Finanzdienstleister ,28 (3,77) Telekommunikation ,37 (2,79) Grundstoffe 631 1,42 (0,00) Automobile 508 1,15 (4,26) Energie 493 1,11 (0,00) Baugewerbe 0 0,00 (7,40) Reise und Freizeit 0 0,00 (2,13) Banken 0 0,00 (0,00) Derivate ,23 (-0,11) Barvermögen ,24 (-0,13) sonstige Vermögensgegenstände 146 0,33 (0,32) sonstige Verbindlichkeiten -77-0,17 (-0,25) ,00 (Angaben in Klammern per ) HALBJAHRESBERICHT 4Q-SMART POWER 4

5 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Gamesa ES STK EUR 17, ,00 0,78 Legrand FR STK EUR 49, ,00 1,56 OSRAM Licht DE000LED4000 STK EUR 45, ,00 3,07 paragon DE STK EUR 24, ,20 2,30 Siemens DE STK EUR 93, ,00 3,36 ISE KYG STK CAD 0, ,14 0,00 ABB CH STK CHF 18, ,40 4,65 Vestas Wind Systems DK STK DKK 462, ,97 3,29 AVEVA Group PLC Registered Shares LS -,03555 GB00BBG9VN75 STK GBP 15, ,78 1,52 Chiyoda JP STK JPY 825, ,32 3,78 Fuji Electric Holdings JP STK JPY 389, ,28 4,59 Hitachi JP STK JPY 526, ,50 2,51 Kawasaki Heavy Industries JP STK JPY 325, ,03 1,15 Mitsubishi Electric JP STK JPY 1.179, ,58 2,28 Mitsubishi Heavy JP STK JPY 418, ,75 1,10 Nidec JP STK JPY 7.701, ,86 1,90 Nissin Electric JP STK JPY 1.228, ,17 4,07 Osaka Gas JP STK JPY 432, ,92 1,11 Panasonic JP STK JPY 1.033, ,55 2,37 Tokyo Gas JP STK JPY 524, ,37 1,11 Albemarle US STK USD 63, ,50 3,09 Babcock & Wilcox Enterpr. Inc. US05614L1008 STK USD 21, ,52 0,67 Eaton Corporation IE00B8KQN827 STK USD 62, ,32 2,97 Emerson Electric US STK USD 54, ,32 3,23 First Solar US STK USD 68, ,40 4,07 General Electric US STK USD 31, ,20 4,78 Hubbell Inc. Registered Shares DL -,01 US STK USD 105, ,26 4,61 Mastec US STK USD 20, ,81 3,24 Nextera Energy US65339F1012 STK USD 118, ,05 1,41 Quanta Services US74762E1029 STK USD 22, ,38 4,73 Sempra Energy Registered Shares o.n. US STK USD 104, ,55 2,06 Sensata Techn. Hldg NL STK USD 38, ,88 2,08 Soc.Quimica y Min.de Chile SA Reg.Shs B (Spons.ADRs) US STK USD 20, ,44 1,42 Valmont Industries US STK USD 123, ,87 1,23 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR ,32 86,09 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien HD Supply Holdings US40416M1053 STK USD 33, ,02 3,53 Silver Spring Networks US82817Q1031 STK USD 14, ,25 3,21 Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere EUR ,27 6,74 Summe Wertpapiervermögen EUR ,59 92,83 HALBJAHRESBERICHT 4Q-SMART POWER 5

6 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Aktienindex-Derivate Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte E-Mini S&P 500 Index Futures XC STK ,72-0,53 Summe der Aktienindex-Derivate EUR ,72-0,53 Devisen-Derivate Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf) Offene Positionen USD/EUR 11,55 Mio. OTC ,24 0,14 JPY/EUR 52,30 Mio. OTC 7.926,25 0,02 JPY/EUR 1.088,30 Mio. OTC ,82 0,11 USD/EUR 0,85 Mio. OTC 8.275,82 0,02 Devisenterminkontrakte (Kauf) Offene Positionen CHF/EUR 3,91 Mio. OTC 852,39 0,00 CHF/EUR 3,88 Mio. OTC 844,33 0,00 Summe der Devisen-Derivate EUR ,85 0,30 Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG EUR , ,90 3,82 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen: CHF 10,06 9,22 0,00 USD , ,59 3,42 Summe der Bankguthaben EUR ,71 7,24 Sonstige Vermögensgegenstände Dividendenansprüche EUR , ,19 0,33 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR ,19 0,33 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,51 EUR ,51-0,17 Fondsvermögen EUR ,11 100*) Anteilwert - 4Q-SMART POWER -CHF G- CHF 33,57 Umlaufende Anteile STK Anteilwert - 4Q-SMART POWER -CHF- CHF 44,03 Umlaufende Anteile STK Anteilwert - 4Q-SMART POWER -EUR- EUR 44,70 Umlaufende Anteile STK Fußnoten: *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Zinsen lfd. Konto Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 1,80%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt ,13 EUR. Die TBF Global Asset Management GmbH erhält im Rahmen des Erwerbs von Vermögensgegenständen regelmäßig Zuwendungen von Vorgesellschaften und Wertpapieremissionshäusern. Darunter fallen umsatzabhängige Vertriebsfolgeprovisionen und die von Emittenten von Zertifikaten an die TBF Global Asset Management GmbH geleisteten Vertriebsvergütungen (in Gestalt von Vertriebsfolgeprovisionen). Vertriebsfolgeprovisionen betragen in der Regel bei erworbenen Rentenfondsanteilen zwischen 0 und 0,5% p.a., bei Aktienfondsanteilen zwischen 0 und 1,0 % p.a. und bei Zertifikaten zwischen 0 und 0,8% p.a., jeweils bezogen auf den Wert der gehaltenen Anteile. Auf Wunsch des Anlegers stellt die Gesellschaft gerne Details zu den gewährten Zuwendungen zur Verfügung. HALBJAHRESBERICHT 4Q-SMART POWER 6

7 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Kanadischer Dollar CAD 1, = 1 Euro (EUR) Schweizer Franken CHF 1, = 1 Euro (EUR) Dänische Krone DKK 7, = 1 Euro (EUR) Britisches Pfund GBP 0, = 1 Euro (EUR) Japanischer Yen JPY 128, = 1 Euro (EUR) US-Dollar USD 1, = 1 Euro (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen XNAS NASDAQ - ALL MARKETS c) OTC Over-the-Counter HALBJAHRESBERICHT 4Q-SMART POWER 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe/Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in Börsengehandelte Wertpapiere Aktien AIXTRON DE000A0WMPJ6 STK Repsol ES STK Wacker Chemie DE000WCH8881 STK NGK Insulators JP STK Toshiba JP STK Acuity Brands US00508Y1029 STK Chicago Bridge & Iron Co. US STK Fluor US STK General Cable US STK Hubbell US STK SPX Corp. US STK SPX Flow US78469X1072 STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Areva FR STK AeroCentury Corp. Registered Shares DL -,001 US STK Cheniere Energy US16411R2085 STK Tesla Motors US88160R1014 STK Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: Basiswert: S&P 500 Index USD ,61 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin: JPY EUR ,39 USD EUR ,21 Devisenterminkontrakte (Kauf) Kauf von Devisen auf Termin: CHF EUR ,45 HALBJAHRESBERICHT 4Q-SMART POWER 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure EUR ,57 Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Investmentvermögen Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte Baader Bank AG Donner & Reuschel AG Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 92,83 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,23 Sonstige Angaben Anteilwert - 4Q-SMART POWER -CHF G- CHF 33,57 Umlaufende Anteile STK Anteilwert - 4Q-SMART POWER -CHF- CHF 44,03 Umlaufende Anteile STK Anteilwert - 4Q-SMART POWER -EUR- EUR 44,70 Umlaufende Anteile STK Anteilklasse CHF-G: Währung CHF, Verwaltungsvergütung 1,2 % p.a.; Ertragsverwendung: Ausschüttung (im Sinne der Substanzerhaltung gem. 7 Abs. 3 BAB wurde per eine Thesaurierung vorgenommen) Anteilklasse CHF: Währung CHF, Verwaltungsvergütung 1,6 % p.a.; Ertragsverwendung: Ausschüttung (im Sinne der Substanzerhaltung gem. 7 Abs. 3 BAB wurde per eine Thesaurierung vorgenommen) Anteilklasse EUR: Währung EUR, Verwaltungsvergütung 1,6 % p.a.; Ertragsverwendung: Ausschüttung (im Sinne der Substanzerhaltung gem. 7 Abs. 3 BAB wurde per eine Thesaurierung vorgenommen) Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 27 KARBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 28 KARBV). Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen. Die KVG gewährt sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung. HALBJAHRESBERICHT 4Q-SMART POWER 9

10 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien Kapitalverwaltungsgesellschaft: Einzahlungen: Wirtschaftsprüfer: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring Hamburg UniCredit Bank AG, München (vorm. Bayerische Hypo- und Vereinsbank) BIC: HYVEDEMM300 IBAN: DE Aufsichtsrat: PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann Kunden-Servicecenter: Telefon: (0 40) Telefax: (0 40) Internet: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,52 (Stand: ) Martin Berger (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Dr. Karl-Josef Bierth (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg Marc Drießen (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A. sowie Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Gesellschafter: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Verwahrstelle: DONNER & REUSCHEL AG, Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Eigenmittel (Art. 72 CRR): ,- (Stand: ) Thomas Gollub, Vorstandsvorsitzender der Aramea Asset Management AG, Hamburg Thomas Janta, Direktor NRW.BANK, Düsseldorf Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn HALBJAHRESBERICHT 4Q-SMART POWER 10

11 HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Ein Unternehmen der SIGNAL IDUNA Gruppe Kapstadtring Hamburg Telefon (040) Fax (040) service@hansainvest.de