4Q-SMART POWER Richtlinienkonformes Sondervermögen. Halbjahresbericht 31.März HANSAINVEST Hanseatische Investment-Gesellschaft mbh

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1 4Q-SMART POWER Richtlinienkonformes Sondervermögen Halbjahresbericht 31.März 2011 HANSAINVEST Hanseatische Investment-Gesellschaft mbh in Kooperation mit TBF Global Asset Management GmbH 1

2 Inhaltsverzeichnis Vermögensaufstellung zum Kapitalanlagegesellschaft, Depotbank und Gremien

3 Sehr geehrte Anlegerin, Hamburg, im April 2011 sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des Richtlinienkonformen Sondervermögens 4Q-SMART POWER in der Zeit vom 1. Oktober 2010 bis 31. März In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von + 22,24 %. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende März darstellte. Wenn Sie darüber hinaus einen aktuellen Einblick in den Fonds bekommen und unsere Einschätzung der Märkte kennenlernen möchten, besuchen Sie unseren Internetauftritt: Unter veröffentlichen wir regelmäßig einen Kommentar des Fondsmanagements. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Gerhard Lenschow, Dr. Jörg W. Stotz, Lothar Tuttas 3

4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen 4Q-SMART POWER Zusammengefasste Vermögensaufstellung Fondsvermögen: EUR ,87 ( ,04) Umlaufende Anteile: Stück ( ) Vermögensaufteilung in TEUR / % Aktien Inland ,43 ( 18,00 ) Ausland ,75 ( 76,82 ) Derivate 0 0,00 ( 2,45 ) Barvermögen ,47 ( 3,24 ) sonstige Vermögensgegenstände 17 0,05 ( 0,02 ) sonstige Verbindlichkeiten ,70 ( -0,53 ) ,00 (Angabe in Klammer per ) 4

5 Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen 4Q-SMART POWER Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ % Anteile bzw. Bestand Zugänge Abgänge Kurs Kurswert des Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum in EUR vermögens Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Abengoa ES STK EUR 23, ,00 2,20 AIXTRON DE000A0WMPJ6 STK EUR 30, ,00 2,38 Bekaert BE STK EUR 80, ,00 2,21 Dialog Semiconductor GB STK EUR 14, ,00 1,40 Legrand FR STK EUR 29, ,00 2,45 Mersen FR STK EUR 39, ,50 2,45 Nexans FR STK EUR 67, ,00 2,55 Prysmian IT STK EUR 15, ,00 2,15 PSI DE000A0Z1JH9 STK EUR 19, ,50 3,38 Rexel FR STK EUR 17, ,00 2,39 Schneider Electric FR STK EUR 120, ,00 2,76 Siemens DE STK EUR 96, ,00 2,85 Singulus Technologies DE STK EUR 4, ,00 2,12 Wacker Chemie DE000WCH8881 STK EUR 158, ,00 1,70 ISE KYG STK CAD 0, ,27 0,00 Ruggedcom CA78131P2017 STK CAD 20, ,49 1,24 ABB CH STK CHF 22, ,83 1,83 NKT Holding DK STK DKK 310, ,06 2,35 Vestas Wind Systems DK STK DKK 225, ,88 2,52 Nippon Sheet Glass JP STK JPY 233, ,10 1,56 Accenture IE00B4BNMY34 STK USD 54, ,60 1,88 Acuity Brands US00508Y1029 STK USD 56, ,02 2,50 Citrix Systems US STK USD 72, ,92 1,38 Cooper Industries IE00B40K9117 STK USD 64, ,25 2,41 Emerson Electric US STK USD 57, ,58 1,10 EnerSys US29275Y1029 STK USD 39, ,96 1,88 First Solar US STK USD 155, ,32 1,63 5

6 Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen 4Q-SMART POWER Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ % Anteile bzw. Bestand Zugänge Abgänge Kurs Kurswert des Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum in EUR vermögens General Cable US STK USD 42, ,42 1,54 Hubbell US STK USD 70, ,56 2,29 Juniper Networks US48203R1041 STK USD 41, ,91 2,08 Mastec US STK USD 20, ,70 1,83 Pike Electric US STK USD 9, ,30 1,42 Quanta Services US74762E1029 STK USD 22, ,72 2,14 SemiLEDs US STK USD 15, ,36 2,33 SPX Corp. US STK USD 79, ,42 2,27 STR Holdings US78478V1008 STK USD 18, ,53 1,41 SunPower US STK USD 17, ,02 1,31 Telvent GIT ES STK USD 29, ,24 1,90 Thomas & Betts US STK USD 59, ,83 2,26 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR ,29 78,05 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Cree US STK USD 46, ,36 2,24 Eaton US STK USD 54, ,80 2,26 Enernoc US STK USD 19, ,71 0,37 MYR Group US55405W1045 STK USD 23, ,28 1,19 Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere EUR ,15 6,06 Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Xinjiang Goldwind CNE100000PP1 STK HKD 14, ,90 2,07 Summe der nichtnotierten Wertpapiere EUR ,90 2,07 Summe Wertpapiervermögen EUR ,34 86,18 6

7 Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen 4Q-SMART POWER Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ % Anteile bzw. Bestand Zugänge Abgänge Kurs Kurswert des Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum in EUR vermögens Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Depotbank: Donner & Reuschel AG EUR , ,61 5,27 Bank: National-Bank AG EUR , ,00 10,75 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen: CHF 49,37 38,01 0,00 Summe der Bankguthaben EUR ,62 16,02 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche EUR 107,87 107,87 0,01 Dividendenansprüche EUR , ,23 0,04 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR ,10 0,05 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen USD , ,74-0,55 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,45 EUR ,45-1,70 Fondsvermögen ,87 100*) Anteilwert EUR 53,80 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 86,18 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Fußnoten: *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Beratervergütung, Depotbankvergütung, Verwaltungsvergütung Abgeschlossene Geschäfte über verbundene Unternehmen: 42,11 % 7

8 Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen 4Q-SMART POWER Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 23 InvRBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 24 InvRBV). Devisenkurse (in Mengennotiz) per US-Dollar USD 1, = 1 Euro (EUR) Japanischer Yen JPY 116, = 1 Euro (EUR) Dänische Krone DKK 7, = 1 Euro (EUR) Kanadischer Dollar CAD 1, = 1 Euro (EUR) Hongkong-Dollar HKD 10, = 1 Euro (EUR) Schweizer Franken CHF 1, = 1 Euro (EUR) 8

9 Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen 4Q-SMART POWER Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ Volumen Gattungsbezeichnung ISIN Anteile bzw. Zugänge Abgänge in Whg. in Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Alstom FR STK SolarWorld DE STK Nissin Electric JP STK EMC US STK Fluor US STK Infineon Technologies DE STK General Electric US STK Kon. Philips Electronics NL STK Sierra Wireless CA STK Actuant US00508X2036 STK Centrotec Sustainable DE STK Cirrus Logic US STK JinkoSolar Holding US47759T1007 STK Johnson Controls US STK Nextera Energy US65339F1012 STK Regal-Beloit US STK SMA Solar Technology DE000A0DJ6J9 STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien PNE WIND DE000A0JBPG2 STK A123 Systems US03739T1088 STK Atheros Communications US04743P1084 STK Cisco Systems US17275R1023 STK Itron US STK Netlogic Microsystems US64118B1008 STK Sierra Wireless CA STK Skyworks Solutions Inc. Registered Shares DL -,25 US83088M1027 STK Sourcefire US83616T1088 STK

10 Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen 4Q-SMART POWER Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ Volumen Gattungsbezeichnung ISIN Anteile bzw. Zugänge Abgänge in Whg. in Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: Basiswert: DAX Index EUR ,97 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin: USD EUR ,77 10

11 Kapitalanlagegesellschaft, Depotbank und Gremien Kapitalanlagegesellschaft: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring Hamburg Kunden-Servicecenter: Telefon: (0 40) Telefax: (0 40) Internet: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,06 (Stand: ) Gesellschafter: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Depotbank: DONNER & REUSCHEL AG, Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,- (Stand: ) Einzahlungen: Bayerische Hypo- und Vereinsbank, Hamburg BLZ , Konto-Nr Aufsichtsrat: Ulrich Leitermann (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Michael Petmecky (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Aufsichtsrats-Mitglied der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Thomas Gollub, Vorstandsvorsitzender der Aramea Asset Management AG, Hamburg (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Thomas Janta, Direktor NRW.Bank, Düsseldorf Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn 11

12 Wirtschaftsprüfer: PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann Gerhard Lenschow (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Mitglied des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A. sowie Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH, der SIGNAL IDUNA Private Equity Fonds GmbH und der SIGNAL IDUNA Select Invest GmbH) Lothar Tuttas 12