Halbjahresbericht zum 28. Februar 2014

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1 HANSAINVEST SERVICE-KAG Halbjahresbericht zum 28. Februar ik-Strategiefonds III

2 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des Richtlinienkonformen Sondervermögens 3ik-Strategiefonds III in der Zeit vom 1. September 2013 bis 28. Februar 2014 (Auflage Class R am ). In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von + 9,19 % in der Class I sowie von + 2,47 % in der Class R. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende Februar darstellte. Wenn Sie darüber hinaus einen aktuellen Einblick in den Fonds bekommen und unsere Einschätzung der Märkte kennenlernen möchten, besuchen Sie unseren Internetauftritt: Unter veröffentlichen wir regelmäßig einen Kommentar des Fondsmanagements. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann Dr. Jörg W. Stotz Dirk Zabel Hamburg, im März 2014 Halbjahresbericht 3ik-Strategiefonds III 2

3 So behalten Sie den Überblick: Vermögensaufstellung per 28. Februar Kapitalanlagegesellschaft, Depotbank und Gremien 9 Halbjahresbericht 3ik-Strategiefonds III 3

4 Vermögensaufstellung per 28. Februar 2014 Fondsvermögen: EUR ,57 ( ,61) Umlaufende Anteile: Stück Class I ( ) Stück Class R 793 *) Vermögensaufteilung in TEUR/% Aktien Inland 0 0,00 (1,19) Ausland 0 0,00 (0,54) Investmentanteile KAGeigen ,86 (12,17) gruppenfremd Inland ,81 (10,73) gruppenfremd Ausland ,94 (53,88) Derivate -35-0,21 (0,59) Barvermögen ,17 (21,09) sonstige Vermögensgegenstände 3 0,02 (0,00) sonstige Verbindlichkeiten -97-0,59 (-0,19) ,00 (Angaben in Klammern per ) *) Die Auflage der Class R erfolgte am Halbjahresbericht 3ik-Strategiefonds III 4

5 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR %- Anteil des Fondsvermögens Investmentanteile KAG-eigene Investmentanteile 2) 4Q-SMART POWER Fonds DE000A0RHHC8 ANT EUR 59, ,00 6,86 Gruppenfremde Investmentanteile 3) 4Q-Value Fonds Universal DE ANT EUR 44, ,00 5,72 Alken Fund - Small Cap Europe R LU ANT EUR 148, ,00 6,91 Atlantis Intl Umb.-Japan Opp. Registered Shares EUR o.n. IE00B5TB9J06 ANT EUR 20, ,00 4,51 EARTH EXPLORATION FUND UI (EUR I) DE000A1C2XE1 ANT EUR 37, ,00 4,78 FCP OP MEDICAL BIOHEALTH-TRENDS I (EUR) LU ANT EUR 297, ,40 7,51 Hen.Gart.-Pan Europ.Sm.Cos Fd Actions Nom. I EUR Acc. o.n. LU ANT EUR 5, ,12 6,30 JPM Europe 130/30 Fund B (acc.) - EUR LU ANT EUR 153, ,00 3,35 ME Fonds - Pergamon Fonds A LU ANT EUR 836, ,00 2,53 SLI Global-Europ.Smaller Comp. Namens-Anteile D Dis. o.n. LU ANT EUR 19, ,00 4,98 TBF Japan Fund Inhaber-Anteile DE000A1WZ3Y1 ANT EUR 101, ,00 5,82 HSBC Global Investment Funds-Frontier Markets I LU ANT USD 135, ,77 4,85 S4A US LONG UI DE000A1H6HH3 ANT USD 144, ,62 5,49 Summe der Investmentanteile EUR ,91 69,61 Summe Wertpapiervermögen EUR ,91 69,61 Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Aktienindex-Derivate Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte DAX Future DE STK ,50-0,01 DAX Future DE STK ,00-0,04 Dow Jones Euro Stoxx 50 Future DE STK ,00-0,05 E-Mini S&P 500 Index Futures XC STK ,58-0,11 Summe der Aktienindex-Derivate EUR ,08-0,21 Halbjahresbericht 3ik-Strategiefonds III 5

6 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Depotbank: Donner & Reuschel AG EUR , ,00 23,79 Bank: Norddeutsche Landesbank -GZ- EUR 1.631, ,99 0,01 Bank: Bayerische Hypo- und Vereinsbank AG EUR , ,32 7,26 Bank: BHF-Bank AG EUR 381,56 381,56 0,00 Bank: National-Bank AG EUR , ,47 0,09 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen: GBP 2.206, ,78 0,02 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen: CHF 2,12 1,74 0,00 USD , ,22 0,11 Summe der Bankguthaben EUR ,08 31,28 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche EUR 84,74 84,74 0,00 Ansprüche auf Ausschüttung USD 3.720, ,45 0,02 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR 2.804,19 0,02 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen USD , ,21-0,11 Summe der Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme EUR ,21-0,11 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,32 EUR ,32-0,59 Fondsvermögen EUR ,57 100*) Anteilwert 3ik-Strategiefonds III Class I EUR 112,70 3ik-Strategiefonds III Class R EUR 102,47 Umlaufende Anteile 3ik-Strategiefonds III Class I STK ik-Strategiefonds III Class R STK 793 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 69,61 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,21 %- Anteil des Fondsvermögens Fußnoten: *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Depotbankvergütung, Verwaltungsvergütung, Veröffentlichungskosten, Prüfungskosten, Performance Fee 2) Die Verwaltungsvergütung für KAGeigene Investmentanteile beträgt: 4Q-SMART POWER Fonds 1,6000% p.a. 3) Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt: 4Q-Value Fonds Universal 0,6000% p.a. Alken Fund - Small Cap Europe R 1,7500% p.a. Atlantis Intl Umb.-Japan Opp. Registered Shares EUR o.n. 1,5000% p.a. EARTH EXPLORATION FUND UI (EUR I) 1,0000% p.a. FCP OP MEDICAL BIOHEALTH-TRENDS I (EUR) 1,9000% p.a. Hen.Gart.-Pan Europ.Sm.Cos Fd Actions Nom. I EUR Acc. o.n. 1,0000% p.a. JPM Europe 130/30 Fund B (acc.) - EUR 0,9000% p.a. ME Fonds - Pergamon Fonds A 1,5000% p.a. SLI Global-Europ.Smaller Comp. Namens-Anteile D Dis. o.n. 0,9000% p.a. TBF Japan Fund Inhaber-Anteile 1,6000% p.a. HSBC Global Investment Funds-Frontier Markets I 1,2500% p.a. S4A US LONG UI 1,9000% p.a. Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet. Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 100,00%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt ,62 EUR. Halbjahresbericht 3ik-Strategiefonds III 6

7 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 23 InvRBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 24 InvRBV). Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweizer Franken CHF 1, = 1 Euro (EUR) Britisches Pfund GBP 0, = 1 Euro (EUR) US-Dollar USD 1, = 1 Euro (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen EUREX NAN European Exchange New York NASDAQ Stock Markets Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe/Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Coalspur Mines AU000000CPL4 STK E.ON SE DE000ENAG999 STK K+S DE000KSAG888 STK RWE DE STK SAP DE STK Investmentanteile KAG-eigene Investmentanteile HANSAsmart Select E Inhaber-Anteile (Class-I) DE000A1JXM68 ANT Gruppenfremde Investmentanteile ABERDEEN GLOBAL - ASIAN SMALLER COMPANIES FUND A2 LU ANT ACATIS CHAMPIONS SELECT - ACATIS AKTIEN DEUTSCHLAND LU ANT Alken Fund Absolute Return Europe EU1 LU ANT Amundi ETF TOPIX EUR FR ANT DB X -Trackers MSCI Indonesia TRN Index ETF 1C LU ANT db x-tr.harv.csi300 UCITS ETF Inhaber-Anteile 1D o.n. LU ANT db x-trac. MSCI BRAZIL TRN IDX Inh.-Ant. 1C o.n. LU ANT db x-trackersftse/xin.ch.25etf Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT Halbjahresbericht 3ik-Strategiefonds III 7

8 Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe/Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in DJS Americas 600 Real EstateEX DE000A0H0769 ANT ElSturdza Strategic China Panda EUR IE00B3DKHB71 ANT ETFX Russell Global Gold Fund DE000A0Q8NC8 ANT ishares MDAX UCITS ETF DE DE ANT ishares MSCI Emerging Markets DE000A0HGZT7 ANT ishares S&P 500 DE ANT ishares II-iShares MSCI Turkey Bearer Shares DE000A0LGQN1 ANT ishares III-Bar.Em.Mar.Lo.Govt Bd Bearer Shs USD (Dt. Zert.) o.n. DE000A1JB4Q0 ANT TASS GLOBAL RESOURCES FUND LU ANT - 5 Threadn.Spec.I.-China Opp.Fd Namens-Anteile EUR INA o.n. GB00B1PRWG29 ANT Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: Basiswert: DAX Index EUR 6.725,97 Verkaufte Kontrakte: Basiswerte: DAX Index, DJES 50 Index (Price) (EUR) EUR 6.123,50 Basiswert: S&P 500 Index USD 2.263,64 Optionsrechte Wertpapier-Optionsrechte Optionsrechte auf Aktien Verkaufte Kaufoptionen (Call): Basiswert: K+S EUR 6,23 Verkaufte Verkaufoptionen(Put): Basiswerte: Südzucker, Gerry Weber International, Stada Arzneimittel, Celesio, K+S, SAP, Sanofi-Aventis EUR 28,27 Basiswert: Astrazeneca GBP 2,60 Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices: Gekaufte Verkaufoptionen (Put): Basiswert: DAX Index EUR 89,65 Halbjahresbericht 3ik-Strategiefonds III 8

9 Kapitalanlagegesellschaft, Depotbank und Gremien Kapitalanlagegesellschaft: Einzahlungen: Wirtschaftsprüfer: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring Hamburg UniCredit Bank AG, München (vorm. Bayerische Hypo- und Vereinsbank) BIC: HYVEDEMM300 IBAN: DE Aufsichtsrat: PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann Kunden-Servicecenter: Telefon: (040) Telefax: (040) Internet: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,94 (Stand: ) Gesellschafter: Ulrich Leitermann (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Michael Petmecky (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Aufsichtsrats-Mitglied der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A. sowie Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Dirk Zabel SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Thomas Gollub, Vorstandsvorsitzender der Aramea Asset Management AG, Hamburg (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Depotbank: DONNER & REUSCHEL AG, Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,- (Stand: ) Thomas Janta, Direktor NRW.BANK, Leiter Parlamentsund Europaangelegenheiten, Düsseldorf Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn Halbjahresbericht 3ik-Strategiefonds III 9

10 HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Ein Unternehmen der SIGNAL IDUNA Gruppe Kapstadtring Hamburg Telefon (040) Fax (040) service@hansainvest.de