Seite Vorwort... V Abkürzungsverzeichnis... XV Verzeichnis der abgekürzt zitierten Literatur... XIX

Größe: px

Ab Seite anzeigen:

Download "Seite Vorwort... V Abkürzungsverzeichnis... XV Verzeichnis der abgekürzt zitierten Literatur... XIX"

Claus Wagner
vor 5 Jahren
Abrufe

1 Vorwort... V Abkürzungsverzeichnis... XV Verzeichnis der abgekürzt zitierten Literatur... XIX I. Teil: Einführung... 1 A. Finanzmarkt und Kapitalmarkt... 1 B. Finanzintermediäre... 2 C. Finanzmarktaufsichtsrecht als Wirtschaftsaufsichtsrecht... 4 D. Internationales, europäisches und nationales Finanzmarktaufsichtsrecht... 8 II. Teil Internationale Vorgaben A. GATS B. IWF C. G 7 ua D. OECD und FATF E. BIZ F. IOSCO, IOPS und IAIS G. Terrorismusbekämpfung H. Rating-Agenturen III. Teil Unionsrecht A. Das Primärrecht B. Die Entwicklung des Sekundärrechts Banken Wertpapierfirmen Investmentfonds Finanzinstitute E-Geld-Institute Zahlungsinstitute Alternative Investmentfonds Versicherungsunternehmen Pensionsversorgungeinrichtungen Geregelte Märkte, MTF, OTF Ratingagenturen Zwischenergebnis C. Die europäische Aufsichtsarchitektur EU-Agenturen Der einheitliche europäische Aufsichtsmechanismus (SSM) Unionsrechtliche Vorgaben für nationale Aufsichtsbehörden D. Das Konzept des Binnenmarkts für Finanzdienstleister Die einmalige Zulassung (single licence) Zulassungsvoraussetzungen... 55

2 VIII 3. Transnationale Wirkung im Finanzbinnenmarkt Herkunftsstaatskontrolle Verhältnis zu Drittstaaten Mindestharmonisierung a. Allgemeines b. Aufsichtsziele Eigenmittel von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen a. Eigenmittel b. Mindesteigenmittelerfordernisse c. Puffer d. Liquidität e. Individuell ermittelte Eigenmittelvorsorge Eigenmittelanforderungen bei anderen Instituten Gruppen Einlagensicherung und Anlegerentschädigung a. Einlagensicherung b. Anlegerentschädigung Sanierung, Abwicklung, Entzug der Zulassung a. Einleitung b. Abwicklungsvorsorge c. Abwicklung d. Finanzierung E. Europäisches Rechtssetzungsverfahren Entwicklung Aspekte der Umsetzung IV. Teil Österreichisches Recht A. Verfassungsrechtliche Kompetenzverteilung B. Aufsichtsbehördliche Zuständigkeiten Die Finanzmarktaufsichtsbehörde a. Organisation b. Unabhängigkeit c. Aufgaben und Befugnisse d. Europäische Behördenkooperation e. Aufsicht als Hoheitsverwaltung f. Demokratiepolitische Problematik g. Weitere Bestimmungen Andere Behörden und Einrichtungen a. Bundesminister für Finanzen b. OeNB c. Börseaufsicht d. Kontrollbank e. Rechnungslegungskontrolle f. Hilfsorgane g. Bankprüfer und Revisoren h. Beigezogene Sachverständige i. Rechnungshöfe V. Teil Die Aufsichtsgesetze

3 IX VI. Teil Das Bankwesengesetz A. Einleitung B. Der Anwendungsbereich Der persönliche Anwendungsbereich Der räumliche Anwendungsbereich C. Bankgeschäfte gemäß 1 BWG Allgemeines Katalog der Bankgeschäfte ( 1 Abs 1 BWG) D. Ausnahmen vom Anwendungsbereich E. Das Verhältnis zu anderen bankrechtlichen Vorschriften F. Finanzinstitute im Sinn des BWG G. Konzessionserfordernis Einleitung Ausnahmen a. Ratione personae b. Bestehende Berechtigungen c. EWR-Institute Gegenstand und Inhalt der Konzession Das Konzessionserteilungsverfahren a. Außerhalb des SSM b. Konzessionsvoraussetzungen c. Entscheidung im FMA-Verfahren d. EZB-Verfahren Der Umfang der Berechtigung Das Ende der Berechtigung a. FMA-Verfahren b. EZB-Verfahren H. Bezeichnungsschutz I. Banken im Binnenmarkt; Drittstaaten Einleitung Einzelne Fallkonstellationen a. EWR-Kreditinstitute in Österreich b. Andere EWR-Institute c. Institute aus Drittstaaten d. Österreichische Institute im EWR e. Österreichische Institute in Drittstaaten J. Der Bankbetrieb K. Finanzielle Solidität Einleitung Eigenmittel Eigenmittelerfordernisse a. Mindesteigenmittelerfordernisse b. Großkredite und Beteiligungen c. Puffer d. Liquidität e. Individuell ermittelte Eigenmittelvorsorge Mindestreserven L. Bankrechtliche Sorgfaltspflichten

4 X 1. Allgemeine Pflichten Bekämpfung von Geldwäscherei a. Transparenz b. Verdacht M. Beteiligungskontrolle ( 20 ff BWG) N. Organbestimmungen O. Bankgeheimnis ( 38 BWG) P. Eigenkontrolle Q. Einlagensicherung und Anlegerentschädigung (ESAEG) R. Einbringung und Sektoren Einbringung Sektoren Zentralinstitut S. Besonderheiten bei Gruppen T. Sonstige Bestimmungen U. Laufende Beaufsichtigung Anzeigepflichten, Meldungspflichten Bewilligungserfordernisse a. 21 BWG b. CRR c. Gruppen d. Sanierungsplan (BaSAG) Vorsorgliche aufsichtsbehördliche Maßnahmen V. Staatsaufsicht, Funktionsschutz Aufsichtsziele a. Funktionsschutz b. Finanzmarktstabilität c. Gläubiger- und Anlegerschutz d. Zielbestimmungen anderer Gesetze e. Rechtliche Bedeutung der Aufsichtsziele Aufsichtszuständigkeiten a. Bankenaufsicht b. Österreichische Finanzinstitute c. Gruppen d. Wertpapieraufsicht e. ZaDiG und E-GeldG f. InvFG g. AIFMG Umfang der Beaufsichtigung a. In zeitlicher Hinsicht b. In sachlicher Hinsicht c. In räumlicher Hinsicht Laufende Überwachung a. Staatskommissär b. Informationsverlangen Repressive Aufsicht a. Rechtmäßigkeitskontrolle b. Strafzinsen

5 XI c. Gefahrenabwehr d. Enforcement e. Veröffentlichung von Maßnahmen und Sanktionen W. Bankenabwicklung als Insolvenzvermeidung Einleitung Der Abwicklungsfall Abwicklungsfinanzierung Bankinsolvenz X. Moratorium und Kontensperre Y. Beaufsichtigung im Binnenmarkt, Behördenkooperation VII. Teil Das Wertpapieraufsichtsgesetz A. Einleitung B. Konzession Konzessionserfordernis Ausnahmen; Vermittler Konzessionsvoraussetzungen und -verfahren WPDLU Kreditinstitute C. Binnenmarkt, Drittstaaten D. Betriebsvorschriften Allgemeines Spezifische Verhaltenspflichten Transaktionsmeldungen E. Beaufsichtigung Aufsichtsziele Instrumente der laufenden Beaufsichtigung Wertpapierfirmengruppe Instrumente der repressiven Aufsicht F. Europäische Behördenkooperation; Drittstaaten G. Sonstiges VIII. Teil OGAW und Verwaltungsgesellschaften A. Einleitung B. Fonds und Fondsgesellschaften OGAW Sonderfonds Verwaltungsgesellschaften Bezeichnungsschutz C. Fonds im Binnenmarkt Verwaltungsgesellschaften OGAW und Sonderfonds Drittstaaten D. Betriebsvorschriften E. Beaufsichtigung F. Europäische Behördenkooperation

6 XII IX. Teil Immobilienfonds X. Teil Alternative Investmentfonds Manager A. Einleitung B. Anwendungsbereich C. Zulassung von AIFM D. Inländische und grenzüberschreitende Verwaltungs- und Vertriebsberechtigung Österreichische AIFM EWR-AIFM Drittstaaten E. Betriebsvorschriften F. Beaufsichtigung XI. Teil Zahlungsinstitute A. Zahlungsdienste B. Ausnahmen C. Konzession D. Binnenmarkt, Drittstaaten E. Betriebsvorschriften F. Laufende Aufsicht Österreichische Zahlungsinstitute EWR-Zahlungsinstitute Kreditinstitute G. Repressive Aufsicht H. Europäische Behördenkooperation I. Sonstiges XII. Teil E-Geld-Institute A. E-Geld-Dienste B. Ausnahmen C. Konzession D. Binnenmarkt, Drittstaaten E. Betriebsvorschriften Allgemeines Materiell-rechtliche Verhaltensvorschriften F. Laufende Aufsicht G. Repressive Aufsicht H. Sonstiges XIII. Teil Versicherungsaufsichtsrecht A. Anwendungsbereich B. Konzession Konzessionsvoraussetzungen

7 XIII 2. Umfang der Berechtigung Konzessionsverlust C. Sondergesellschaftsrecht D. Versicherungen im Binnenmarkt E. Drittstaaten F. Betriebsvorschriften G. Kapitalanlagen H. Eigenmittel I. Gruppen J. Beaufsichtigung Das Aufsichtsziel Aufsichtsinstrumente Laufende Beaufsichtigung Informationsverlangen Anordnungsbefugnisse Stärkung der finanziellen Grundlagen K. Repressive Aufsicht L. Aufsicht im Binnenmarkt M. Drittstaaten N. Sonstiges XIV. Teil Pensionskassen A. Einleitung B. Anwendungsbereich C. Konzession D. Binnenmarkt E. Betriebsvorschriften F. Beaufsichtigung Laufende Aufsicht Repressive Aufsicht G. Aufsicht im Binnenmarkt XV. Teil Börseaufsicht A. Anwendungsbereich B. Konzession C. Märkte im Binnenmarkt; Drittstaaten D. Betriebsvorschriften E. Kapitalmarktrechtliche Verhaltenspflichten F. Beaufsichtigung Laufende Aufsicht Repressive Aufsicht G. Europäische Behördenkooperation Stichwortverzeichnis

Ähnliche Dokumente

Inhaltsverzeichnis. Vorwort... 5 Abkürzungsverzeichnis Verzeichnis abgekürzt zitierter Literatur... 23

Inhaltsverzeichnis. Vorwort... 5 Abkürzungsverzeichnis Verzeichnis abgekürzt zitierter Literatur... 23 Vorwort... 5 Abkürzungsverzeichnis... 17 Verzeichnis abgekürzt zitierter Literatur... 23 I. Abschnitt: Allgemeine Bestimmungen 1. Kredit- und Finanzinstitute... 25 2. Begriffsbestimmungen... 60 3. Ausnahmen...