TOP-Fonds IV Der Planende der Steiermärkischen Sparkasse

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1 TOP-Fonds IV Der Planende der Steiermärkischen Sparkasse Miteigentumsfonds gemäß 20 InvFG Halbjahresbericht 2010/11

2 Halbjahresbericht 2010/11 Inhaltsübersicht Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft... 2 Entwicklung des Fonds... 3 Zusammensetzung des Fondsvermögens... 4 Vermögensaufstellung zum 31. März

3 TOP-Fonds IV Der Planende der Steiermärkischen Sparkasse Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft Die Gesellschaft ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m. b. H. Habsburgergasse 1a, A-1010 Wien Telefon: , Telefax: Stammkapital 4,50 Mio. EURO Gesellschafter Erste Asset Management GmbH (81,42 %) DekaBank Deutsche Girozentrale (2,87 %) Kärntner Sparkasse Aktiengesellschaft (2,87 %) NÖ-Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (1,37 %) Salzburger Sparkasse Bank Aktiengesellschaft (2,87 %) Sieben Tiroler Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (2,87 %) Steiermärkische Bank und Sparkassen Aktiengesellschaft (5,73 %) Aufsichtsrat Geschäftsführer Dir. Mag. Wolfgang TRAINDL (Vorsitzender) Dir. Mag. Dr. Gerhard FABISCH (Vorsitzender-Stv.) DI Wilhelm SCHULTZE (Vorsitzender-Stv.) Dir. Dr. Christian AICHINGER Dir. Mag. Alois HOCHEGGER (bis ) Abt.-Dir. Mag. Dr. Michael MALZER (bis ) Dipl. BW. (FH) Birte QUITT (ab ) Dir. Franz RATZ Gabriele SEMMELROCK-WERZER (ab ) vom Betriebsrat entsandt: Mag. (FH) Regina HABERHAUER Mag. Dieter KERSCHBAUM Mag. Gerhard RAMBERGER Herbert STEINDORFER Mag. Heinz BEDNAR Mag. Harald GASSER Dr. Franz GSCHIEGL Prokuristen Mag. Achim ARNHOF (ab ) Mag. Winfried BUCHBAUER Mag. Harald EGGER Oskar ENTMAYR Dr. Dietmar JAROSCH Günther MANDL Christian SCHÖN Mag. Paul A. SEVERIN Mag. Jürgen SINGER Staatskommissäre AD Erwin GRUBER HR Dr. Michael MANHARD Prüfer Depotbank ERNST & YOUNG WIRTSCHAFTSPRÜFUNGSGESELLSCHAFT MBH Erste Group Bank AG 2

4 Halbjahresbericht 2010/11 Sehr geehrte(r) Anteilsinhaber(in), wir erlauben uns, Ihnen nachstehend den Halbjahresbericht des TOP-Fonds IV Der Planende der Steiermärkischen Sparkasse Miteigentumsfonds gemäß 20 InvFG über den Zeitraum 1. Oktober 2010 bis 31. März 2011 vorzulegen. Entwicklung des Fonds Das Fondsvermögen ist seit Beginn des Fonds am 16. November 2001 bis zum 31. März 2011 auf rd. 21,4 Mio. EURO gestiegen. Die Zahl der im Umlauf befindlichen Ausschüttungsanteile betrug am 31. März Stück, die Anzahl der im Umlauf befindlichen Thesaurierungsanteile Stück. Der Rechenwert eines Ausschüttungsanteils wurde zum 31. März 2011 mit 82,50 EURO ermittelt, der Rechenwert eines Thesaurierungsanteils mit 105,62 EURO. Tendenz an den internationalen Finanzmärkten Trotz der weiteren Niedrigzinspolitik der Notenbanken sind die kurzfristigen Geldmarktzinsen seit Beginn der Berichtsperiode von ihrem historischen Tiefpunkt wieder etwas angestiegen. Die mittel- und langfristigen Kapitalmarktrenditen verringerten sich noch bis zum Herbst 2010, stiegen aber ab dann von ihrem Tiefpunkt aus um über 1 Prozentpunkt. Positive Performancebeiträge im Anleihenbereich brachten daher hauptsächlich offensive Anleihenkategorien, wie Unternehmensanleihen, High Yields und Emerging Markets Anleihen. Vor dem Hintergrund sich weiter verbessernder Wirtschafts- und Unternehmensdaten setzte sich der Aufwärtstrend an den Aktienmärkten weiter fort. Seit Jahresbeginn 2011 konnten sich die Aktienmärkte Europas und der USA etwas besser entwickeln als jene der Emerging Markets. Anlagepolitik Die Wertentwicklung des TOP-Fonds IV Der Planende der Steiermärkischen Sparkasse lag in der Berichtsperiode ( bis ) bei ca. - 1,14 %. Der Anteil der Anleihenfonds besteht zu einem überwiegenden Prozentsatz aus mündelsicheren und abfertigungs- und pensionsrückstellungsgeeigneten Fonds. Daher ist der TOP-Fonds IV Der Planende nach Abfertigungsrückstellung nach 14 Abs. 1 Einkommensteuergesetz und nach 25 Pensionskassengesetz zur Abfertigungs- und Pensionsrückstellung und für Veranlagungen nach dem KMU Förderungsgesetz geeignet. Im Laufe des Berichtszeitraumes wurden auch offensive Anleihenkategorien, wie Unternehmensanleihen, Emerging Markets Anleihen und Inflationsgeschützte Anleihen vorsichtig beigemischt. Während der Berichtsperiode wurde der Aktienanteil des TOP-Fonds IV Der Planende auf derzeit 40 % angehoben. Dieser Aktienanteil wird in nachhaltigen Zukunftsthemen - aktuell Gesundheit, Ressourcen, Konsum, Globale Emerging Markets und Informationstechnologie - veranlagt. 3

5 TOP-Fonds IV Der Planende der Steiermärkischen Sparkasse Zusammensetzung des Fondsvermögens 31. März September 2010 Mio. EURO % Mio. EURO % Investmentzertifikate lautend auf EURO 16,7 77,84 15,9 78,93 US-Dollar 4,6 21,64 3,5 17,17 Wertpapiervermögen 21,3 99,49 19,4 96,10 Bankguthaben 0,1 0,51 0,4 2,22 Zinsenansprüche - - 0,3 1,68 Sonstige Abrenzungen - 0,0-0, Fondsvermögen 21,4 100,00 20,2 100,00 Vermögensaufstellung zum 31. März 2011 (einschließlich Veränderungen im Wertpapiervermögen vom 1. Oktober 2010 bis 31. März 2011) Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) Fondsvermögen Investmentzertifikate Investmentzertifikate auf Euro lautend Emissionsland Belgien KBC EQ.FD-FOOD+PE.PR.CAP. BE , ,72 2,20 Summe ,72 2,20 Emissionsland Deutschland EARTH EXPLORATION FUND UI DE000A0J3UF , ,55 0,85 Summe ,55 0,85 Emissionsland Frankreich MAGELLAN INH. D (EUR) FR , ,07 1,03 Summe ,07 1,03 Emissionsland Irland ABS.INS.-EM.MKT DEBT BAEO IE00B1HL8W , ,82 0,55 COMGEST GR. G.P.C. EO ACC IE00B1VC , ,00 2,23 Summe ,82 2,78 Emissionsland Liechtenstein LGT BD FD GBL INF.(EUR)I1 LI , ,00 1,28 Summe ,00 1,28 4

6 Halbjahresbericht 2010/11 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) Fondsvermögen Emissionsland Luxemburg ACMB.-GLOB.HGH YLD A2H EO LU , ,12 1,80 AGIF-A.RCM GL.AG.TR.AT EO LU , ,24 1,77 BELLEVUE(LUX)-BB BIOT.IEO LU , ,81 0,94 BELLVUE(LUX)-BB MEDT.I EO LU , ,72 1,02 DUAL R.-VISION MICRO.I-EO LU , ,83 1,01 JB MULTICO.-COMM.FD EUR C LU , ,20 1,89 LACUNA-ADAMANT AS.PAC.HL. LU , ,12 1,86 LACUNA-ADAMANT GL MEDTECH LU , ,22 0,99 NORDEA 1-EM.CONSUMER BIEO LU , ,89 1,11 PARVEST-PARV.AGRICUL.CCEO LU , ,50 1,76 PICTET-GENERICS NAM.HPEO LU , ,17 1,93 Summe ,82 16,07 Emissionsland Österreich ESPA BD BRIK CORPORATE T AT0000A05HR , ,76 3,08 ESPA BD EO-MUENDELRENT T AT , ,18 5,24 ESPA BOND DANUBIA T AT , ,90 2,53 ESPA BOND EURO-CORP. T AT , ,08 1,77 ESPA BOND EURO-MIDTERM_T AT , ,25 4,53 ESPA BOND EURO-RESERVA A AT , ,72 7,01 ESPA BOND INFLATION-LINKED T AT , ,19 0,77 ESPA BOND LOCAL EMERG.T AT0000A0AUF , ,20 1,96 ESPA CASH EMERGING-MKTS T AT , ,56 1,55 ESPA CASH EURO-PLUS T AT , ,91 4,05 ESPA STOCK BIOTEC T AT , ,99 1,01 ESPA STOCK NEW CONSUMER T AT0000A04D , ,76 1,05 KATHREIN EURO BOND T AT , ,66 2,76 PIONEER AT-CORP.TR.INV.T AT , ,76 0,76 PIONEER AT-TREND BD T AT , ,00 2,74 PRORENT T AT0000A001M , ,48 4,53 RT VORSORGE-RENTENFD.IN.T AT , ,00 5,01 SPAENGLER IQAM BOND EUR FLEXD (T) AT , ,00 1,01 SPAENGLER IQAM SHORTTERM EUR T AT , ,76 1,01 SPAENGLER IQAM SPARTRUST M T AT , ,20 1,26 Summe ,36 53,63 Summe Investmentzertifikate auf Euro lautend ,34 77,84 Investmentzertifikate auf US-Dollar lautend Emissionsland Frankreich SSGA I.-CONSUM.STAP. I FR , ,94 2,21 Summe ,94 2,21 5

7 TOP-Fonds IV Der Planende der Steiermärkischen Sparkasse Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) Fondsvermögen Emissionsland Luxemburg AXA WLD-GL.HGH Y.N.A T DL LU , ,71 1,73 BGF-EMERG.MKTS NAM.A2 LU , ,37 1,29 BGF-WORLD AGRIC.NA.A2DL LU , ,01 1,77 BGF-WORLD MINING NAM.A2 LU , ,42 0,87 BGF-WORLD TECH. NAM. A2 LU , ,16 1,26 DB PL.IV-AGRICULT.DL I1C LU , ,36 1,70 F.TEM.INV-F.TECHN. A ACC LU , ,40 2,81 HEND.HORIZ.GL.TECH.A2 ACC LU , ,45 1,24 JPM-EM.MKTS SM.CAP AACCDL LU , ,04 2,15 JPM-EM.MKTS VALU.A ACC DL LU , ,64 2,20 MSI-EM.MARK.DOM.D. NAM.I LU , ,82 0,60 PF(LUX)-EM.LOC.CUR.D. I LU , ,22 1,82 Summe ,60 19,43 Summe Investmentzertifikate auf US-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1, ,54 21,64 Summe Investmentzertifikate ,88 99,49 Gliederung des Fondsvermögens Wertpapiere ,88 99,49 Bankguthaben ,88 0,51 Sonstige Abgrenzungen -0,26-0,00 Fondsvermögen ,50 100,00 Umlaufende Ausschüttungsanteile Stück Umlaufende Thesaurierungsanteile Stück Anteilswert Ausschüttungsanteile Euro 82,50 Anteilswert Thesaurierungsanteile Euro 105,62 Hinweis an die Anleger: Die Bewertung von Vermögenswerten in illiquiden Märkten kann von ihren tatsächlichen Veräußerungspreisen abweichen. 6

8 Halbjahresbericht 2010/11 Während des Berichtszeitraumes getätigte Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ nummer Zugänge Abgänge Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) Investmentzertifikate Investmentzertifikate auf Euro lautend Emissionsland Belgien KBC EQ.FD-UTILIT. CAP. BE Emissionsland Luxemburg DWS GOLD PLUS INH. LU DWS INV.-GL.INFRASTRUC.FC LU INVESCO ASIAN IN.C A.EOHD LU PARTN.GRP.L.IN.-.INFRA.IT LU Emissionsland Österreich ESPA BOND FINANCIALS T AT0000A07Y ESPA STOCK ASIA INFRAS. T AT0000A05S Investmentzertifikate auf US-Dollar lautend Emissionsland Frankreich SSGA I.-UTILITIES IND. I FR Emissionsland Luxemburg BGF-WORLD GOLD NAM.A2 LU JB MULTICO.-COMM.FD USD C LU PARV.-AGRIC.WRD (USD)CLA. LU PICTET-GENERICS NAM.P LU Wien, im April 2011 ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.h. Mag. Bednar Mag. Gasser Dr. Gschiegl 7