ERSTE RESPONSIBLE STOCK AUSTRIA. Miteigentumsfonds gemäß InvFG

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1 ERSTE RESPONSIBLE STOCK AUSTRIA Miteigentumsfonds gemäß InvFG Halbjahresbericht 2013

2 Halbjahresbericht 2013 Inhaltsübersicht Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft... 2 Entwicklung des Fonds... 3 Zusammensetzung des Fondsvermögens... 4 Vermögensaufstellung zum 30. September Seit ist das Investmentfondsgesetz (InvFG) 2011 in Kraft. Die im Rechenschaftsbericht genannten Bestimmungen bzw. gesetzlichen Verweise beziehen sich teilweise noch auf das InvFG Dies gilt auch für die Fondsbestimmungen, welche auf Basis der zum Zulassungszeitpunkt geltenden Rechtslage genehmigt wurden.

3 ERSTE RESPONSIBLE STOCK AUSTRIA Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft Die Gesellschaft ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m. b. H. Habsburgergasse 1a, A-1010 Wien Telefon: , Telefax: Stammkapital 4,50 Mio. EURO Gesellschafter Erste Asset Management GmbH (81,42 %) DekaBank Deutsche Girozentrale (2,87 %) Kärntner Sparkasse Aktiengesellschaft (2,87 %) NÖ-Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (1,37 %) Salzburger Sparkasse Bank Aktiengesellschaft (2,87 %) Sieben Tiroler Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (2,87 %) Steiermärkische Bank und Sparkassen Aktiengesellschaft (5,73 %) Aufsichtsrat Geschäftsführer Prokuristen Staatskommissäre Prüfer Depotbank Dir. Mag. Wolfgang TRAINDL (Vorsitzender) Dir. Mag. Dr. Gerhard FABISCH (Vorsitzender-Stv.) DI Wilhelm SCHULTZE (Vorsitzender-Stv.) Dir. Dr. Christian AICHINGER Dipl. BW. (FH) Birte QUITT Mag. Rupert RIEDER Gabriele SEMMELROCK-WERZER VDir. Mag. Reinhard WALTL vom Betriebsrat entsandt: Mag. (FH) Regina HABERHAUER Mag. Dieter KERSCHBAUM Mag. Gerhard RAMBERGER Herbert STEINDORFER Mag. Heinz BEDNAR Dr. Franz GSCHIEGL Günther MANDL Mag. Achim ARNHOF Mag. Winfried BUCHBAUER Mag. Harald EGGER Oskar ENTMAYR Dr. Dietmar JAROSCH Christian SCHÖN Mag. Paul A. SEVERIN Mag. Jürgen SINGER AD Erwin GRUBER HR Dr. Michael MANHARD ERNST & YOUNG WIRTSCHAFTSPRÜFUNGSGESELLSCHAFT MBH Erste Group Bank AG 2

4 Halbjahresbericht 2013 Sehr geehrte(r) Anteilsinhaber(in), wir erlauben uns, Ihnen nachstehend den Halbjahresbericht des ERSTE RESPONSIBLE STOCK AUSTRIA Miteigentumsfonds gemäß InvFG über den Zeitraum vom 1. April 2013 bis 30. September 2013 vorzulegen. Entwicklung des Fonds Entwicklung des Fonds Der ERSTE RESPONSIBLE STOCK AUSTRIA, als auf Basis einer nachhaltigen Strategie gemanagter Aktienfonds, der in Österreichische Aktien veranlagt, bewegte sich im Berichtszeitraum im Einklang mit dem Aufwärtstrend an den europäischen Aktienmärkten. Die Wiener Börse zeigte im Berichtszeitraum eine Underperformance gegenüber dem negativ interpretiert. Nach einer volatilen Seitwärtsbewegung bis Mitte des Jahres setzte an der Wiener Börse erst ab Juli eine breite Kurserholung ein, die zu einem im Berichtszeitraum insgesamt erfreulichen Ergebnis führte. Der Fonds lag im Berichtszeitraum vor seiner Benchmark, dem VÖNIX-Index, blieb aber hinter dem Gesamtmarkt, gemessen am ATX Prime Index, zurück. Basis der Abweichung waren die Universumsauswahl aus dem nachhaltigen VÖNIX-Index, der die nachhaltigsten heimischen Titel umfasst. Der Tracking Error des Fonds lag im Berichtszeitraum bei 1,23 % auf täglicher Berechnungsbasis, und damit innerhalb 3

5 ERSTE RESPONSIBLE STOCK AUSTRIA Zusammensetzung des Fondsvermögens 30. September März 2013 Mio. EURO % Mio. EURO % Aktien lautend auf EURO 10,1 99,27 10,7 99,08 Wertpapiervermögen 10,1 99,27 10,7 99,08 Bankguthaben 0,1 0,73 0,1 0,93 Sonstige Abgrenzungen ,0-0,00 Fondsvermögen 10,1 100,00 10,8 100,00 Vermögensaufstellung zum 30. September 2013 (einschließlich Veränderungen im Wertpapiervermögen vom 1. April 2013 bis 30. September 2013) Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) Fondsvermögen Amtlich gehandelte Wertpapiere Emissionsland Österreich AGRANA BET.AG INH. AT , ,50 2,52 BWT AG AT , ,00 0,67 CA IMMOB.ANL. AT , ,00 4,28 ERSTE GROUP BNK INH. O.N. AT , ,00 17,04 EVN AG AT , ,00 2,78 INTERCELL ANSPR.NACH.(U.) AT0000A10BA , ,00 0,00 KAPSCH TRAFFICCOM AG AT000KAPSCH , ,00 1,77 LENZING AG AT , ,00 3,73 OESTERREICH. POST AG AT0000APOST , ,00 5,63 OMV AG AT , ,00 15,79 PALFINGER AG AT , ,00 3,16 RAIFFEISEN INTL BK-HO.INH AT , ,00 5,84 RHI AG AT , ,00 3,49 ROSENBAUER INTL AT , ,00 1,80 TELEKOM AUSTRIA AG AT , ,00 6,48 VERBUND AG AT , ,00 5,28 VIENNA INSURANCE GRP INH. AT , ,00 8,79 WIENERBERGER AT , ,00 7,13 ZUMTOBEL AG INH. A AT , ,00 2,70 Summe ,50 98,88 Summe ,50 98,88 Summe amtlich gehandelte Wertpapiere ,50 98,88 4

6 Halbjahresbericht 2013 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) Fondsvermögen In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere Emissionsland Frankreich VALNEVA SE EO -,15 FR , ,50 0,37 VALNEVA SE PREF. EO -,01 FR , ,50 0,03 Summe ,00 0,39 Summe ,00 0,39 Summe in organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere ,00 0,39 Nicht notierte Wertpapiere Emissionsland Österreich BACA -ANSP NACHZG BARABF- AT0000A0AJ , ,00 0,00 CEE CLEAN ECONOMIC EN. NA AT0000A0UFZ , ,00 0,00 Summe 0,00 0,00 Summe 0,00 0,00 Summe nicht notierte Wertpapiere 0,00 0,00 Gliederung des Fondsvermögens Wertpapiere ,50 99,27 Bankguthaben ,73 0,73 Fondsvermögen ,23 100,00 Umlaufende Thesaurierungsanteile Stück Anteilswert Thesaurierungsanteile Euro 167,78 Hinweis an die Anleger: Die Bewertung von Vermögenswerten in illiquiden Märkten kann von ihren tatsächlichen Veräußerungspreisen abweichen. 5

7 ERSTE RESPONSIBLE STOCK AUSTRIA Während des Berichtszeitraumes getätigte Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ nummer Zugänge Abgänge Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) Amtlich gehandelte Wertpapiere Emissionsland Frankreich VALNEVA SE -BEZUGSRECHT- FR Emissionsland Österreich BENE AG INH. AT00000BENE ERSTE GROUP BNK -ANR.- AT0000A10QP INTERCELL AG INH. AT UNIQA INSURANCE GROUP AG AT Wien, im Oktober 2013 ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.h. elektronisch gefertigt Signatur erfüllt das rechtliche Erfordernis einer eigenhändigen Unterschrift, insbesondere der Schriftlichkeit im Sinne des 886 ABGB ( 4 (1) Signaturgesetz). 6