4Q-SMART POWER Richtlinienkonformes Sondervermögen Halbjahresbericht 31. März 2012 HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH in Kooperation mit TBF Global Asset Management GmbH
Inhaltsverzeichnis Vermögensaufstellung des Fonds per 31.03.2012... 4 Kapitalanlagegesellschaft, Depotbank und Gremien... 12 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 2
Hamburg, im April 2012 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des Richtlinienkonformen Sondervermögens 4Q-SMART POWER in der Zeit vom 1. Oktober 2011 bis 31. März 2012. In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von +26,52 % in der EUR-Klasse sowie von +22,06 % in der CHF-Klasse. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende März darstellte. Wenn Sie darüber hinaus einen aktuellen Einblick in den Fonds bekommen und unsere Einschätzung der Märkte kennenlernen möchten, besuchen Sie unseren Internetauftritt: Unter www.hansainvest.com veröffentlichen wir regelmäßig einen Kommentar des Fondsmanagements. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Dr. Jörg W. Stotz, Lothar Tuttas, Dirk Zabel 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 3
Vermögensaufstellung des Fonds per 31.03.2012 Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen 4Q-SMART POWER Zusammengefasste Vermögensaufstellung Fondsvermögen: EUR 60.123.600,04 (43.040.150,06) Umlaufende Anteile: CHF-Klasse 66.355 (63.400) EUR-Klasse 1.212.612 (1.094.100) Vermögensaufteilung in TEUR / % Aktien Industrie 32.352 53,82 ( 58,02 ) Technologie 4.695 7,81 ( 8,93 ) Konsum 1.482 2,46 ( 6,49 ) Grundstoffe 2.160 3,59 ( 4,67 ) Reise und Freizeit 1.427 2,37 ( 3,92 ) Versorger 6.789 11,29 ( 3,63 ) Baugewerbe 1.249 2,08 ( 3,54 ) Automobile 1.888 3,14 ( 3,39 ) Telekommunikation 1.418 2,36 ( 0,00 ) Energie 2.989 4,97 ( 0,00 ) Derivate 224 0,37 ( -0,25 ) Barvermögen 3.478 5,78 ( 7,75 ) sonstige Vermögensgegenstände 141 0,24 ( 0,10 ) sonstige Verbindlichkeiten -168-0,28 ( -0,19 ) 60.124 100,00 (Angaben in Klammern per 30.09.2011) 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 4
Vermögensaufstellung zum 31.03.2012 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert Whg. in in 1.000 31.03.2012 im Berichtszeitraum EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Alstom FR0010220475 STK 67.000 87.000 20.000 EUR 29,180000 1.955.060,00 3,25 Legrand FR0010307819 STK 63.000 4.000 15.000 EUR 27,200000 1.713.600,00 2,85 Nexans FR0000044448 STK 46.000 8.000 0 EUR 49,780000 2.289.880,00 3,81 PSI DE000A0Z1JH9 STK 127.468 51.295 10.000 EUR 16,770000 2.137.638,36 3,56 Rexel FR0010451203 STK 76.405 25.405 80.000 EUR 16,345000 1.248.839,73 2,08 Schneider Electric FR0000121972 STK 40.000 41.000 46.000 EUR 48,800000 1.952.000,00 3,25 Siemens DE0007236101 STK 22.000 11.000 11.000 EUR 74,940000 1.648.680,00 2,74 Wartsila FI0009003727 STK 50.000 50.000 0 EUR 27,900000 1.395.000,00 2,32 Zumtobel AT0000837307 STK 12.000 12.000 0 EUR 10,460000 125.520,00 0,21 ISE KYG498231003 STK 40.000 0 0 CAD 0,001000 30,10 0,00 ABB CH0012221716 STK 140.000 230.000 150.000 CHF 18,120000 2.104.829,96 3,50 Schaffner Holding CH0009062099 STK 5.008 5.008 0 CHF 255,000000 1.059.583,75 1,76 NKT Holding DK0010287663 STK 64.000 0 5.000 DKK 251,000000 2.159.719,19 3,59 BG GB0008762899 STK 90.000 90.000 0 GBP 14,400000 1.550.879,25 2,58 National Grid GB00B08SNH34 STK 150.000 150.000 0 GBP 6,260000 1.123.669,46 1,87 Fuji Electric Holdings JP3820000002 STK 620.000 620.000 0 JPY 219,000000 1.245.307,73 2,07 Hitachi JP3788600009 STK 380.000 380.000 0 JPY 529,000000 1.843.657,09 3,07 Mitsubishi Electric JP3902400005 STK 200.000 200.000 0 JPY 726,000000 1.331.703,36 2,21 Mitsubishi Heavy JP3900000005 STK 320.000 400.000 80.000 JPY 399,000000 1.171.018,49 1,95 NGK Insulators JP3695200000 STK 160.000 160.000 0 JPY 1.181,000000 1.733.048,67 2,88 Nissin Electric JP3677600003 STK 470.000 200.000 0 JPY 494,000000 2.129.441,36 3,54 Osaka Gas JP3180400008 STK 530.000 530.000 0 JPY 328,000000 1.594.375,43 2,65 Panasonic JP3866800000 STK 200.000 200.000 0 JPY 773,000000 1.417.915,56 2,36 Acuity Brands US00508Y1029 STK 30.000 8.000 40.000 USD 63,190000 1.427.495,69 2,37 Cooper Industries IE00B40K9117 STK 41.500 2.000 21.000 USD 62,900000 1.965.639,80 3,27 Emerson Electric US2910111044 STK 31.000 18.000 17.000 USD 51,870000 1.210.829,90 2,01 General Cable US3693001089 STK 91.000 13.000 10.000 USD 29,020000 1.988.584,25 3,31 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 5
Vermögensaufstellung zum 31.03.2012 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert Whg. in in 1.000 31.03.2012 im Berichtszeitraum EUR % des Fondsvermögens General Electric US3696041033 STK 127.000 208.000 81.000 USD 19,950000 1.907.883,34 3,17 Hubbell US4435102011 STK 37.000 0 13.000 USD 77,660000 2.163.736,17 3,60 Pike Electric US7212831090 STK 150.067 1.267 0 USD 8,410000 950.356,15 1,58 Quanta Services US74762E1029 STK 94.000 10.000 10.000 USD 20,940000 1.482.209,96 2,47 SPX Corp. US7846351044 STK 41.000 9.000 10.000 USD 77,270000 2.385.612,84 3,97 Thomas & Betts US8843151023 STK 54.000 0 24.000 USD 71,740000 2.917.160,52 4,86 Wesco International US95082P1057 STK 25.000 48.000 23.000 USD 65,280000 1.228.924,92 2,04 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR 54.559.831,03 90,75 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Eaton US2780581029 STK 51.000 11.000 14.000 USD 49,150000 1.887.551,86 3,14 Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere EUR 1.887.551,86 3,14 Summe Wertpapiervermögen EUR 56.447.382,89 93,89 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 6
Vermögensaufstellung zum 31.03.2012 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert Whg. in in 1.000 31.03.2012 im Berichtszeitraum EUR % des Fondsvermögens Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Devisen-Derivate Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf) Offene Positionen JPY/EUR 268,70 Mio. OTC 121.102,21 0,20 JPY/EUR 209,20 Mio. OTC 109.909,22 0,18 JPY/EUR 135,80 Mio. OTC 103.810,91 0,17 USD/EUR 15,00 Mio. OTC -186.165,60-0,31 Geschlossene Positionen JPY/EUR 502,70 Mio. OTC 294.348,07 0,49 USD/EUR 17,00 Mio. OTC -264.273,88-0,44 Devisenterminkontrakte (Kauf) Offene Positionen CHF/EUR 0,35 Mio. OTC -66,99 0,00 CHF/EUR 2,58 Mio. OTC 45.879,76 0,08 Summe der Devisen-Derivate EUR 224.543,70 0,37 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 7
Vermögensaufstellung zum 31.03.2012 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert Whg. in in 1.000 31.03.2012 im Berichtszeitraum EUR % des Fondsvermögens Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Depotbank: Donner & Reuschel AG EUR 2.287.143,23 2.287.143,23 3,80 Bank: National-Bank AG EUR 1.304,60 1.304,60 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen: CHF 3.662,75 3.039,05 0,01 USD 1.575.491,00 1.186.372,64 1,97 Summe der Bankguthaben EUR 3.477.859,52 5,78 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche EUR 621,13 621,13 0,00 Dividendenansprüche EUR 141.030,20 141.030,20 0,24 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR 141.651,33 0,24 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR -167.837,40 EUR -167.837,40-0,28 Fondsvermögen 60.123.600,04 100*) Anteilswert 4Q-SMART POWER EUR-Klase EUR 47,46 4Q-SMART POWER CHF-Klasse CHF 46,67 Umlaufende Anteile 4Q-SMART POWER EUR-Klase STK 1.212.612 4Q-SMART POWER CHF-Klasse STK 66.355 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 93,89 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,37 Fußnoten *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Beratervergütung, Depotbankvergütung, Sonstige Verbindlichkeiten, Verwaltungsvergütung, Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten Abgeschlossene Geschäfte über verbundene Unternehmen: 100,00 % 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 8
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 23 InvRBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgernzur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 24 InvRBV). Devisenkurse (in Mengennotiz) per 31.03.2012 Kanadischer Dollar CAD 1,328853 = 1 Euro (EUR) Schweizer Franken CHF 1,204678 = 1 Euro (EUR) Dänische Krone DKK 7,438004 = 1 Euro (EUR) Britisches Pfund GBP 0,835655 = 1 Euro (EUR) Japanischer Yen JPY 109,004391 = 1 Euro (EUR) US-Dollar USD 1,328334 = 1 Euro (EUR) Marktschlüssel c) OTC Over-the-Counter 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 9
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in 1.000 Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Vestas Wind Systems DK0010268606 STK 88.000 88.000 AIXTRON DE000A0WMPJ6 STK 34.000 122.000 Bekaert BE0974258874 STK 12.000 57.000 Prysmian IT0004176001 STK 80.000 80.000 Ruggedcom CA78131P2017 STK - 52.900 3W Power Holdings GG00B39QCR01 STK 12.960 408.351 euromicron DE000A1K0300 STK 5.000 5.000 SMA Solar Technology DE000A0DJ6J9 STK 20.000 20.000 Süss MicroTec DE000A1K0235 STK 107.100 107.100 Renewable Energy NO0010112675 STK 1.500.000 1.500.000 Accenture IE00B4BNMY34 STK 22.000 22.000 Mastec US5763231090 STK - 74.000 Regal-Beloit US7587501039 STK - 25.500 Valmont Industries US9202531011 STK 7.000 27.000 Verbund AT0000746409 STK 70.000 70.000 Wacker Chemie DE000WCH8881 STK 15.000 15.000 Ametek US0311001004 STK 10.000 58.000 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Cree US2254471012 STK 46.000 106.000 Power-One US73930R1023 STK 155.000 155.000 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 10
Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in 1.000 Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: Basiswert: DAX Index EUR 8.202,67 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin: USD EUR 5.171,82 Devisenterminkontrakte (Kauf) Kauf von Devisen auf Termin: CHF EUR 246,10 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 11
Kapitalanlagegesellschaft, Depotbank und Gremien Kapitalanlagegesellschaft: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach 60 09 45 22209 Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring 8 22297 Hamburg Kunden-Servicecenter: Telefon: (0 40) 3 00 57-62 96 Telefax: (0 40) 3 00 57-61 42 Internet: www.hansainvest.com E-Mail: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 10.500.000,- Haftendes Eigenkapital: 7.101.377,06 (Stand: 31.12.2010) Aufsichtsrat: Ulrich Leitermann (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Michael Petmecky (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Aufsichtsrats-Mitglied der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Thomas Gollub, Vorstandsvorsitzender der Aramea Asset Management AG, Hamburg (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Thomas Janta, Direktor NRW.Bank, Düsseldorf Gesellschafter: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Depotbank: DONNER & REUSCHEL AG, Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 20.500.000,- Haftendes Eigenkapital: 195.826.000,- (Stand: 31.12.2010) Einzahlungen: HypoVereinsbank AG, Hamburg BLZ 200 300 00, Konto-Nr. 791178 Wirtschaftsprüfer: PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Mitglied des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A. sowie Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH, der SIGNAL IDUNA Private Equity Fonds GmbH und der SIGNAL IDUNA Select Invest GmbH) Lothar Tuttas Dirk Zabel Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn 4Q-SMART POWER (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 12