Fürst Fugger Privatbank Wachstum

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1 DWS Investment GmbH Fürst Fugger Privatbank Wachstum Halbjahresbericht 2018

2 Fürst Fugger Privatbank Wachstum

3 Inhalt Halbjahresbericht 2018 vom bis (gemäß 103 KAGB) Hinweise... 2 Halbjahresbericht... 4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

4 Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der DWS Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapitalertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 30. November 2018 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der DWS Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net Zum 31. August 2018 wurden die folgenden Gesellschaften umfirmiert: Deutsche Asset Management Investment GmbH in DWS Investment GmbH Deutsche Asset Management International GmbH in DWS International GmbH DWS Holding & Service GmbH in DWS Beteiligungs GmbH 2

5 Halbjahresbericht

6 Wertentwicklung im Überblick ISIN 6 Monate DE ,8% Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: Angaben auf Euro-Basis 4

7 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

8 Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Investmentanteile: Aktienfonds ,49 Sonstige Fonds ,86 Rentenfonds ,22 Indexfonds ,46 Summe Investmentanteile: ,03 2. Bankguthaben ,11 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten ,14 III. Fondsvermögen ,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6

9 Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Investmentanteile ,83 99,03 Gruppeneigene Investmentanteile (inkl. KVG-eigene Investmentanteile) ,00 3,22 DWS Rendite Optima Four Seasons (LU ) (0,100%)... Stück EUR 101, ,00 0,46 Xtrackers ShortDAX Daily Swap UCITS ETF 1C (LU ) (0,300%)... Stück EUR 23, ,00 2,77 Gruppenfremde Investmentanteile ,83 95,81 AXA World Funds SICAV - Optimal Income - I Acc. (LU ) (0,450%)... Stück EUR 140, ,00 3,90 BlackRock Str. F.-Emer. Mkts. Equity Str. D2 EUR (LU ) (1,000%).... Stück EUR 149, ,00 1,60 Comgest Growth-Comgest Growth Japan EUR I Acc. (IE00BZ0RSN48) (0,850%)... Stück EUR 9, ,00 2,63 F. Templeton - Global Bond Fund I (Acc.) (EUR) Reg (LU ) (0,550%).... Stück EUR 22, ,00 3,16 Fidelity Funds - Pacific Y EUR (LU ) (1,000%)... Stück EUR 16, ,00 2,90 H2O ADAGIO - I(C) (FR ) (0,350%)... Stück EUR , ,00 2,11 ishares IV - Healthcare Inn. UCITS ETF USD (ACC) (IE00BYZK4776) (0,400%).... Stück EUR 5, ,00 1,69 JP Morgan Investment Fun. - Global Macro Opport.-C (LU ) (0,600%)... Stück EUR 162, ,00 4,14 JPMorgan IF SICAV - Global Income Fund C (div) EUR (LU ) (0,600%).... Stück EUR 110, ,00 4,63 JPMorgan-Europe Equity Plus C (EUR) (acc.) (LU ) (0,800%+).... Stück EUR 198, ,00 3,38 Jupiter Global Funds - European Growth I EUR Acc. (LU ) (0,750%)... Stück EUR 43, ,00 3,65 La Française Sub Debt FCP C (FR ) (0,600%)... Stück EUR 1 986, ,00 3,38 Legg Mason West.Ass.Macro Opp.Bd.Pr. EUR Acc.Hedgd (IE00BHBX1D63) (1,000%).... Stück EUR 110, ,00 4,62 LOYS Global MH A (T) (DE000A0H08T8) (1,100%+).... Stück EUR 241, ,00 1,81 Man Fds.VI-GLG Mid-Cap Equity Alternative IN EUR (IE00BWBSFJ00) (1,000%+).... Stück EUR 111, ,00 2,03 Man Fds.VI-GLG Mid-Cap Equity Alternative INF EUR (IE00BYXWT366) (1,000%+).... Stück EUR 112, ,00 1,64 Mandarine Unique Small & Mid Caps Europe L (LU ) (0,750%)... Stück 950 EUR , ,50 4,03 OptoFlex I EUR (LU ) (0,700%)... Stück EUR 1 252, ,00 2,99 Robus Mid-Market Value Bond Fund Cl.C I (LU ) (1,000%)... Stück EUR 105, ,00 2,33 AXA World Funds - Framlington Robotech G(Acc.) USD (LU ) (0,300%).... Stück USD 133, ,11 1,35 EquityFlex - I (LU ) (0,135%+).... Stück USD 1 497, ,31 3,93 GS Emerging Markets Equity Portfolio I USD Acc. (LU ) (0,850%)... Stück USD 17, ,07 2,39 JP Morgan Global Natural Resources (LU ) (0,800%)... Stück USD 7, ,43 2,92 MFS Meridian-Global Concentrated Fd Cl. I1 USD (LU ) (0,950%).... Stück USD 279, ,87 4,54 Morgan Stanley Inv.- Global Opportunity Fund Z USD (LU ) (0,750%).... Stück USD 73, ,85 3,94 MS Invt Fds-US Advantage Fund Z USD (LU ) (0,700%)... Stück USD 88, ,92 6,49 MSIF SICAV - Asia Opportunity Fund Z Cap. USD (LU ) (0,750%+).... Stück USD 38, ,50 1,49 PIMCO Funds GIS-Cap. Securities Fund Acc.Inst. USD (IE00B6VH4D24) (0,790%).... Stück USD 16, ,72 2,96 Robeco CGF-Robeco BP US Premium Equities I USD (LU ) (0,700%+).... Stück USD 290, ,89 5,80 T. Rowe Price Fds.SICAV-Gl.Techn.Eq.Fd. I Acc. USD (LU ) (0,850%).... Stück USD 16, ,84 1,71 Twl.Cap.Fun. SICAV-Tw.Ins.B.Ids.Fnd.-I Acc. USD (LU ) (0,600%).... Stück USD 108, ,82 1,66 Summe Wertpapiervermögen ,83 99,03 7

10 Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente ,60 1,11 Bankguthaben ,60 1,11 Verwahrstelle (täglich fällig) EUR - Guthaben.... EUR ,06 % ,06 1,11 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen US Dollar.... USD ,57 % ,54 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,97-0,14 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen.... EUR ,54 % ,54-0,14 Andere sonstige Verbindlichkeiten.... EUR ,43 % ,43 0,00 Fondsvermögen ,46 100,00 Anteilwert 98,71 Umlaufende Anteile ,585 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Devisenkurse (in Mengennotiz) per US Dollar.... USD 1, = EUR 1 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile GS F SICAV-US Real Est. Bal. Port.-I(Acc.) EUR Hd. (LU ) (0,700%).... Stück

11 Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert: EUR 98,71 Umlaufende Anteile: ,585 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. Für die Investmentanteile sind in der Vermögensaufstellung in Klammern die aktuellen Verwaltungsvergütungs-/Kostenpauschalsätze zum Berichtsstichtag für die im Wertpapiervermögen enthaltenen Sondervermögen aufgeführt. Das Zeichen + bedeutet, dass darüber hinaus ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Da das Sondervermögen im Berichtszeitraum andere Investmentanteile ( Zielfonds ) hielt, können weitere Kosten, Gebühren und Vergütungen auf Ebene des Zielfonds angefallen sein. 9

12 Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (WpFinGesch.) und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/ Ausweis nach Abschnitt A Angaben in Fondswährung Wertpapierleihe Pensionsgeschäfte Total Return Swaps 1. Verwendete Vermögensgegenstände absolut in % des Fondsvermögens Name 2. Name 3. Name 4. Name 5. Name 6. Name 7. Name 8. Name 9. Name 2. Die 10 größten Gegenparteien 10

13 10. Name 3. Art(en) von Abwicklung und Clearing (z.b. zweiseitig, dreiseitig, zentrale Gegenpartei) Geschäfte gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge) unter 1 Tag Tag bis 1 Woche Woche bis 1 Monat bis 3 Monate Monate bis 1 Jahr über 1 Jahr unbefristet Art(en) und Qualität(en) der erhaltenen Sicherheiten Art(en): Bankguthaben Schuldverschreibungen Aktien Sonstige Qualität(en): Dem Fonds werden soweit Wertpapier-Darlehensgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte oder Geschäfte mit OTC-Derivaten (außer Währungstermingeschäften) abgeschlossen werden - Sicherheiten in einer der folgenden Formen gestellt: - liquide Vermögenswerte wie Barmittel, kurzfristige Bankeinlagen, Geldmarktinstrumente gemäß Definition in Richtlinie 2007/16/EG vom 19. März 2007, Akkreditive und Garantien auf erstes Anfordern, die von erstklassigen, nicht mit dem Kontrahenten verbundenen Kreditinstituten ausgegeben werden, beziehungsweise von einem OECD-Mitgliedstaat oder dessen Gebietskörperschaften oder von supranationalen Institutionen und Behörden auf kommunaler, regionaler oder internationaler Ebene begebene Anleihen unabhängig von ihrer Restlaufzeit - Anteile eines in Geldmarktinstrumente anlegenden Organismus für gemeinsame Anlagen (nachfolgend OGA ), der täglich einen Nettoinventarwert berechnet und der über ein Rating von AAA oder ein vergleichbares Rating verfügt - Anteile eines OGAW, der vorwiegend in die unter den nächsten beiden Gedankenstrichen aufgeführten Anleihen / Aktien anlegt - Anleihen unabhängig von ihrer Restlaufzeit, die ein Mindestrating von niedrigem Investment-Grade aufweisen - Aktien, die an einem geregelten Markt eines Mitgliedstaats der Europäischen Union oder an einer Börse eines OECD-Mitgliedstaats zugelassen sind oder gehandelt werden, sofern diese Aktien in einem wichtigen Index enthalten sind. Die Verwaltungsgesellschaft behält sich vor, die Zulässigkeit der oben genannten Sicherheiten einzuschränken. Des Weiteren behält sich die Verwaltungsgesellschaft vor, in Ausnahmefällen von den oben genannten Kriterien abzuweichen. Weitere Informationen zu Sicherheitenanforderungen befinden sich in dem Verkaufsprospekt des Fonds/Teilfonds. 11

14 6. Währung(en) der erhaltenen Sicherheiten Währung(en): Sicherheiten gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge) unter 1 Tag Tag bis 1 Woche Woche bis 1 Monat bis 3 Monate Monate bis 1 Jahr über 1 Jahr unbefristet Ertrags- und Kostenanteile (vor Ertragsausgleich) Ertragsanteil des Fonds absolut -9, in % der Bruttoerträge 60, Kostenanteil des Fonds Ertragsanteil der Verwaltungsgesellschaft absolut -6, in % der Bruttoerträge 40, Kostenanteil der Verwaltungsgesellschaft Ertragsanteil Dritter absolut in % der Bruttoerträge Kostenanteil Dritter Erträge für den Fonds aus Wiederanlage von Barsicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps absolut - Summe - Anteil Verliehene Wertpapiere in % aller verleihbaren Vermögensgegenstände des Fonds 1. Name 11. Die 10 größten Emittenten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps 2. Name 12

15 3. Name 4. Name 5. Name 6. Name 7. Name 8. Name 9. Name 10. Name 12. Wiederangelegte Sicherheiten in % der empfangenen Sicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps Anteil Verwahrart begebener Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps (In % aller begebenen Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps) gesonderte Konten / Depots - - Sammelkonten / Depots - - andere Konten / Depots - - Verwahrart bestimmt Empfänger

16 14. Verwahrer/Kontoführer von empfangenen Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps Gesamtzahl Verwahrer/ Kontoführer Name verwahrter Betrag absolut

17 Kapitalverwaltungsgesellschaft DWS Investment GmbH Frankfurt Haftendes Eigenkapital am : 183,2 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Verwahrstelle State Street Bank International GmbH Brienner Straße München Eigenmittel nach Feststellung des Jahresabschlusses am : 2.226,3 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 109,3 Mio. Euro Gesellschafter der DWS Investment GmbH DWS Beteiligungs GmbH, Christof von Dryander stellv. Vorsitzender Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP, Geschäftsführung Holger Naumann Sprecher der Geschäftsführung Hans-Theo Franken Deutsche Vermögensberatung AG, Dr. Alexander Ilgen Deutsche Bank AG, Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Mitglied der Geschäftsführung der DWS Beteiligungs GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Vorsitzender des Verwaltungsrates der DWS CH AG, Zürich Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & KGaA, Köln Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Alain Moreau Deutsche Bank AG, Prof. Christian Strenger Claire Peel (seit dem ) DWS Group GmbH & Co. KGaA, Nicolas Moreau (bis zum ) Stefan Kreuzkamp Mitglied der Geschäftsführung der DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Mitglied der Geschäftsführung der DWS Beteiligungs GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Dr. Matthias Liermann Mitglied der Geschäftsführung der DWS Beteiligungs GmbH, Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Treuinvest Stiftung, Petra Pflaum Mitglied der Geschäftsführung der DWS Beteiligungs GmbH, Thorsten Michalik (bis zum ) Stand:

18 DWS Investment GmbH Tel.: +49 (0) Fax: +49 (0)