DWS Zürich Invest Aktien Schweiz Halbjahresbericht 2016

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1 Deutsche Asset Management Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Zürich Invest Aktien Schweiz Halbjahresbericht 2016 Anlagefonds deutschen Rechts

2 DWS Zürich Invest Aktien Schweiz

3 Inhalt Halbjahresbericht 2016 vom bis (gemäß 103 KAGB) Hinweise Halbjahresbericht DWS Zürich Invest Aktien Schweiz 4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht 6 Hinweise für Anleger in der Schweiz 10 TER für Anleger in der Schweiz 11 1

4 Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapitalertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 30. Juni 2016 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net Zum 17. März 2016 wurden die folgenden Gesellschaften umbenannt: Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH in Deutsche Asset Management Investment GmbH Deutsche Asset & Wealth Management International GmbH in Deutsche Asset Management International GmbH Deutsche Asset & Wealth Management Investment S.A. in Deutsche Asset Management S.A. 2

5 Halbjahresbericht

6 DWS Zürich Invest Aktien Schweiz DWS Zürich Invest Aktien Schweiz vs. Vergleichsindex Wertentwicklung im Überblick ISIN 6 Monate DE ,2% SPI -5,2% Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: Angaben auf Euro-Basis 4

7 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

8 DWS Zürich Invest Aktien Schweiz Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Aktien (Branchen): Gesundheitswesen ,00 Industrien ,81 Finanzsektor ,75 Hauptverbrauchsgüter ,68 Grundstoffe ,88 Dauerhafte Konsumgüter ,63 Informationstechnologie ,49 Telekommunikationsdienste ,72 Summe Aktien: ,96 2. Bankguthaben 685 0,44 3. Sonstige Vermögensgegenstände ,71 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten ,11 III. Fondsvermögen ,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6

9 DWS Zürich Invest Aktien Schweiz Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,20 98,96 Aktien ABB Reg. (CH ) 3)... Stück CHF 18, ,04 3,86 Actelion Reg. (CH )... Stück CHF 161, ,95 3,28 Adecco Group Reg. (CH )... Stück CHF 49, ,89 1,14 Burckhardt Compression Holding Reg. (CH ). Stück CHF 298, ,47 1,39 Cie Financière Richemont Reg. (CH ) 3)... Stück CHF 56, ,72 3,63 Clariant Reg. (CH )... Stück CHF 16, ,39 1,14 Credit Suisse Group Reg. (CH )... Stück CHF 10, ,49 1,81 dorma+kaba Holding Reg. (CH )... Stück CHF 679, ,22 1,58 Emmi Reg. (CH )... Stück CHF 590, ,53 2,06 Flughafen Zürich Reg. (CH )... Stück CHF 171, ,42 1,80 Geberit Reg. Disp. (CH )... Stück CHF 367, ,85 2,78 Givaudan Reg. (CH )... Stück CHF 1 951, ,71 2,84 Helvetia Holding Reg. (CH )... Stück CHF 501, ,93 1,17 Interroll Holding Reg. (CH )... Stück CHF 933, ,93 1,63 Julius Baer Gruppe Reg. (CH )... Stück CHF 38, ,74 1,78 Kühne + Nagel International Reg. (CH )... Stück CHF 135, ,24 1,97 Lonza Group Reg. (CH )... Stück CHF 160, ,74 2,34 Nestlé Reg. (CH )... Stück CHF 75, ,16 9,62 Novartis Reg. (CH )... Stück CHF 79, ,51 9,72 Partners Group Holding Reg. (CH )... Stück CHF 413, ,52 2,41 SGS Reg. (CH )... Stück CHF 2 213, ,49 1,55 Sika (CH )... Stück CHF 4 030, ,95 1,64 Sonova Holding Reg. (CH )... Stück CHF 129, ,10 1,51 Straumann Holding Reg. (CH )... Stück CHF 382, ,36 1,78 Sunrise Communications Group (CH )... Stück CHF 62, ,21 1,46 Swiss Life Holding Reg. (CH )... Stück CHF 223, ,10 1,17 Swiss Re Reg. (CH )... Stück CHF 84, ,24 2,69 Swisscom Reg. (CH )... Stück CHF 480, ,07 1,26 Syngenta Reg. (CH )... Stück CHF 373, ,28 3,26 Temenos Group Reg. (CH )... Stück CHF 47, ,17 1,67 u-blox Holding Reg. (CH )... Stück CHF 209, ,70 1,83 UBS Group Reg. (CH )... Stück CHF 12, ,76 4,40 VAT Group Reg. (CH )... Stück CHF 60, ,23 2,11 Ypsomed Holding Reg. (CH )... Stück CHF 183, ,44 1,61 Zurich Insurance Group Reg. (CH )... Stück CHF 237, ,07 3,32 Sonstige Beteiligungswertpapiere Roche Holding Profitsh. (CH )... Stück CHF 253, ,58 9,75 Summe Wertpapiervermögen ,20 98,96 Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente ,13 0,44 Bankguthaben ,13 0,44 Verwahrstelle (täglich fällig) EUR - Guthaben... EUR ,33 % ,33 0,12 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen... EUR 237,11 % ,11 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Schweizer Franken... CHF ,90 % ,05 0,32 US Dollar... USD 74,06 % ,64 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände ,60 0,71 Zinsansprüche... EUR 5,32 % 100 5,32 0,00 Quellensteueransprüche... EUR ,41 % ,41 0,71 Sonstige Ansprüche... EUR 1 349,87 % ,87 0,00 7

10 DWS Zürich Invest Aktien Schweiz Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Sonstige Verbindlichkeiten ,40-0,11 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen.... EUR ,45 % ,45-0,11 Andere sonstige Verbindlichkeiten.... EUR -539,95 % ,95 0,00 Fondsvermögen ,53 100,00 Anteilwert 232,12 Umlaufende Anteile ,477 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweizer Franken... CHF 1, = EUR 1 US Dollar.... USD 1, = EUR 1 Fußnoten 3) Diese Wertpapiere sind ganz oder teilweise als Wertpapier-Darlehen verliehen. Der Gegenwert der verliehenen Wertpapiere beläuft sich auf EUR ,70. Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien ams (AT0000A18XM4)... Stück Comet Holding Reg. (CH ).... Stück Gategroup Holding Reg. (CH ).... Stück LafargeHolcim Reg. (CH ).... Stück Logitech International Reg. (CH ).... Stück Molecular Partners (CH )... Stück Schweiter Technologies (CH ).... Stück SFS Group (CH ).... Stück The Swatch Group (CH )... Stück Sonstige Beteiligungswertpapiere Chocoladefabriken Lindt & Spruengli Part.Cert. (CH ).... Stück Nicht notierte Wertpapiere Aktien Flughafen Zürich Reg. (CH ).... Stück Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Volumen in 1000 Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: EUR (Basiswerte: DAX (Performanceindex)) Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäftes vereinbarten Wertes) Volumen in 1000 unbefristet EUR Gattung: ABB Reg. (CH ), Burckhardt Compression Holding Reg. (CH ), Cie Financière Richemont Reg. (CH ), Credit Suisse Group Reg. (CH ), Kühne + Nagel International Reg. (CH ), Swiss Re Reg. (CH ), The Swatch Group (CH ), UBS Group Reg. (CH ) 8

11 DWS Zürich Invest Aktien Schweiz Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert: EUR 232,12 Umlaufende Anteile: ,477 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. 9

12 Hinweise für Anleger in der Schweiz Bei dem Anlagefonds DWS Zürich Invest Aktien Schweiz handelt es sich um einen Anlagefonds nach deutschem und um einen komplexen Anlagefonds nach Schweizer Recht. Bei der Risikomessung gelangt der Modell-Ansatz nach dem Value-at-Risk-Verfahren (VaR) verbunden mit Stresstests zur Anwendung. 1. Vertreter und Zahlstellen in der Schweiz Deutsche Bank (Suisse) SA Place des Bergues 3 CH-1201 Genf und deren Zweigniederlassungen in Zürich und Lugano 2. Bezugsort der massgeblichen Dokumente Der Verkaufsprospekt, die Anlagebedingungen, Wesentliche Anlegerinformationen sowie Jahres- und Halbjahresberichte können beim Vertreter sowie den Zahlstellen in der Schweiz kostenlos bezogen werden. 3. Publikationen a) Die ausländische kollektive Kapitalanlage betreffende Publikationen erfolgen in der Schweiz auf der elektronischen Plattform b) Die Ausgabe- und Rücknahmepreise bzw. der Nettoinventarwert mit dem Hinweis exklu sive Kommission werden bei jeder Ausgabe und Rücknahme von Anteilen auf der elektronischen Plattform publiziert. Die Preise werden mindestens zweimal im Monat (am ersten und dritten Montag im Monat) auf der elektronischen Plattform publiziert. 4. Erfüllungsort und Gerichtsstand Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertriebenen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet. Für den Vertrieb in der Schweiz ist die deutsche Fassung des Dokuments massgebend. 10

13 TER für Anleger in der Schweiz Gesamtkostenquote (Total Expense Ratio (TER)) für Fonds mit Registrierung in der Schweiz im Zeitraum vom bis Fonds TER 1)2) DWS Zürich Invest Aktien Schweiz 1,30 Zudem fiel aufgrund der Zusatzerträge aus Wertpapierleihegeschäften eine erfolgsabhängige Vergütung in Höhe von 0,004% des durchschnittlichen Fondsvermögens an. 1) Die Gesamtkostenquote drückt die Summe der Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten) als Prozentsatz des durchschnittlichen Fondsvolumens innerhalb eines Jahres aus (TER inkl. erfolgsabhängiger Vergütung gemäss SFAMA-Richtlinie). 2) Der TER-Ausweis in den Vermögensaufstellungen und Ertrags- und Aufwandsrechnungen zu den Jahresberichten kann hiervon abweichen, da er nach BVI-Methode ermittelt wurde. 11

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15 Kapitalverwaltungsgesellschaft Deutsche Asset Management Investment GmbH Frankfurt Haftendes Eigenkapital am : 179,2 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Quintin Price (vom bis zum ) Deutsche Bank AG, London Christof von Dryander Deutsche Bank AG, stellv. Vorsitzender Dr. Roland Folz Deutsche Bank AG, Hans-Theo Franken (seit dem ) Deutsche Vermögensberatung AG, Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Alain Moreau Deutsche Bank AG, Andreas Pohl (bis zum ) Vorstandsvorsitzender und Mitglied der Geschäftsleitung der Deutsche Vermögensberatung Holding GmbH, Marburg Verwahrstelle State Street Bank International GmbH Brienner Straße München Eigenmittel nach Feststellung des Jahresabschlusses am : 2.154,4 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 109,3 Mio. Euro Geschäftsführung Holger Naumann Sprecher der Geschäftsführung Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Geschäftsführer der DB Finanz-Holding GmbH, Mitglied des Verwaltungsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxemburg S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & KGaA, Köln Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Reinhard Bellet Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Henning Gebhardt Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Dr. Matthias Liermann Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Verwaltungsrats der Oppenheim Asset Management Services S.à.r.l., Luxemburg Mitglied des Verwaltungsrats der Sal. Oppenheim jr. Cie. Luxembourg S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Treuinvest Stiftung, Thorsten Michalik Barbara Rupf Bee (bis zum ) Gesellschafter der Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Prof. Christian Strenger Ute Wolf Evonik Industries AG, Essen Stefan Kreuzkamp Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Stand:

16 Deutsche Asset Management Investment GmbH Tel.: +49 (0) Fax: +49 (0) Deutsche Asset Management Deutsche Bank (Schweiz) AG Hardstrasse 201 Postfach CH-8021 Zürich Tel.: +41 (0) Fax: +41 (0)