Estlander & Partners Freedom Fund UI

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1 KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2013 DEPOTBANK: ASSET-MANAGEMENT UND VERTRIEB: The Bank of New York Mellon S.A. / N.V. Niederlassung Frankfurt am Main

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalanlagegesellschaft 2. Depotbank 5. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh The Bank of New York Mellon SA/NV, Martin Estlander, Estlander & Partners AB, Vaasa / Finnland Asset Servicing, Niederlassung Frankfurt am Main Daniel Djupsjöbacka, Estlander & Partners AB, Vaasa / Finnland Hausanschrift: Anders Kulp, Estlander & Partners AB, Vaasa / Finnland Am Hauptbahnhof 18 Hausanschrift: Frankfurt am Main Friedrich-Ebert-Anlage Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Telefon: (069) Frankfurt am Main Telefax: (069) Telefon: 069 / Telefax: 069 / Rechtsform: Belgische Aktiengesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 1, 399 Milliarden (Stand: Mai 2011) Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung 3. Asset Management-Gesellschaft Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Estlander & Partners AB Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2012) Postanschrift: Geschäftsführer: Alatori 1A Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Vaasa Markus Neubauer, Frankfurt am Main Finnland Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Offenbach Telefon: Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefax: Aufsichtsrat: 4. Vertrieb Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) Estlander & Partners GmbH Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Alexander Mettenheimer, München Postanschrift: Eberhard Heck, Frankfurt am Main Ganghoferstr. 27 Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf München Hans-Joachim Strüder, Stuttgart Telefon: (089) Telefax: (089) Stand: 30. Juni 2013 Seite 2

3 Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Erfolgsabhängige Beratervergütung Anteilklasse A EUR 18. Oktober 2010 Anteilklasse A EUR / C EUR / D EUR / E USD 20% der absoluten Wertentwicklung des Anteilklasse C EUR 18. Oktober 2010 Anteilwertes über dem letzten Stand der Anteilklasse D EUR 18. Oktober 2010 "High-Water-Mark" Anteilklasse E USD 23. Oktober 2012 Erstausgabepreise Währung Anteilklasse A EUR 50,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse A EUR Euro Anteilklasse C EUR 50,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse C EUR Euro Anteilklasse D EUR 50,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse D EUR Euro Anteilklasse E USD USD 50,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse E USD USD Ausgabeaufschlag Ertragsverwendung Anteilklasse A EUR derzeit 5,00 % Anteilklasse A EUR Ausschüttend Anteilklasse C EUR derzeit 1,00 % Anteilklasse C EUR Ausschüttend Anteilklasse D EUR derzeit 0,00 % Anteilklasse D EUR Ausschüttend Anteilklasse E USD derzeit 0,00 % Anteilklasse E USD Ausschüttend Mindestanlagesumme Wertpapier-Kennnummer / ISIN: Anteilklasse A EUR keine Anteilklasse A EUR A1CSUT / DE000A1CSUT2 Anteilklasse C EUR ,00 Anteilklasse C EUR A1CSUV / DE000A1CSUV8 Anteilklasse D EUR ,00 Anteilklasse D EUR A1CSUW / DE000A1CSUW6 Anteilklasse E USD USD ,00 Anteilklasse E USD A1J3YF / DE000A1J3YF7 Verwaltungsvergütung Anteilklasse A EUR Anteilklasse C EUR Anteilklasse D EUR Anteilklasse E USD derzeit 2,60 % p.a. derzeit 1,85 % p.a. derzeit 1,60 % p.a. derzeit 1,85 % p.a. Depotbankvergütung Anteilklasse A EUR derzeit 0,05 % p.a. Anteilklasse C EUR derzeit 0,05 % p.a. mindestens ,00 p.a. zu Lasten Anteilklasse D EUR derzeit 0,05 % p.a. des Sondervermögens Anteilklasse E USD derzeit 0,05 % p.a. Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,00 7,71 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,00 7,71 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,00 7,71 Bundesrep.Deutschland Unv.Schatz.A.12/16 f DE EUR % 100, ,00 2,57 Bundesrep.Deutschland Unv.Schatz.A.13/08 f DE EUR % 99, ,00 2,57 Bundesrep.Deutschland Unv.Schatz.A.13/10 f DE EUR % 99, ,00 2,57 Summe Wertpapiervermögen EUR ,00 7,71 Derivate EUR ,73-0,01 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Devisen-Derivate EUR -628,82 0,00 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf) EUR ,51 0,66 Offene Positionen EUR/USD 11,3 Mio. OTC ,51 0,66 Devisenterminkontrakte (Kauf) EUR ,59-0,01 Offene Positionen EUR/USD 0,3 Mio. OTC ,13-0,02 USD/EUR 0,5 Mio. OTC 3.726,54 0,01 Währungsterminkontrakte EUR ,73-0,65 FUTURE EURO FX CME 359 USD USD 1, ,73-0,65 Swaps EUR ,91 0,00 Forderungen/Verbindlichkeiten (Erhalten/Zahlen) Equity-Swaps EUR ,91 0,00 Long Equity Swap / OTC EUR ,91 0,00 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,16 92,95 Bankguthaben EUR ,16 92,95 Guthaben bei The Bank of New York Mellon SA/NV (G) Niederlassung Frankfurt Guthaben in Fondswährung EUR ,16 % 100, ,16 16,36 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD ,47 % 100, ,55 0,80 Guthaben bei Baader Bank AG EUR ,00 % 100, ,00 13,63 Guthaben bei Deutsche Bank AG (GD) Frankfurt EUR ,00 % 100, ,00 1,29 USD ,00 % 100, ,85 13,45 Guthaben bei DZ Bank AG Frankfurt EUR ,00 % 100, ,00 15,17 Guthaben bei SEB AG Frankfurt am Main EUR ,00 % 100, ,00 5,14 USD ,00 % 100, ,58 1,78 Guthaben bei UBS Deutschland AG Frankfurt EUR ,00 % 100, ,00 11,83 Guthaben bei Commerzbank AG Hamburg USD ,00 % 100, ,08 12,46 Guthaben bei Royal Bank of Scotland plc (GD I) London Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD ,00 % 100, ,21 0,40 Guthaben bei The Bank of New York Mellon SA/NV, Asset Servicing, Niederlassung Frankfurt am Main Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD ,50 % 100, ,73 0,65 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 1.741,15 0,00 Zinsansprüche EUR 1.741, ,15 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,06-0,66 Zinsverbindlichkeiten EUR -130,78-130,78 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,70-0,48 Depotbankvergütung EUR , ,30-0,01 Asset Management Gebühr EUR , ,66-0,12 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,36-0,04 Sonstige Kosten EUR , ,26-0,01 Fondsvermögen EUR ,52 100,00 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens AK A EUR Anteilwert 45,07 Ausgabepreis 47,32 Rücknahmepreis 45,07 Anzahl Anteile AK C EUR Anteilwert 46,28 Ausgabepreis 46,74 Rücknahmepreis 46,28 Anzahl Anteile AK D EUR Anteilwert 46,57 Ausgabepreis 46,57 Rücknahmepreis 46,57 Anzahl Anteile AK E USD Anteilwert 51,24 Ausgabepreis 51,24 Rücknahmepreis 51,24 Anzahl Anteile Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 7,71 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,01 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 6

7 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 359 Chicago Merc. Ex. c) OTC Over-the-Counter Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 0,0000 % Bundesrep.Deutschland Unv.Schatz.A.12/12 f DE EUR Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin: EUR/USD USD USD/EUR USD Devisenterminkontrakte (Kauf) Kauf von Devisen auf Termin: EUR/USD USD USD/EUR USD Währungsterminkontrakte Gekaufte Kontrakte: (Basiswert(e): EURO) EUR ,99 Seite 8

9 Vergütungen Anteilklasse Mindestanlagesumme Ausgabeaufschlag bis zu 5,00%, derzeit Verwaltungsvergütung bis zu 2,650% p.a., derzeit Währung AK A EUR keine 5,00% 2,600 % p.a. EUR AK C EUR EUR 1,00% 1,850 % p.a. EUR AK D EUR EUR 0,00% 1,600 % p.a. EUR AK E USD keine 0,00% 1,850 % p.a. USD Frankfurt am Main, den 1. Juli 2013 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 9