DWS Global Natural Resources Equity Typ O

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1 Deutsche Asset Management Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Global Natural Resources Equity Typ O Halbjahresbericht 2016/2017

2 DWS Global Natural Resources Equity Typ O

3 Inhalt Halbjahresbericht 2016/2017 vom bis (gemäß 103 KAGB) Hinweise... 2 Hinweise für Anleger in der Schweiz... 3 Halbjahresbericht DWS Global Natural Resources Equity Typ O... 6 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

4 Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapitalertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 31. März 2017 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net 2

5 Hinweise für Anleger in der Schweiz Der Vertrieb von Anteilen dieser kollektiven Kapitalanlage (die Anteile ) in der Schweiz richtet sich ausschliesslich an qualifizierte Anleger, wie sie im Bundesgesetz über die kollektiven Kapital anlagen vom 23. Juni 2006 ( KAG ) in seiner jeweils gültigen Fassung und in der umsetzenden Verordnung ( KKV ) definiert sind. Entsprechend ist und wird diese kollektive Kapitalanlage nicht bei der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA registriert. Dieses Dokument und/ oder jegliche andere Unterlagen, die sich auf die Anteile beziehen, dürfen in der Schweiz einzig qualifizierten Anlegern zur Verfügung gestellt werden. 1. Vertreter und Zahlstellen in der Schweiz Deutsche Bank (Suisse) SA Place des Bergues 3 CH-1201 Genf und deren Zweigniederlassungen in Zürich und Lugano 2. Bezugsort der massgeblichen Dokumente Der Verkaufsprospekt, die Anlagebedingungen, Wesentliche Anlegerinformationen sowie Jahres- und Halbjahresberichte können beim Vertreter sowie den Zahlstellen in der Schweiz kostenlos bezogen werden. 3. Erfüllungsort und Gerichtsstand Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertriebenen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet. 3

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7 Halbjahresbericht

8 DWS Global Natural Resources Equity Typ O DWS Global Natural Resources Equity Typ O vs. Vergleichsindex Wertentwicklung im Überblick ISIN 6 Monate DE ,0% 50% MSCI World Energy, 50% MSCI World Materials 11,0% seit dem (vorher: HSBC Global Mining & Steel) Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: Angaben auf Euro-Basis 6

9 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

10 DWS Global Natural Resources Equity Typ O Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Aktien (Branchen): Grundstoffe ,19 Energie ,56 Summe Aktien: ,75 2. Bankguthaben 164 0,25 3. Sonstige Vermögensgegenstände 191 0,29 II. Verbindlichkeiten 1. Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme -93-0,14 2. Sonstige Verbindlichkeiten -96-0,15 III. Fondsvermögen ,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 8

11 DWS Global Natural Resources Equity Typ O Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,33 99,75 Aktien Agnico Eagle Mines (CA ).... Stück CAD 56, ,28 0,97 Eldorado Gold Corp. (CA )... Stück CAD 4, ,59 0,80 First Quantum Minerals (CA ).... Stück CAD 14, ,90 1,45 Hudbay Minerals (CA ).... Stück CAD 9, ,83 0,66 Lundin Mining (CA ).... Stück CAD 7, ,26 1,95 New Gold (CA ).... Stück CAD 4, ,90 0,78 Pembina Pipeline (CA ).... Stück CAD 42, ,73 1,90 Seven Generations Energy (CA81783Q1054).... Stück CAD 24, ,67 1,52 Suncor Energy (CA ).... Stück CAD 41, ,30 3,56 Syngenta Reg. (CH ).... Stück CHF 441, ,58 2,49 Air Liquide (FR ).... Stück EUR 106, ,85 2,07 Akzo Nobel (NL ).... Stück EUR 77, ,59 2,58 ArcelorMittal (new) (LU )... Stück EUR 7, ,44 1,94 BASF Reg. (DE000BASF111)... Stück EUR 93, ,45 3,01 Linde (DE ).... Stück EUR 156, ,62 2,02 Salzgitter (DE ).... Stück EUR 33, ,30 1,97 Solvay A (BE ).... Stück EUR 113, ,60 0,83 Total (FR ).... Stück EUR 46, ,98 4,96 UPM Kymmene Corp. Bear. (FI ).... Stück EUR 22, ,12 0,90 BHP Billiton (GB ).... Stück GBP 12, ,35 0,85 Fresnillo (GB00B2QPKJ12).... Stück GBP 15, ,87 1,62 Glencore (JE00B4T3BW64).... Stück GBP 3, ,71 2,79 Royal Dutch Shell Cl. A (GB00B03MLX29).... Stück GBP 21, ,59 3,95 Royal Dutch Shell Cl. B (GB00B03MM408)... Stück GBP 22, ,50 3,74 Shin-Etsu Chemical Co. (JP ).... Stück JPY 9 644, ,01 1,90 Air Products & Chemicals (US ).... Stück USD 135, ,97 1,14 Anadarko Petroleum Corp. (US )... Stück USD 62, ,01 3,21 Cabot Oil & Gas Corp. (US ).... Stück USD 23, ,16 1,05 Celanese Corp. (Del.) A (US ).... Stück USD 89, ,69 1,72 CF Industries Holdings (US )... Stück USD 29, ,19 1,21 Chevron Corp. (US ).... Stück USD 107, ,27 3,65 Cimarex Energy Co. (US ).... Stück USD 121, ,69 0,98 Concho Resources (US20605P1012)... Stück USD 127, ,06 1,12 Crown Holdings (US ).... Stück USD 52, ,99 2,29 Du Pont Nemours & Co. (US ).... Stück USD 81, ,95 2,30 Eastman Chemical Co. (US )... Stück USD 81, ,26 0,95 Ecolab (US )... Stück USD 125, ,54 1,11 Enterprise Products Partners (US ).... Stück USD 27, ,90 2,65 EOG Resources (US26875P1012).... Stück USD 97, ,76 2,74 EQT Midstream Partners LP (US26885B1008).... Stück USD 76, ,04 2,25 Halliburton Co. (US ).... Stück USD 49, ,41 1,43 International Paper Co. (US )... Stück USD 51, ,94 0,61 Marathon Petroleum (US56585A1025).... Stück USD 50, ,81 2,98 Martin Marietta Materials (US ).... Stück USD 211, ,12 1,53 Monsanto Co. (US61166W1018)... Stück USD 113, ,67 1,59 Pioneer Natural Resources Co. (US ).... Stück USD 182, ,31 1,64 PPG Industries (US ).... Stück USD 105, ,32 1,91 Schlumberger N.Y. Shares (AN )... Stück USD 77, ,99 3,24 The Dow Chemical Co. (US ).... Stück USD 64, ,05 3,51 Vulcan Materials (US )... Stück USD 117, ,21 1,71 Summe Wertpapiervermögen ,33 99,75 9

12 DWS Global Natural Resources Equity Typ O Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente ,39 0,25 Bankguthaben ,39 0,25 Verwahrstelle (täglich fällig) Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen.... EUR ,35 % ,35 0,06 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Australische Dollar.... AUD ,98 % ,68 0,02 Brasilianische Real.... BRL 306,05 % ,88 0,00 Kanadische Dollar... CAD ,34 % ,95 0,01 Schweizer Franken... CHF ,93 % ,35 0,02 Hongkong Dollar.... HKD ,73 % ,29 0,02 Indonesische Rupiah.... IDR ,51 % ,89 0,00 Japanische Yen.... JPY ,00 % ,81 0,01 Südkoreanische Won... KRW ,00 % ,17 0,04 Mexikanische Peso.... MXN 2 658,28 % ,11 0,00 Singapur Dollar... SGD 162,33 % ,59 0,00 Thailändische Baht... THB ,09 % ,93 0,01 Türkische Lira... TRY ,00 % ,82 0,00 Taiwanesische Dollar.... TWD 3 857,00 % ,77 0,00 US Dollar.... USD ,65 % ,98 0,05 Südafrikanische Rand... ZAR ,45 % ,82 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände ,43 0,29 Zinsansprüche.... EUR 31,20 % ,20 0,00 Dividendenansprüche.... EUR ,50 % ,50 0,26 Quellensteueransprüche.... EUR ,73 % ,73 0,03 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme ,71-0,14 EUR - Kredite.... EUR ,71 % ,71-0,14 Sonstige Verbindlichkeiten ,65-0,15 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen.... EUR ,65 % ,65-0,15 Fondsvermögen ,79 100,00 Anteilwert 61,19 Umlaufende Anteile ,292 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Australische Dollar.... AUD 1, = EUR 1 Brasilianische Real.... BRL 3, = EUR 1 Kanadische Dollar... CAD 1, = EUR 1 Schweizer Franken... CHF 1, = EUR 1 Britische Pfund... GBP 0, = EUR 1 Hongkong Dollar.... HKD 8, = EUR 1 Indonesische Rupiah.... IDR , = EUR 1 Japanische Yen.... JPY 119, = EUR 1 Südkoreanische Won... KRW 1 195, = EUR 1 Mexikanische Peso.... MXN 19, = EUR 1 Singapur Dollar... SGD 1, = EUR 1 Thailändische Baht... THB 36, = EUR 1 Türkische Lira... TRY 3, = EUR 1 Taiwanesische Dollar.... TWD 32, = EUR 1 US Dollar.... USD 1, = EUR 1 Südafrikanische Rand... ZAR 14, = EUR 1 10

13 DWS Global Natural Resources Equity Typ O Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien BHP Billiton (AU000000BHP4)... Stück Barrick Gold (CA )... Stück Canadian Natural Resources (CA )... Stück Crescent Point Energy (CA22576C1014)... Stück Silver Wheaton (CA )... Stück Acerinox Reg. (ES )... Stück ENI (IT )... Stück BP (GB )... Stück Rio Tinto (GB )... Stück Apache Corp. (US )... Stück Diamondback Energy (US25278X1090)... Stück Exxon Mobil Corp. (US30231G1022)... Stück Newmont Mining (US )... Stück Noble Energy (US )... Stück Occidental Petroleum Corp. (US )... Stück USG Corp. (US )... Stück Versum Materials (US92532W1036)... Stück

14 DWS Global Natural Resources Equity Typ O Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert: EUR 61,19 Umlaufende Anteile: ,292 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. 12

15 DWS Global Natural Resources Equity Typ O Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (WpFinGesch.) und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/ Ausweis nach Abschnitt A Im Berichtszeitraum lagen keine Wertpapierfinanzierungsgeschäfte gemäß der o.g. rechtlichen Bestimmung vor. 13

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17 Kapitalverwaltungsgesellschaft Deutsche Asset Management Investment GmbH Frankfurt Haftendes Eigenkapital am : 179 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Nicolas Moreau (seit dem ) Deutsche Bank AG, London Vorsitzender Christof von Dryander Deutsche Bank AG, stellv. Vorsitzender Dr. Roland Folz (bis zum ) Deutsche Bank AG, Hans-Theo Franken Deutsche Vermögensberatung AG, Dr. Alexander Ilgen Deutsche Bank AG, Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Alain Moreau Deutsche Bank AG, Prof. Christian Strenger Ute Wolf Evonik Industries AG, Essen Verwahrstelle State Street Bank International GmbH Brienner Straße München Eigenmittel nach Feststellung des Jahresabschlusses am : 2.154,4 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 109,3 Mio. Euro Geschäftsführung Holger Naumann Sprecher der Geschäftsführung Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Geschäftsführer der DB Finanz-Holding GmbH, Mitglied des Verwaltungsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxemburg S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & KGaA, Köln Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Reinhard Bellet Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Stefan Kreuzkamp Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Dr. Matthias Liermann Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Verwaltungsrats der Oppenheim Asset Management Services S.à.r.l., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Treuinvest Stiftung, Henning Gebhardt (bis zum ) Gesellschafter der Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Thorsten Michalik Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Petra Pflaum (seit dem ) Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Stand:

18 Deutsche Asset Management Investment GmbH Tel.: +49 (0) Fax: +49 (0)