KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: GR Noah HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. JANUAR 2015

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. JANUAR 2015 VERWAHRSTELLE: BERATUNG:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße Frankfurt am Main Frankfurt am Main Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 160,6 Mio. ( Stand: 4. Juni 2014) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2014) 3. Beratungsgesellschaft GR Asset Management GmbH Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Postanschrift: Markus Neubauer, Frankfurt am Main Fleischgasse 17 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Weiden in der Oberpfalz Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: 0961 / Telefax: 0961 / Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf Wertpapier-Kennnummer / ISIN: / DE Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Stand: 31. Januar 2015 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,96 100,26 1. Aktien ,11 97,08 Australien ,50 6,99 Bermuda ,93 1,13 Großbritannien ,94 1,11 Jersey ,21 1,66 Kanada ,11 67,28 Südafrika 91,97 0,00 USA ,45 18,91 2. Bankguthaben ,64 3,16 3. Sonstige Vermögensgegenstände 2.329,21 0,02 II. Verbindlichkeiten ,07-0,26 III. Fondsvermögen ,89 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,11 97,08 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,93 95,42 Aktien EUR ,93 95,42 Independence Group NL Registered Shares o.n. AU000000IGO4 STK AUD 4, ,32 4,05 Northern Star Resources Ltd. Registered Shares o.n. AU000000NST8 STK AUD 1, ,29 1,14 OceanaGold Corp. Reg.Def.Dep.Receip.'CUFS'/1 on AU000000OGC7 STK AUD 2, ,50 3,95 Sandfire Resources NL Registered Shares o.n. AU000000SFR8 STK AUD 4, ,89 1,80 Alacer Gold Corp. Registered Shares o.n. CA STK CAD 2, ,02 1,27 Asanko Gold Inc. Registered Shares o.n. CA04341Y1051 STK CAD 2, ,88 1,60 Aurico Gold Inc. Registered Shares o.n. CA05155C1059 STK CAD 5, ,39 2,01 B2Gold Corp. Registered Shares o.n. CA11777Q2099 STK CAD 2, ,69 2,75 China Gold Intl Res Corp. Ltd. Registered Shares o.n. CA16890P1036 STK CAD 2, ,69 1,04 Continental Gold Ltd. Registered Shares o.n. BMG STK CAD 2, ,93 1,13 Detour Gold Corp. Registered Shares o.n. CA STK CAD 13, ,65 3,20 Dundee Precious Metals Inc(New Registered Shares o.n. CA STK CAD 3, ,72 4,21 First Majestic Silver Corp. Registered Shares o.n. CA32076V1031 STK CAD 7, ,46 2,73 Fortuna Silver Mines Inc. Registered Shares o.n. CA STK CAD 6, ,40 3,95 Kirkland Lake Gold Inc. Registered Shares o.n. CA49740P1062 STK CAD 4, ,94 2,17 Lake Shore Gold Corp. Registered Shares o.n. CA STK CAD 1, ,18 2,32 McEwen Mining-Minera And.Acqu. Registered Shares o.n. CA STK CAD 1, ,82 0,72 Nevsun Resources Ltd. Registered Shares o.n. CA64156L1013 STK CAD 4, ,27 4,22 New Gold Inc. Registered Shares o.n. CA STK CAD 5, ,83 3,04 NGEx Resources Inc. Registered Shares o.n. CA65339B1004 STK CAD 1, ,45 0,28 Pan American Silver Corp. Registered Shares o.n. CA STK CAD 14, ,44 4,77 Premier Gold Mines Ltd. Registered Shares o.n. CA74051D1042 STK CAD 2, ,54 1,10 Pretium Resources Inc. Registered Shares o.n. CA74139C1023 STK CAD 8, ,25 1,60 Richmont Mines Inc. Registered Shares o.n. CA76547T1066 STK CAD 4, ,85 1,13 Rio Alto Mining Ltd. Registered Shares o.n. CA76689T1049 STK CAD 3, ,00 7,55 Romarco Minerals Inc. Registered Shares (new) o.n. CA STK CAD 0, ,59 1,16 Sandstorm Gold Ltd. Registered Shares o.n. CA80013R2063 STK CAD 5, ,19 3,61 Scorpio Mining Corp. Registered Shares o.n. CA80917V1058 STK CAD 0, ,40 1,41 Seabridge Gold Inc. Registered Shares o.n. CA STK CAD 11, ,81 0,94 Tahoe Resources Inc. Registered Shares o.n. CA STK CAD 17, ,15 4,54 Hochschild Mining PLC Registered Shares LS -,25 GB00B1FW5029 STK GBP 0, ,94 1,11 Allied Nevada Gold Corp. Registered Shares DL -,001 US STK USD 1, ,20 0,50 Hecla Mining Co. Registered Shares DL -,25 US STK USD 3, ,89 9,01 McEwen Mining Inc. Registered Shares o.n. US58039P1075 STK USD 1, ,73 2,03 Royal Gold Inc. Registered Shares DL -,01 US STK USD 72, ,63 7,37 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,21 1,66 Aktien EUR ,21 1,66 Highland Gold Mining Ltd Registered Shares LS -,001 GB STK GBP 0, ,21 1,66 Nichtnotierte Wertpapiere EUR 91,97 0,00 Aktien EUR 91,97 0,00 JCI Ltd. Registered Shares RC-,01 ZAU STK ZAR 0,000 91,97 0,00 Summe Wertpapiervermögen EUR ,11 97,08 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,64 3,16 Bankguthaben EUR ,64 3,16 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,37 % 100, ,37 2,61 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen GBP ,45 % 100, ,05 0,10 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen AUD ,62 % 100, ,01 0,14 USD ,26 % 100, ,21 0,30 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 2.329,21 0,02 Zinsansprüche EUR 32,10 32,10 0,00 Quellensteueransprüche EUR 2.297, ,11 0,02 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,07-0,26 Prüfungskosten EUR , ,88-0,03 Sonstige Kosten EUR , ,19-0,24 Fondsvermögen EUR ,89 100,00 Anteilwert EUR 20,98 Ausgabepreis EUR 21,82 Anteile im Umlauf STK Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per AUD (AUD) 1, = 1 EUR (EUR) CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) ZAR (ZAR) 13, = 1 EUR (EUR) Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Medusa Mining Ltd. Registered Shares o.n. AU000000MML0 STK Papillon Resources Ltd. Registered Shares o.n. AU000000PIR8 STK Sulliden Mining Capital Inc. Registered Shares o.n. CA STK Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Sulliden Gold Corp. Ltd. Registered Shares o.n. CA STK Seite 7

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,08 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 20,98 Ausgabepreis EUR 21,82 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 2. Februar 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8