FIVV-MIC-Mandat-Rendite

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2016 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Andreas Grünewald, FIVV FinanzInformation & VermögensVerwaltung Hausanschrift: Hausanschrift: Aktiengesellschaft (FIVV AG), München Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße Frankfurt am Main Frankfurt am Main Alexander Wiedemann, FIVV FinanzInformation & VermögensVerwaltung Postanschrift: Postanschrift: Aktiengesellschaft (FIVV AG), München Postfach Postfach Frankfurt am Main Frankfurt am Main Kai Rohaus, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, München Telefon: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefax: 069 / Gründung: Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 159,7 Mio. (Stand: ) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2015) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb FIVV AG FinanzInformation & VermögensVerwaltung AG Postanschrift: Alexander Tannenbaum, Offenbach Herterichstraße 101 Bernd Vorbeck, Elsenfeld München Aufsichtsrat: Telefon: (089) Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Telefax: (089) Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich WKN: A0NAAE / ISIN: DE000A0NAAE3 Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg Stand: 30. Juni 2016 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,38 100,44 1. Aktien ,69 32,75 Bundesrep. Deutschland ,45 11,37 Großbritannien ,34 2,22 Italien ,40 1,61 Norwegen ,60 2,14 Österreich ,25 1,24 Schweden ,16 1,49 Schweiz ,98 3,33 USA ,51 9,35 2. Anleihen ,57 52,11 < 1 Jahr ,10 3,44 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,52 16,24 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,65 21,68 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,30 9,16 >= 10 Jahre ,00 1,59 3. Zertifikate ,30 2,01 EUR ,30 2,01 4. Investmentanteile ,00 7,41 EUR ,00 7,41 5. Derivate ,00 0,20 6. Bankguthaben ,43 4,63 7. Sonstige Vermögensgegenstände ,39 1,33 II. Verbindlichkeiten ,19-0,44 III. Fondsvermögen ,19 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,56 94,28 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,99 45,69 Aktien EUR ,69 32,75 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 75, ,10 1,62 Roche Holding AG Inhaber-Aktien SF 1 CH STK CHF 258, ,88 1,70 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK EUR 68, ,40 1,94 Bastei Lübbe AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A1X3YY0 STK EUR 7, ,00 1,93 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE STK EUR 65, ,70 1,64 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 25, ,00 1,60 ENI S.p.A. Azioni nom. o.n. IT STK EUR 14, ,40 1,61 Hannover Rück SE Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 93, ,35 1,94 Österreichische Post AG Inhaber-Aktien o.n. AT0000APOST4 STK EUR 29, ,25 1,24 Vonovia SE Namens-Aktien o.n. DE000A1ML7J1 STK EUR 32, ,00 2,31 British American Tobacco PLC Registered Shares LS -,25 GB STK GBP 48, ,34 2,22 Statoil ASA Navne-Aksjer NK 2,50 NO STK NOK 144, ,60 2,14 Nordea Bank AB Namn-Aktier EO 0,40 SE STK SEK 70, ,16 1,49 Altria Group Inc. Registered Shares DL -,333 US02209S1033 STK USD 68, ,28 2,56 Coca-Cola Co., The Registered Shares DL -,25 US STK USD 45, ,49 2,03 Johnson & Johnson Registered Shares DL 1 US STK USD 121, ,69 2,26 Waste Management Inc. (Del.) Registered Shares DL -,01 US94106L1098 STK USD 66, ,05 2,50 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,00 10,93 3,0000 % ArcelorMittal S.A. EO-Medium-Term Notes 2015(21) XS EUR % 98, ,00 2,43 3,3890 % Gaz Capital S.A. EO-M.T.LPN 13(20)GAZPROM Reg.S XS EUR % 103, ,75 2,12 7,3750 % Linde Finance B.V. EO-FLR Bonds 2006(16/66) XS EUR % 100, ,00 1,59 5,5000 % Petróleos Mexicanos (PEMEX) EO-Med.-T. Nts 2005(25) Reg.S XS EUR % 110, ,00 1,56 3,1250 % Phoenix PIB Dutch Finance B.V. EO-Notes 2013(20) XS EUR % 107, ,50 1,36 3,6250 % Telecom Italia S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2016(24) XS EUR % 106, ,75 1,88 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Zertifikate EUR ,30 2,01 ETFS Metal Securities Ltd. DT.ZT07/Und.Physical Gold DE000A0N62G0 STK EUR 114, ,80 0,96 ETFS Metal Securities Ltd. DT.ZT07/Und.Physical Silver DE000A0N62F2 STK EUR 15, ,50 1,05 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,57 41,18 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,57 41,18 8,0000 % ALBA Group plc & Co. KG Notes v.11(14/18)reg.s DE000A1KQ177 EUR % 96, ,50 1,50 4,6250 % Almirall S.A. EO-Notes 2014(14/21) Reg.S XS EUR % 104, ,80 2,36 7,7500 % Beate Uhse AG Anleihe v.2014(2017/2019) DE000A12T1W6 EUR % 21, ,35 0,44 6,1250 % Bombardier Inc. EO-Notes 2010(10/21) Reg.S XS EUR % 100, ,00 2,13 4,2500 % Bulgarian Energy Holding EAD EO-Bonds 2013(18) XS EUR % 100, ,50 2,13 5,2500 % Cemex Finance LLC EO-Notes 2014(14/21) Reg.S XS EUR % 102, ,00 2,18 6,2500 % Chesapeake Energy Corp. EO-Notes 2006(06/17) XS EUR % 95, ,25 1,85 5,7500 % DIC Asset AG Anleihe v.2013(2018) DE000A1TNJ22 EUR % 105, ,25 1,68 6,6250 % Fiat Chrysler Finance Europe EO-Medium-Term Notes 2013(18) XS EUR % 107, ,60 2,12 3,9840 % GPB Eurobond Finance PLC EO-Med.-T.LPN 13(18) Gazp.bk XS EUR % 104, ,00 2,20 8,0000 % Heidelberger Druckmaschinen AG Notes v.15(18/22)reg.s DE000A14J7A9 EUR % 103, ,00 2,18 4,3750 % Hertz Holdings Netherlands EO-Notes 2013(13/19) Reg.S XS EUR % 102, ,45 2,39 4,6250 % Kedrion S.p.A. EO-Notes 2014(19) XS EUR % 102, ,50 2,18 7,2500 % KTG Agrar SE Anleihe v.2014(15/2019) DE000A11QGQ1 EUR % 6, ,50 0,11 6,8750 % NH Hotel Group S.A. EO-Notes 2013(13/19) Reg.S XS EUR % 108, ,75 2,11 4,7500 % Ontex Group N.V. EO-Notes 2014(14/21) Reg.S BE EUR % 106, ,80 2,41 3,3744 % RZD Capital PLC EO-Ln Prt.Nts 13(21)Rus.Railw. XS EUR % 102, ,00 2,17 5,7500 % Schaeffler Holding Finance BV EO-Notes 2014(14/21) Reg.S XS EUR % 107, ,75 1,14 6,7500 % Schalke 04 Anleihe v.2012 (2016/2019) DE000A1ML4T7 EUR % 103, ,85 1,53 4,8750 % SGL CARBON SE Anleihe v.2013(2017/2021)reg-s XS EUR % 99, ,00 2,12 6,8750 % SRV Yhtiöt Oyj EO-Notes 2016(19/21) FI EUR % 101, ,00 2,16 6,7500 % Steilmann SE Anleihe v.2012(2017) DE000A1PGWZ2 EUR % 4, ,00 0,06 5,8750 % Stena AB EO-Notes 2007(19) Reg.S XS EUR % 101, ,72 2,03 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR ,00 7,41 KVG - eigene Investmentanteile EUR ,00 6,40 FIVV-MIC-Mandat-China Inhaber-Anteile DE000A0JELL5 ANT EUR 60, ,00 3,88 FIVV-MIC-Mandat-Rohstoffe Inhaber-Anteile DE000A0NAAA1 ANT EUR 36, ,00 2,52 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,00 1,01 JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n. CH ANT EUR 951, ,00 1,01 Summe Wertpapiervermögen EUR ,56 94,28 Derivate EUR ,00 0,20 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR ,00 0,20 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte EUR ,00 0,20 Optionsrechte auf Aktienindices EUR ,00 0,20 DAX(PERF.-INDEX) PUT BP 9800,00 EUREX 185 Anzahl 60 EUR 470, ,00 0,20 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,43 4,63 Bankguthaben EUR ,43 4,63 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,85 % 100, ,85 4,63 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 719,33 % 100, ,58 0,00 Seite 6

7 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,39 1,33 Zinsansprüche EUR , ,17 1,20 Dividendenansprüche EUR 3.636, ,50 0,03 Quellensteueransprüche EUR , ,72 0,10 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,19-0,44 Zinsverbindlichkeiten EUR -38,73-38,73 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,57-0,10 Verwahrstellenvergütung EUR , ,38-0,02 Beratungsvergütung EUR , ,01-0,29 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,50-0,03 Fondsvermögen EUR ,19 100,00 1) Anteilwert EUR 61,90 Ausgabepreis EUR 64,38 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 7

8 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) NOK (NOK) 9, = 1 EUR (EUR) SEK (SEK) 9, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex Seite 8

9 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Vodafone Group PLC Registered Shares DL 0, GB00BH4HKS39 STK Verzinsliche Wertpapiere 5,2500 % Leonardo-Finmeccanica S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2009(22) XS EUR An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 6,7500 % Goodyear Dunlop Tires Eur.B.V. EO-Notes 2011(11/19) Reg.S XS EUR ,3750 % Valensina GmbH Inh.-Schv. v.2011(2016) DE000A1H3YK9 EUR Nichtnotierte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 9,2500 % Heidelberger Druckmaschinen AG Notes v.11(14/18)reg.s DE000A1KQ1E2 EUR Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR 20,83 Seite 9

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 94,28 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,20 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 61,90 Ausgabepreis EUR 64,38 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einb oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. Juli 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 10