sentix Total Return -offensiv-

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1 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: sentix Total Return -offensiv- Halbjahresbericht z u m 31. Dezember 2016 Verwahrstelle: Vertrieb:

2 sentix Total Return -offensiv- Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,96 100,65 1. Anleihen ,50 73,30 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,50 18,46 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,00 40,08 >= 10 Jahre ,00 14,76 2. Investmentanteile ,00 9, ,00 9,79 3. Derivate./ ,50./.0,75 4. Bankguthaben ,55 17,60 5. Sonstige Vermögensgegenstände ,41 0,71 II. Verbindlichkeiten./ ,67./.0,65 III. Fondsvermögen ,29 100,00 1

3 Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2016 für sentix Total Return -offensiv- Vermögensaufstellung ISIN Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in Bestandspositionen ,50 83,09 Börsengehandelte Wertpapiere ,50 73,30 Verzinsliche Wertpapiere ,50 73,30 3,2500 % Bundesrep.Deutschland % Anl.v.10(42) DE , ,00 14,76 3,2500 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.11(21) DE , ,00 9,40 2,2500 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.11(21) DE , ,50 9,06 2,0000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.11(22) DE , ,00 9,00 1,0000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.15 (25) DE , ,00 8,67 0,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.16 (26) DE , ,50 11,58 4,5000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 10(26) IT , ,50 10,84 Investmentanteile ,00 9,79 KVG-eigene Investmentanteile ,00 9,79 sentix Fonds Aktie.Deutschland Stück Stück Stück Inhaber-Anteile DE000A1J9BC , ,00 3,11 Sentix Risk Return -A- Inhaber-Anteilsklasse I DE000A2AMPD , ,00 6,68 Summe Wertpapiervermögen ,50 83,09 Derivate (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen)./ ,50./.0,75 Aktienindex-Derivate 5.228,50 0,08 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte./.2.462,50./.0,04 FUTURE DAX (PERFORMANCE-INDEX) EX 185./.1./.3.737,50./.0,06 FUTURE STXE 600 BASIC RES.PR EX 185./.6./.390,00./.0,01 FUTURE STXE 600 MEDIA PR EX ,00 0,03 Optionsrechte 7.691,00 0,12 Optionsrechte auf Aktienindizes 7.691,00 0,12 DAX(PERF.-INDEX) CALL BP 11700,00 EX , ,00 0,25 DAX(PERF.-INDEX) PUT BP 10800,00 EX 185./ ,500./.3.975,00./.0,06 ESTX 50 PR. PUT BP 3200,00 EX 185./ ,800./.3.706,00./.0,06 Zins-Derivate./ ,00./.1,32 Forderungen/Verbindlichkeiten Zinsterminkontrakte./ ,00./.1,32 FUTURE O-BOBL EX 185./ / ,00./.0,29 FUTURE O-BUND EX 185./ / ,00./.0,64 FUTURE O-BUXL EX 185./ / ,00./.0,26 FUTURE LONG TERM O BTP EX 185./ /.8.200,00./.0,13 2

4 Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2016 für sentix Total Return -offensiv- Vermögensaufstellung ISIN Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück Devisen-Derivate ,00 0,48 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsscheine ,00 0,48 Optionsscheine auf Devisen ,00 0,48 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. Put EO/DL 1,065 DE000DGE97K3 O , ,00 0,48 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,55 17,60 Bankguthaben ,55 17,60 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung ,01 13,90 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen GBP 9.273, ,98 0,17 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD , ,06 2,17 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Guthaben in Fondswährung ,50 1,36 Sonstige Vermögensgegenstände ,41 0,71 Zinsansprüche ,41 0,71 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,67./.0,65 Verwaltungsvergütung./ ,19./.0,56 Verwahrstellenvergütung./.1.470,97./.0,02 Veröffentlichungskosten./.277,61 0,00 Prüfungskosten./.4.011,90./.0,06 Fondsvermögen ,29 100,00 1) sentix Total Return -offensiv- Anteilklasse I sentix Total Return -offensiv- Anteilklasse R Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert/Rücknahmepreis 102,73 Anteilwert/Rücknahmepreis 102,56 Ausgabepreis 102,73 Ausgabepreis 105,64 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) Britisches Pfund GBP 1 = 0, US-Dollar USD 1 = 1, Marktschlüssel Wertpapierhandel O = Organisierter Markt Terminbörsen 185 = Frankfurt/Zürich Eurex 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 3

5 Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2016 für sentix Total Return -offensiv- Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE Zertifikate Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 07(09/Und) DE000A0S9GB0_ALT An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Zertifikate Deutsche Bank AG Quanto OPEN E.09(09/u.) Silber DE000DB2XAG Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte gekaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: CAC 40, DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR., ESTX TELECOMMNICA.PR., FTSE MIB, NIKKEI 225 ST.AVERAGE JPY, S+P 500, STXE 600 BANKS PR.) 7.680,73 verkaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR., STXE 600 P.H.GD. PR.) 683,68 Zinsterminkontrakte gekaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: 10Y.US TRE.NT.SYN.AN.) 2.934,51 verkaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: 8,5-10Y.ITA.GOV.BD.SYN.AN, O-BOBL, O-BUND, O-BUXL) 8.234,58 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin: JPY/GBP 547 JPY/USD Devisenterminkontrakte (Kauf) Kauf von Devisen auf Termin: JPY/GBP 543 JPY/USD

6 Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2016 für sentix Total Return -offensiv- Volumen in Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindizes gekaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR., S+P 500) 130,30 gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX) 51,82 verkaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX) 5,73 verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR., S+P 500) 27,16 Optionsrechte auf Zins-Derivate Optionsrechte auf Zinsterminkontrakte gekaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: FUTURE 10Y TREASURY NOTE (SYNTH.) CBOT) 37,44 verkaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: FUTURE O-BUND EX) 19,94 gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: FUTURE O-BUND EX) 11,02 verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: FUTURE O-BUND EX) 9,51 Anteilklassenmerkmale im Überblick Ausgabeaufschlag Mindest- Ertragsverwendung Anteilklasse bis zu 5,000 %, anlagesumme derzeit sentix Total Return -offensiv- Anteilklasse I 0,000 % Ausschüttung sentix Total Return -offensiv- Anteilklasse R 3,000 % keine Thesaurierung 5

7 Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2016 für sentix Total Return -offensiv- Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 83,09 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)./.0,75 Sonstige Angaben sentix Total Return -offensiv- Anteilklasse I Anteilwert 102,73 Ausgabepreis 102,73 Rücknahmepreis 102,73 Anzahl Anteile Stück sentix Total Return -offensiv- Anteilklasse R Anteilwert 102,56 Ausgabepreis 105,64 Rücknahmepreis 102,56 Anzahl Anteile Stück Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 2. Januar 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 6

8 sentix Total Return -offensiv- Das Sondervermögen im Überblick Erstausgabedatum Anteilklasse I Anteilklasse R Erstausgabepreis Anteilklasse I Anteilklasse R 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Ausgabeaufschlag Anteilklasse I keiner Anteilklasse R 3,000 % Rücknahmeabschlag Anteilklasse I: Anteilklasse R: keiner keiner Mindestanlagesumme Anteilklasse I: Anteilklasse R: keine Verwaltungsvergütung Anteilklasse I: 0,875 % Anteilklasse R: 1,550 % Verwahrstellenvergütung Anteilklasse I: 0,08 % Anteilklasse R: 0,08 % Erfolgsabhängige Beratervergütung Anteilklasse I und R: Währung Anteilklasse I: Anteilklasse R: Ertragsverwendung Anteilklasse I Anteilklasse R Wertpapier-Kennnummer / ISIN Anteilklasse I: Anteilklasse R: Bis zu 20 % der vom Fonds in der Abrechnungsperiode erwirtschafteten Rendite über dem Referenzwert (IBOR 1M TR []) zzgl. eines Schwellenwertes von 5 % p.a., aber nur bei neuem Höchststand des Anteil werts und höchstens 5 % des Durchschnittswertes im Referenzzeitraum. Ausschüttung Thesaurierung A2AJHP / DE000A2AJHP8 A2AMN8 / DE000A2AMN84 7

9 Kurzübersicht über die Partner des sentix Total Return -offensiv- 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: , Eigenmittel: , (Stand: September 2016) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich 2. Verwahrstelle Name: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Kaiserstraße Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: ,89 (Stand: 31. Dezember 2015) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt im Wertpapier geschäft 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb Name: sentix Asset Management GmbH Postanschrift: Wiesenhüttenstraße Frankfurt am Main Telefon: 069 / Anlageausschuss Patrick Hussy, sentix Asset Management GmbH, Frankfurt am Main Manfred Hübner, sentix Asset Management GmbH, Frankfurt am Main Matthias Frie, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg Stand: 31. Dezember

10 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Vertrieb: Wiesenhüttenstraße Frankfurt am Main Telefon: 069 / Verwahrstelle: Kaiserstraße Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 /