FIVV-Aktien-China-Select-UI

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2014 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße Frankfurt am Main Frankfurt am Main Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: ,28 ( Stand: September 2012) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: Juni 2014) 3. Beratungs- und Vertriebsgesellschaft Geschäftsführer: FIVV AG Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain FinanzInformation & VermögensVerwaltung AG Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Postanschrift: Alexander Tannenbaum, Offenbach Herterichstraße 101 Bernd Vorbeck, Elsenfeld München Aufsichtsrat: Telefon: (089) Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Telefax: (089) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main 4. Anlageausschuss Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Andreas Grünewald, FIVV AG, München Andreas Brückner, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA München Alexander Wiedemann, FIVV AG München WKN: A0JELL / ISIN: DE000A0JELL5 Stand: 30. Juni 2014 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,34 100,55 1. Aktien (nach Branche) ,56 89,43 Banken/Versicherungen ,97 8,02 Chemie/Pharmazeutik ,33 3,65 Elektro ,97 2,19 Fahrzeug-u.Maschinenbau ,72 1,92 Handel ,01 4,09 Holdinggesellschaften ,51 5,80 Kali,Erdöl,-gas,Kohle ,01 2,63 NE-Metalle ,28 1,68 Sonstige ausländische Aktien ,53 48,12 Telekommunikation ,24 2,15 Unterhaltung/Freizeit ,79 2,86 Verbrauchsgüter/Nahrungsmittel ,58 2,73 Verkehr ,38 1,30 Versorgung/Energie ,24 2,31 2. Investmentanteile (nach Währung) ,29 8,01 USD ,29 8,01 3. Bankguthaben ,04 2,29 4. Sonstige Vermögensgegenstände ,45 0,81 II. Verbindlichkeiten ,76-0,55 III. Fondsvermögen ,58 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,85 97,44 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,56 89,43 Aktien EUR ,56 89,43 Air China Ltd. Registered Shares H YC 1 CNE S0 STK HKD 4, ,38 1,30 Anta Sports Products Ltd. Registered Shares HD -,10 KYG STK HKD 12, ,79 2,86 AviChina Industry & Technology Registered Shares H YC 1 CNE Y8 STK HKD 4, ,72 1,92 Bank of China Ltd. Registered Shares H YC 1 CNE Z5 STK HKD 3, ,21 2,34 Bank of Communications Co.Ltd. Registered Shares H YC 1 CNE STK HKD 5, ,13 1,98 Beijing Enterprises Hldgs Ltd. Registered Shares New HD -,10 HK STK HKD 73, ,09 2,47 Belle International Hldgs Ltd. Registered Shares HD -,01 KYG STK HKD 8, ,65 1,74 China Automation Group Ltd. Registered Shares HD -,01 KYG2112N1117 STK HKD 1, ,37 1,19 China Foods Ltd. Registered Shares HD -,10 BMG2154F1095 STK HKD 2, ,80 1,83 China Life Insurance Co. Ltd. Registered Shares H YC 1 CNE L3 STK HKD 20, ,91 1,88 China Mobile Ltd. Registered Shares HD -,10 HK STK HKD 75, ,24 2,15 China Pacific Insurance(Grp)Co Registered Shares H YC 1 CNE Q7 STK HKD 27, ,37 2,03 China Petroleum & Chemi. Corp. Registered Shares H YC 1 CNE Q2 STK HKD 7, ,86 2,49 CITIC Securities Co. Ltd. Registered Shares H YC 1 CNE V2 STK HKD 17, ,37 2,32 CNOOC Ltd. Reg.Subdivided Shares HD -,02 HK STK HKD 13, ,01 2,63 Ecogreen Fine Chem.Grp Ltd. Registered Shares HD -,10 KYG STK HKD 2, ,04 1,31 Geely Automobile Holdings Ltd. Registered Shares HD -,02 KYG3777B1032 STK HKD 2, ,15 2,11 Haier Electronics Group Co.Ltd Reg. Consolidated Shs HD -,10 BMG STK HKD 20, ,58 2,73 Hengan Internat. Grp Co. Ltd. Registered Shares HD -,10 KYG4402L1510 STK HKD 81, ,56 1,86 Hongkong Exch. + Clear. Ltd. Registered Shs (BL 100) HD 1 HK STK HKD 144, ,65 3,53 Industr. & Commerc.Bk of China Registered Shares H YC 1 CNE G1 STK HKD 4, ,19 2,31 Intime Retail (Group) Co. Ltd. Registered Shares USD o.n. KYG4922U1031 STK HKD 6, ,41 1,66 Lenovo Group Ltd. Registered Shares HD -,025 HK STK HKD 10, ,83 3,12 Microport Scientific Corp. Reg.Shs REG S HD -,00001 KYG STK HKD 5, ,86 1,43 PetroChina Co. Ltd. Registered Shares H YC 1 CNE W8 STK HKD 9, ,24 2,31 Ping An Insurance(Grp)Co.China Registered Shares H YC 1 CNE X6 STK HKD 60, ,72 1,82 REXLot Holdings Ltd. Registered Shares New HD -,01 BMG7541U1071 STK HKD 0, ,95 1,53 Shanghai Electric Group Co.Ltd Registered Shares H YC 1 CNE STK HKD 3, ,24 2,36 Shanghai Fos.Pharm.(Gr.)Co.Ltd Registered Shares H YC 1 CNE100001M79 STK HKD 28, ,33 3,65 Sichuan Expressway Co. Ltd. Registered Shares H YC 1 CNE STK HKD 2, ,53 1,70 Sinopharm Group Co. Ltd. Registered Shares YC 1 CNE100000FN7 STK HKD 21, ,84 1,81 Tencent Holdings Ltd. Reg. Shares HD -,00002 KYG STK HKD 118, ,08 2,99 Value Partners Group Ltd. Registered Shares HD -,10 KYG STK HKD 5, ,19 3,02 Zhaojin Mining Industry Co.Ltd Registered Shares H YC 1 CNE R6 STK HKD 4, ,28 1,68 ZTE Corp. Registered Shares H YC 1 CNE Y2 STK HKD 15, ,97 2,19 China Milk Products Group Ltd. Registered Shares o.n. KYG2112C1078 STK SGD 0, ,08 0,15 Bona Film Group Ltd. Reg.Shs (Sp.ADRs)1/2/DL-,0005 US09777B1070 STK USD 6, ,60 2,43 E-Commerce China Dangdang Inc. Reg.Shs Cl.A(spon.ADRs)/1 o.n. US26833A1051 STK USD 13, ,92 2,79 Mindray Medical Intl Ltd. Reg. Shs A (Sp.ADRs)/1 HD-,001 US STK USD 31, ,58 1,97 New Oriental Educat.&Techn.Grp Reg.Shs (Spons ADRs)/4 DL -,01 US STK USD 26, ,13 2,25 Sohu.com Inc. Registered Shares DL -,01 US83408W1036 STK USD 57, ,79 1,79 Youku Tudou Inc. Reg.Shs(ADRs)/18CL.A DL-,00001 US98742U1007 STK USD 23, ,92 1,81 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR ,29 8,01 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,29 8,01 db x-tr. CSI300 ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT USD 6, ,29 8,01 Summe Wertpapiervermögen EUR ,85 97,44 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,04 2,29 Bankguthaben EUR ,04 2,29 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,63 % 100, ,63 2,29 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 37,53 % 100,000 27,41 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,45 0,81 Zinsansprüche EUR 2,60 2,60 0,00 Dividendenansprüche EUR , ,85 0,81 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,76-0,55 Verwaltungsvergütung EUR , ,58-0,10 Verwahrstellenvergütung EUR , ,94-0,04 Beratungsvergütung EUR , ,04-0,34 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00-0,01 Prüfungskosten EUR , ,20-0,06 Fondsvermögen EUR ,58 100,00 Anteilwert EUR 51,22 Ausgabepreis EUR 53,78 umlaufende Anteile STK Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per HKD (HKD) 10, = 1 EUR (EUR) SGD (SGD) 1, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Perfect World Co. Ltd. Reg.Shs(Sp.ADRs Cl.B) DL-,0001 US71372U1043 STK Sound Global Ltd. Registered Shares New o.n. SG1W STK Tencent Holdings Ltd. Reg. Sh. (Temp. Tr.) HD-,00002 KYG STK Tencent Holdings Ltd. Reg. Shares HD -,0001 KYG STK Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. Seite 7

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,44 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 51,22 Ausgabepreis EUR 53,78 umlaufende Anteile STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % Gruppenfremde Investmentanteile db x-tr. CSI300 ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ,500 Frankfurt am Main, den 1. Juli 2014 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8