S4A Pure Equity Germany

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MAI 2016 VERWAHRSTELLE: ASSET MANAGEMENT UND VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh UBS Deutschland AG Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Bockenheimer Landstraße Frankfurt am Main Opern Turm Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Postanschrift: Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Aktiengesellschaft Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR ,- Haftendes Eigenkapital: EUR ,- (Stand: Dezember 2014) Eigenmittel: EUR ,- (Stand: Dezember 2015) Geschäftsführer: 3. Asset Management-Gesellschaft und Vertrieb Oliver Harth (stellvertretender Sprecher), Wehrheim-Obernhain Source For Alpha (Deutschland) AG Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Postanschrift Alexander Tannenbaum, Offenbach Zum Laurenburger Hof 76 Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld Frankfurt am Main Aufsichtsrat: Telefon Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Telefax Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main WKN: / ISIN: A1W896 / DE000A1W8960 Daniel F. Just, München Ole Klose, Düsseldorf Stand: 31. Mai 2016 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,77 100,80 1. Aktien ,75 100,70 Bundesrep. Deutschland ,75 100,70 2. Bankguthaben 8.499,02 0,10 II. Verbindlichkeiten ,45-0,80 III. Fondsvermögen ,32 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,75 100,70 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,75 100,70 Aktien EUR ,75 100,70 Axel Springer SE vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 51, ,00 3,01 Beiersdorf AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 81, ,00 3,13 Brenntag AG Namens-Aktien o.n. DE000A1DAHH0 STK EUR 48, ,00 3,91 CTS Eventim AG & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 31, ,00 2,26 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 61, ,00 1,81 Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 78, ,00 1,67 Deutsche Lufthansa AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 12, ,00 0,59 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 26, ,50 2,93 Drillisch AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 36, ,82 1,77 Dürr AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 69, ,50 1,19 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 STK EUR 8, ,00 1,35 Evonik Industries AG Namens-Aktien o.n. DE000EVNK013 STK EUR 26, ,00 3,43 Fielmann AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 65, ,63 2,77 Fraport AG Ffm.Airport.Ser.AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 51, ,00 3,39 freenet AG Namens-Aktien o.n. DE000A0Z2ZZ5 STK EUR 24, ,25 2,81 Fresenius Medical Care KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 78, ,00 0,63 Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 67, ,40 2,30 FUCHS PETROLUB SE Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE STK EUR 36, ,61 1,67 GEA Group AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 41, ,00 4,22 Gerresheimer AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0LD6E6 STK EUR 71, ,00 3,84 GFT Technologies SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 21, ,50 0,03 Hannover Rück SE Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 101, ,55 3,65 HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 76, ,00 3,26 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE STK EUR 104, ,00 2,84 HOCHTIEF AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 113, ,00 4,55 Infineon Technologies AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 13, ,00 1,59 Jungheinrich AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE STK EUR 85, ,55 3,21 KION GROUP AG Inhaber-Aktien o.n. DE000KGX8881 STK EUR 49, ,10 3,67 KRONES AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 107, ,40 3,61 METRO AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 29, ,00 2,33 MTU Aero Engines AG Namens-Aktien o.n. DE000A0D9PT0 STK EUR 84, ,71 3,64 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 168, ,15 1,07 NORMA Group SE Namens-Aktien o.n. DE000A1H8BV3 STK EUR 44, ,36 0,58 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens ProSiebenSat.1 Media SE Namens-Aktien o.n. DE000PSM7770 STK EUR 45, ,15 3,19 Rheinmetall AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 61, ,61 3,48 RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 11, ,00 0,69 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 72, ,00 4,47 STADA Arzneimittel AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 47, ,96 2,56 Symrise AG Inhaber-Aktien o.n. DE000SYM9999 STK EUR 56, ,00 3,59 Summe Wertpapiervermögen EUR ,75 100,70 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 8.499,02 0,10 Bankguthaben EUR 8.499,02 0,10 Guthaben bei UBS Deutschland AG Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR 8.499,02 % 100, ,02 0,10 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,45-0,80 Verwaltungsvergütung EUR , ,07-0,31 Verwahrstellenvergütung EUR , ,06-0,04 Asset Management Gebühr EUR , ,82-0,42 Veröffentlichungskosten EUR -400,00-400,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,50-0,04 Fondsvermögen EUR ,32 100,00 1) Anteilwert EUR 117,81 Ausgabepreis EUR 123,70 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Aareal Bank AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE STK BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 STK Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE STK Continental AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE STK HUGO BOSS AG Namens-Aktien o.n. DE000A1PHFF7 STK KUKA AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Nordex SE Inhaber-Aktien o.n. DE000A0D6554 STK Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE STK ThyssenKrupp AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Wacker Chemie AG Inhaber-Aktien o.n. DE000WCH8881 STK Seite 7

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 100,70 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 117,81 Ausgabepreis EUR 123,70 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. Juni 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8