KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: FIDUKA Dynamic UI HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2019

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2019 VERWAHRSTELLE: ASSET MANAGEMENT UND VERTRIEB:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,84 100,27 1. Aktien ,44 52,57 Bundesrep. Deutschland ,00 15,96 Dänemark ,20 2,90 Frankreich ,00 7,33 Großbritannien ,60 5,70 Niederlande ,00 2,05 Panama ,97 2,14 Schweiz ,22 2,53 USA ,45 13,95 2. Investmentanteile ,22 28,98 CHF ,21 1,87 EUR ,80 24,95 USD ,21 2,16 3. Bankguthaben ,59 18,54 4. Sonstige Vermögensgegenstände ,59 0,19 II. Verbindlichkeiten ,08-0,27 III. Fondsvermögen ,76 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,66 81,55 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,44 52,57 Aktien EUR ,44 52,57 BB Biotech AG Namens-Aktien SF 0,20 CH STK CHF 69, ,22 2,53 Novo-Nordisk AS Navne-Aktier B DK -,20 DK STK DKK 348, ,20 2,90 Ahold Delhaize N.V., Konkinkl. Aandelen aan toonder EO -,01 NL STK EUR 23, ,00 2,05 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 198, ,00 2,66 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK EUR 65, ,00 1,69 Capgemini SE Actions Port. EO 8 FR STK EUR 108, ,00 2,86 Danone S.A. Actions Port. EO-,25 FR STK EUR 68, ,00 2,23 Infineon Technologies AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 17, ,00 2,00 JENOPTIK AG Namens-Aktien o.n. DE000A2NB601 STK EUR 33, ,00 2,25 Kering S.A. Actions Port. EO 4 FR STK EUR 511, ,00 2,24 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 211, ,00 2,83 Royal Dutch Shell Reg. Shares Class A EO -,07 GB00B03MLX29 STK EUR 27, ,00 2,60 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 103, ,00 2,67 Sixt SE Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 93, ,00 0,97 Sixt SE Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE STK EUR 60, ,00 0,89 Diageo PLC Reg. Shares LS -, GB STK GBP 31, ,60 3,09 Albemarle Corp. Registered Shares DL -,01 US STK USD 81, ,74 2,14 Alphabet Inc. Reg. Shs Cl. A DL-,001 US02079K3059 STK USD 1.176, ,25 2,44 Booking Holdings Inc. Registered Shares DL-,008 US09857L1089 STK USD 1.744, ,17 1,96 Carnival Corp. Paired Ctf(1Sh.Carn.+1SBI P&O) PA STK USD 50, ,97 2,14 Danaher Corp. Registered Shares DL -,01 US STK USD 132, ,09 2,58 Mastercard Inc. Registered Shares A DL -,0001 US57636Q1040 STK USD 235, ,80 2,51 Microsoft Corp. Registered Shares DL-, US STK USD 117, ,40 2,32 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR ,22 28,98 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,22 28,98 Pro Fds(LUX) - Inter-Bond Namens-Aktien I CHF o.n. LU ANT CHF 1, ,21 1,87 I.M.-I.Morn.US En.Inf.MLP UETF Bearer Shs Dist(Dt. Zert.)o.N. DE000A119M42 ANT EUR 46, ,00 2,97 ishares MDAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 210, ,00 2,52 ishares-estxx Mid UCITS ETF Registered Shares o.n. IE00B02KXL92 ANT EUR 57, ,00 4,02 L&G-L&G Cyber Security U.ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A14ZT85 ANT EUR 13, ,80 3,09 Pro Fds(LUX) - Emer.Markets Actions au Porteur C o.n. LU ANT EUR 135, ,00 12,35 SPDR S&P 500 UCITS ETF Registered Shares USD o.n. IE00B6YX5C33 ANT USD 283, ,21 2,16 Summe Wertpapiervermögen EUR ,66 81,55 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,59 18,54 Bankguthaben EUR ,59 18,54 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,39 % 100, ,39 18,15 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD ,02 % 100, ,20 0,38 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,59 0,19 Zinsansprüche EUR 324,01 324,01 0,00 Dividendenansprüche EUR , ,82 0,04 Quellensteueransprüche EUR , ,00 0,13 Ansprüche auf Ausschüttung EUR 5.098, ,76 0,01 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,08-0,27 Zinsverbindlichkeiten EUR , ,71-0,01 Verwaltungsvergütung EUR , ,53-0,05 Verwahrstellenvergütung EUR , ,62-0,01 Anlageberatungsvergütung EUR , ,89-0,19 Prüfungskosten EUR , ,11-0,01 Veröffentlichungskosten EUR -497,22-497,22 0,00 Fondsvermögen EUR ,76 100,00 1) Anteilwert EUR 119,03 Ausgabepreis EUR 119,03 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) DKK (DKK) 7, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Cypress Semiconductor Corp. Registered Shares DL -,01 US STK Disney Co., The Walt Registered Shares DL -,01 US STK Electronic Arts Inc. Registered Shares DL -,01 US STK Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK ING Groep N.V. Aandelen op naam EO -,01 NL STK Investmentanteile KVG - eigene Investmentanteile FIDUKA-UNIVERSAL-FONDS I Inhaber-Anteile DE ANT Gruppenfremde Investmentanteile ish.stoxx Europe 600 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT Xtrackers DAX Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT Seite 7

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 81,55 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 119,03 Ausgabepreis EUR 119,03 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. April 2019 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8

9 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Stefan Hecht, Hausanschrift: Hausanschrift: Fiduka Depotverwaltung GmbH, München Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße Frankfurt am Main Frankfurt am Main Klaus-Jürgen Melzner, Fiduka Depotverwaltung GmbH, München Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Gottfried Heller, Frankfurt am Main Frankfurt am Main Fiduka Depotverwaltung GmbH, München Telefon: 069 / Telefon: 069 / Thomas Graf, Telefax: 069 / Telefax: 069 / Fiduka Depotverwaltung GmbH, München Marco Herrmann, Gründung: 1968 Rechtsform: Aktiengesellschaft Fiduka Depotverwaltung GmbH, München Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 196 Mio. (Stand: 31. Dezember 2017) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: Dezember 2018) 3. Beratungs- und Vertriebsgesellschaft FIDUKA Depotverwaltung GmbH Geschäftsführer: Frank Eggloff, München Hausanschrift: Markus Neubauer, Frankfurt am Main Kaufingerstraße 12 Michael Reinhard, Bad Vilbel München Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: 089 / Telefax: 089 / Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN: A0M8WW / ISIN: DE000A0M8WW1 Seite 9