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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MAI 2018 VERWAHRSTELLE:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,55 101,29 1. Aktien ,05 23,58 Belgien ,00 1,46 Bundesrep. Deutschland ,00 8,14 Frankreich ,25 7,73 Italien ,60 1,46 Niederlande ,20 3,48 Spanien ,00 1,31 2. Anleihen ,75 11,71 < 1 Jahr ,35 3,84 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,40 1,98 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,00 3,29 >= 10 Jahre ,00 2,60 3. Sonstige Beteiligungswertpapiere ,00 3,13 EUR ,00 3,13 4. Derivate ,92 0,57 5. Bankguthaben ,87 62,17 6. Sonstige Vermögensgegenstände 3.343,96 0,11 II. Verbindlichkeiten ,57-1,29 III. Fondsvermögen ,99 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,80 38,43 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,80 35,83 Aktien EUR ,05 23,58 Airbus SE Aandelen op naam EO 1 NL STK EUR 96, ,20 1,72 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 180, ,00 1,49 Anheuser-Busch InBev S.A./N.V. Actions au Port. o.n. BE STK EUR 80, ,00 1,46 Banco Santander S.A. Acciones Nom. EO 0,50 ES J37 STK EUR 4, ,00 1,31 Compagnie de Saint-Gobain S.A. Actions au Porteur (C.R.) EO 4 FR STK EUR 43, ,25 1,50 Covestro AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 77, ,00 1,58 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 13, ,00 1,45 ENEL S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT STK EUR 4, ,60 1,46 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 181, ,00 1,55 Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR STK EUR 66, ,00 1,42 Schneider Electric SE Actions Port. EO 4 FR STK EUR 73, ,00 1,58 STMicroelectronics N.V. Aandelen aan toonder EO 1,04 NL STK EUR 20, ,00 1,75 Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 FR STK EUR 51, ,00 1,71 VINCI S.A. Actions Port. EO 2,50 FR STK EUR 84, ,00 1,53 Wirecard AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 130, ,00 2,07 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,75 9,11 0,3750 % BMW Finance N.V. EO-Medium-Term Notes 2018(23) XS EUR % 99, ,50 1,64 1,1250 % Sixt SE Anleihe v.2016(2016/2022) DE000A2BPDU2 EUR % 100, ,40 1,98 1,3750 % voestalpine AG EO-Medium-Term Notes 2017(24) AT0000A1Y3P7 EUR % 100, ,50 1,65 7,1250 % Korea, Republik DL-Notes 2009(19) US50064FAJ30 USD % 103, ,35 3,84 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,00 3,13 1,1250 % Telecom Italia S.p.A. EO-Obbl. Conv. 2015(22) XS EUR % 95, ,00 3,13 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,00 2,60 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,00 2,60 1,6250 % Teva Pharmac.Fin.NL II B.V. EO-Notes 2016(16/28) XS EUR % 78, ,00 2,60 Summe Wertpapiervermögen EUR ,80 38,43 Derivate EUR ,92 0,57 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Devisen-Derivate EUR ,92 0,57 Forderungen/Verbindlichkeiten Währungsterminkontrakte EUR ,92 0,57 FUTURE CROSS RATE EUR/CHF CME 352 CHF CHF 1, ,92 0,57 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,87 62,17 Bankguthaben EUR ,87 62,17 Guthaben bei Joh. Berenberg, Gossler & Co. Hamburg (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,91 % 100, ,91 19,87 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CHF ,45 % 100, ,75 5,74 USD 9.786,00 % 100, ,21 0,28 Guthaben bei Baader Bank AG (G) Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 18,14 Guthaben bei Landesbank Baden-Württemberg (GD) Stuttgart (V) Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 18,14 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 3.343,96 0,11 Zinsansprüche EUR 3.138, ,16 0,10 Quellensteueransprüche EUR 205,80 205,80 0,01 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme EUR ,93-0,57 Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen CHF ,00 % 100, ,93-0,57 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,64-0,71 Zinsverbindlichkeiten EUR -451,30-451,30-0,01 Verwaltungsvergütung EUR , ,80-0,48 Performance Fee EUR , ,89-0,11 Verwahrstellenvergütung EUR -751,09-751,09-0,02 Veröffentlichungskosten EUR -424,93-424,93-0,01 Prüfungskosten EUR , ,63-0,07 Fondsvermögen EUR ,99 100,00 1) EUR R Anteilwert EUR 101,14 Ausgabepreis EUR 104,17 Rücknahmepreis EUR 101,14 Anzahl Anteile STK EUR I Anteilwert EUR 101,88 Ausgabepreis EUR 101,88 Rücknahmepreis EUR 101,88 Anzahl Anteile STK CHF R Anteilwert CHF 101,31 Ausgabepreis CHF 104,35 Rücknahmepreis CHF 101,31 Anzahl Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 6

7 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 352 Chicago - CME Globex Seite 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Nokia Oyj Registered Shares EO 0,06 FI STK Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR 2.149,53 Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR 4,95 Gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR 11,82 Seite 8

9 Anteilklassenmerkmale im Überblick Anteilklasse Mindestanlagesumme in Währung Ausgabeaufschlag bis zu 5,00%, derzeit (Angabe in %) Verwaltungsvergütung bis zu 1,50% p.a., derzeit (Angabe in % p.a.) Währung EUR R keine 3,000 1,450 EUR EUR I ,000 0,900 EUR CHF R keine 3,000 1,450 CHF Seite 9

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 38,43 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,57 Sonstige Angaben EUR R Anteilwert EUR 101,14 Ausgabepreis EUR 104,17 Rücknahmepreis EUR 101,14 Anzahl Anteile STK EUR I Anteilwert EUR 101,88 Ausgabepreis EUR 101,88 Rücknahmepreis EUR 101,88 Anzahl Anteile STK CHF R Anteilwert CHF 101,31 Ausgabepreis CHF 104,35 Rücknahmepreis CHF 101,31 Anzahl Anteile STK Seite 10

11 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. Juni 2018 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 11

12 Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Verwaltungsvergütung Anteilklasse EUR R 20. Dezember 2017 Anteilklasse EUR R 1,45% Anteilklasse EUR I 20. Dezember 2017 Anteilklasse EUR I 0,90% Anteilklasse CHF R 20. Dezember 2017 Anteilklasse CHF R 1,45% Erstausgabepreise Erfolgsabhängige Vergütung Anteilklasse EUR R 100 EUR zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse EUR R, EUR I und CHF R 15 % der Outperformance über Euribor 3 Monate + 3%; Anteilklasse EUR I 100 EUR zzgl. Ausgabeaufschlag bei Übertreffen der High Water Mark Anteilklasse CHF R 100 CHF zzgl. Ausgabeaufschlag Währung Ausgabeaufschlag Anteilklasse EUR R EUR Anteilklasse EUR R derzeit 3,00 % Anteilklasse EUR I EUR Anteilklasse EUR I derzeit 0,00 % Anteilklasse CHF R CHF Anteilklasse CHF R derzeit 3,00 % Ertragsverwendung Mindestanlagesumme * Anteilklasse EUR R ausschüttend Anteilklasse EUR R keine Anteilklasse EUR I ausschüttend Anteilklasse EUR I ,- EUR Anteilklasse CHF R ausschüttend Anteilklasse CHF R keine * Bei Erstanlage. Keine Mindestfolgeanlagesumme. Wertpapier-Kennnummer / ISIN: Anteilklasse EUR R A2ATAT / DE000A2ATAT4 Verwahrstellenvergütung ** Anteilklasse EUR I A2ATAU / DE000A2ATAU2 Anteilklasse EUR R derzeit 0,09 % p.a. (mind ,- p.a.) Anteilklasse CHF R A2ATAV / DE000A2ATAV0 Anteilklasse EUR I derzeit 0,09 % p.a. (mind ,- p.a.) Anteilklasse CHF R derzeit 0,09 % p.a. (mind ,- p.a.) ** Der Berechnung der Verwahrstellenvergütung liegt eine volumenabhängige Staffel zugrunde. Je nach Höhe des Fondsvolumens kommen daher unterschiedlich hohe Vergütungssätze zur Anwendung. Diese liegen zwischen 0,06 % p.a. und 0,09 % p.a. Seite 12

13 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Neuer Jungfernstieg Frankfurt am Main Hamburg Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Hamburg Telefon: 069 / Telefon: 040 / Telefax: 069 / Telefax: 040 / Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 265 Mio. (Stand: Dezember 2016) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: Dezember 2017) 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb Geschäftsführer: Gridl Asset Management GmbH Frank Eggloff, München Markus Neubauer, Frankfurt am Main Postanschrift: Michael Reinhard, Bad Vilbel Pegnitzstr. 3 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) München Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: 089 / Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking Seite 13