HanseMerkur Strategie ausgewogen

Transkript

1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. APRIL 2015 VERWAHRSTELLE: VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Vertrieb Universal-Investment-Gesellschaft mbh UBS Deutschland AG HanseMerkur Lebensversicherung AG Hausanschrift: Hausanschrift: Postanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Bockenheimer Landstraße 2 4 Siegfried-Wedells-Platz Frankfurt am Main Opern Turm Hamburg Frankfurt am Main Postanschrift: Telefon (040) Postfach Postanschrift: Telefax (040) Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Anlageausschuss Frank Biller Gründung: 1968 HM Trust AG, Hamburg Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Aktiengesellschaft Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Haftendes Eigenkapital: ,68 (Stand: ) Raik Mildner Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2014) HM Trust AG, Hamburg Geschäftsführer: 3. Beratungsgesellschaft Alexander Oelze Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain HM Trust AG HanseMerkur Lebensversicherung AG, Hamburg Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Postanschrift: Dr. Björn Engelke Alexander Tannenbaum, Offenbach Neue Rabenstr. 3 HanseMerkur Lebensversicherung AG, Hamburg Bernd Vorbeck, Elsenfeld Hamburg Aufsichtsrat: Telefon: (040) Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Telefax: (040) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf WKN: / ISIN: A1JGB2 / DE000A1JGB21 Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Stand: 30. April 2015 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,49 100,26 1. Investmentanteile ,60 95,93 EUR ,60 95,93 2. Bankguthaben ,89 4,33 II. Verbindlichkeiten ,08-0,26 III. Fondsvermögen ,41 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,60 95,93 Investmentanteile EUR ,60 95,93 KVG - eigene Investmentanteile EUR ,90 4,73 StarCapital Bondvalue UI Inhaber-Anteilklasse A DE ANT EUR 71, ,90 4,73 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,70 91,19 BANTLEON ANLEIH.-Bant.Trend Inhaber-Anteile IA o.n. LU ANT EUR 103, ,70 6,72 DWS Deutschland Inhaber-Anteile DE ANT EUR 200, ,50 13,65 Ethna-AKTIV Inhaber-Anteile SIA-A o.n. LU ANT EUR 561, ,00 9,28 Flossbach von Storch-Global Eq Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 242, ,40 1,77 Invesco Pan Europ.Structur.Eq. Act. Nom. C o.n. LU ANT EUR 18, ,00 19,43 JPMorg.I.-Global Balanced Fund Namens-Anteile B o.n. LU ANT EUR 2.021, ,50 9,01 KBC Equity Fd-High Dividend Actions Nom. Cap. o.n. BE ANT EUR 1.375, ,00 2,67 LOYS - LOYS Global Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 872, ,60 1,72 Oyster - European Corp. Bonds Namens-Anteile R EUR D o.n. LU ANT EUR 1.134, ,80 5,23 Pioneer AT-Euro Corporate Bond Inh.-Ant. A o.n. AT ANT EUR 80, ,50 3,23 Pioneer Funds - Euro Bond Reg. Uts H (EUR) (cap.) o.n. LU ANT EUR 1.600, ,80 10,32 UniInstit. Premium Corp. Bonds Inhaber-Anteile DE ANT EUR 60, ,90 8,16 Summe Wertpapiervermögen EUR ,60 95,93 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,89 4,33 Bankguthaben EUR ,89 4,33 Guthaben bei UBS Deutschland AG Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,89 % 100, ,89 4,33 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,08-0,26 Verwaltungsvergütung EUR , ,23-0,12 Verwahrstellenvergütung EUR , ,43-0,02 Beratungsvergütung EUR , ,58-0,10 Veröffentlichungskosten EUR -400,00-400,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,84-0,01 Fondsvermögen EUR ,41 100,00 Anteilwert EUR 134,32 Ausgabepreis EUR 139,69 Anteile im Umlauf STK Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile DJE - Dividende & Substanz Inhaber-Anteile I (EUR) o.n. LU ANT Seite 6

7 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 95,93 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 134,32 Ausgabepreis EUR 139,69 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 7

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % KVG - eigene Investmentanteile StarCapital Bondvalue UI Inhaber-Anteilklasse A DE ,900 Gruppenfremde Investmentanteile BANTLEON ANLEIH.-Bant.Trend Inhaber-Anteile IA o.n. LU ,430 DWS Deutschland Inhaber-Anteile DE ,400 Ethna-AKTIV Inhaber-Anteile SIA-A o.n. LU ,550 Flossbach von Storch-Global Eq Inhaber-Anteile I o.n. LU ,680 Invesco Pan Europ.Structur.Eq. Act. Nom. C o.n. LU ,300 JPMorg.I.-Global Balanced Fund Namens-Anteile B o.n. LU ,850 KBC Equity Fd-High Dividend Actions Nom. Cap. o.n. BE ,500 LOYS - LOYS Global Inhaber-Anteile I o.n. LU ,120 Oyster - European Corp. Bonds Namens-Anteile R EUR D o.n. LU ,600 Pioneer AT-Euro Corporate Bond Inh.-Ant. A o.n. AT ,480 Pioneer Funds - Euro Bond Reg. Uts H (EUR) (cap.) o.n. LU ,550 UniInstit. Premium Corp. Bonds Inhaber-Anteile DE ,350 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Investmentanteile DJE - Dividende & Substanz Inhaber-Anteile I (EUR) o.n. LU ,070 Frankfurt am Main, den 4. Mai 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8