Santander VV-Fonds Total Return Chance

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1 KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2013 DEPOTBANK: SEB AG VERTRIEB: Santander Bank, Zweigniederlassung der Santander Consumer Bank AG

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalanlagegesellschaft 2. Depotbank Universal-Investment-Gesellschaft mbh SEB AG Hausanschrift: Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 Ulmenstraße Frankfurt am Main Frankfurt am Main Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Aktiengesellschaft Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: ,00 (Stand: Februar 2012) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2012) 3. Asset Management-Gesellschaft Geschäftsführer: SEB Investment GmbH, Frankfurt Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Postanschrift: Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Rotfeder-Ring 7 Alexander Tannenbaum, Offenbach Frankfurt am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: (069) Telefax: (069) Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) 4. Vertrieb Alexander Mettenheimer, München Santander Bank Eberhard Heck, Frankfurt am Main Zweigniederlassung der Santander Consumer Bank AG Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Hans-Joachim Strüder, Stuttgart Postanschrift: Santander Platz Mönchengladbach Telefon: Stand: 30. Juni 2013 Telefax: Seite 2

3 An die Anleger der Anteilklassen P und I des Sondervermögens Santander Vermögensverwaltungsfonds Total Return Chance ISIN DE000SEB1AC5 und DE000SEB1AH4 Die Gesellschaft hat gemäß 37 Abs. 2 Satz 1 und 2 Investmentgesetz (InvG) in Verbindung mit den Vertragsbedingungen für das Sondervermögen die Rücknahme und die Ausgabe von Anteilen wegen des Vorliegens außergewöhnlicher Umstände mit sofortiger Wirkung bis auf weiteres ausgesetzt. Die Veröffentlichung von Ausgabe- und Rücknahmepreisen im Sinne von 36 Abs. 6 Satz 2 InvG wird mit sofortiger Wirkung bis auf weiteres eingestellt. Auf der Internetseite der Gesellschaft wird ab sofort nur ein indikativer Anteilwert für die jeweilige Anteilklasse veröffentlicht, ohne dass daraus Ansprüche der Anleger abgeleitet werden können. Außerdem teilt die Gesellschaft mit, dass sie gemäß 38 Abs. 1 InvG in Verbindung mit den Vertragsbedingungen die Verwaltung des Sondervermögens zum 28. Februar 2014 kündigt. Nach den Vorschriften des deutschen Investmentrechts geht das Verfügungsrecht über das Sondervermögen mit Ablauf des 28. Februar 2014 auf die Depotbank SEB AG, Frankfurt am Main, über. Die Gesellschaft wird die Anleger umgehend über die Internetseite Bekanntmachungen informieren, sollten sich im Zeitraum bis zum Wirksamwerden der Kündigung am 28. Februar 2014 Änderungen ergeben. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht wurde über den Sachverhalt in Kenntnis gesetzt. Frankfurt am Main, Juni 2013 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Seite 3

4 Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Währung Anteilklasse P 01. Feb 08 Anteilklasse P Euro Anteilklasse I 25. Jul 08 Anteilklasse I Euro Ausgabeaufschlag Ertragsverwendung Anteilklasse P derzeit 4,00 % Anteilklasse P Thesaurierung Anteilklasse I derzeit 4,00 % Anteilklasse I Thesaurierung Mindestanlagesumme Wertpapier-Kennnummer / ISIN: Anteilklasse P keine Anteilklasse P SEB1AC / DE000SEB1AC5 Anteilklasse I keine Anteilklasse I SEB1AH / DE000SEB1AH4 Verwaltungsvergütung Anteilklasse P derzeit 1,95 % p.a. 1 Anteilklasse I derzeit 1,20 % p.a. 2 Depotbankvergütung Anteilklasse P Anteilklasse I derzeit 0,04 % p.a. derzeit 0,04 % p.a. 1 Die Verwaltungsvergütung für diese Anteilklasse betrug in den letzten drei Geschäftsjahren jeweils 1,95 % p.a. 2 Die Verwaltungsvergütung für diese Anteilklasse betrug in den letzten drei Geschäftsjahren jeweils 1,20 % p.a. 3 Der Berechnung der Depotbankvergütung liegt eine volumensabhängige Staffel zugrunde. Je nach Höhe des Fondsvolumens kommen daher unterschiedlich hohe Vergütungssätze zur Anwendung. Demnach betrug die Depotbankvergütung in den letzten drei Geschäftsjahren für diese Anteilklasse zwischen 0,02 % p.a. und 0,04 % p.a. Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,17 97,82 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,82 8,65 Andere Wertpapiere EUR ,82 8,65 Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 2007(09/Und) DE000A0S9GB0 STK EUR 29, ,82 8,65 Investmentanteile EUR ,22 51,26 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,22 51,26 db x-tr.ii-eonia ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 139, ,02 15,18 ishares DAX (DE) Inhaber-Anteile DE ANT EUR 71, ,00 5,80 ishares PLC-MSCI World UC.ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0HGZR1 ANT EUR 23, ,04 19,29 MUL-Lyxor ETF DAX Namens-Anteile o.n. LU ANT EUR 77, ,16 10,99 Anteile an Immobilien-Sondervermögen EUR ,13 37,91 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile EUR ,13 37,91 AXA Immoselect Inhaber-Anteile DE ANT EUR 43, ,11 16,24 CS EUROREAL Inhaber-Anteile DE ANT EUR 45, ,96 10,31 KanAm grundinvest Fonds Inhaber-Anteile DE ANT EUR 42, ,06 11,36 Summe Wertpapiervermögen EUR ,17 97,82 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,50 2,78 Bankguthaben EUR ,50 2,78 Guthaben bei SEB AG Frankfurt am Main Guthaben in Fondswährung EUR ,50 % 100, ,50 2,78 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Vermögensgegenstände EUR 0,13 0,00 Zinsansprüche EUR 0,13 0,13 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,05-0,60 Verwaltungsvergütung EUR , ,79-0,45 Depotbankvergütung EUR -347,96-347,96-0,01 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00-0,01 Prüfungskosten EUR , ,30-0,13 Fondsvermögen EUR ,75 100,00 P Anteilwert 923,40 Ausgabepreis 960,34 Rücknahmepreis 923,40 Anzahl Anteile I Anteilwert 1.008,52 Ausgabepreis 1.048,86 Rücknahmepreis 1.008,52 Anzahl Anteile Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,82 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 6

7 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile DWS Deutschland Inhaber-Anteile DE ANT Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. Seite 8

9 Verwaltungsvergütung per Stichtag Identifikation Investmentanteile VWG der Zielfonds in % p.a. Verwaltungsvergütung für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile LU db x-tr.ii-eonia ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,050 DE ishares DAX (DE) Inhaber-Anteile 0,150 DE000A0HGZR1 ishares PLC-MSCI World UC.ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 0,500 LU MUL-Lyxor ETF DAX Namens-Anteile o.n. 0,150 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile DE AXA Immoselect Inhaber-Anteile 0,600 DE CS EUROREAL Inhaber-Anteile 0,750 DE KanAm grundinvest Fonds Inhaber-Anteile 0,825 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Investmentanteile DE DWS Deutschland Inhaber-Anteile 1,400 Seite 9

10 Vergütungen Anteilklasse Verwaltungsvergütung bis zu 1,950 p.a., derzeit P I 1,95 % p.a. 1,20 % p.a. Frankfurt am Main, den 1. Juli 2013 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 10