SELECT US-DIVIDENDS-STOCKS-UNIVERSAL

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1 KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2012 DEPOTBANK:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalanlagegesellschaft 2. Depotbank, Vertrieb und Kontaktstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG (Berenberg Bank) Hausanschrift: Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 Neuer Jungfernstieg Frankfurt am Main Hamburg Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Hamburg Telefon: 069 / Telefon: 040 / Telefax: 069 / Telefax: 040 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Kommanditgesellschaft Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Haftendes Eigenkapital: , (Stand: Dezember 2011) Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2011) 3. Beratungsgesellschaft Geschäftsführer: Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG (Berenberg Bank) Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Hausanschrift: Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Neuer Jungfernstieg 20 Alexander Tannenbaum, Offenbach Hamburg Bernd Vorbeck, Elsenfeld Postanschrift: Aufsichtsrat: Postfach Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) Hamburg Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Alexander Mettenheimer, München Telefon: 040 / Eberhard Heck, Frankfurt am Main Telefax: 040 / Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Hans-Joachim Strüder, Stuttgart 4. Anlageausschuss WKN: A1C0UP / ISIN: DE000A1C0UP7 Dirk Springer Christian Bettinger Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Stand: 30. Juni 2012 Benjamin Teclia Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in USD des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen USD ,45 88,95 Börsengehandelte Wertpapiere USD ,66 82,00 Aktien USD ,66 82,00 3M Co. Registered Shares DL -,01 US88579Y1010 STK USD 89, ,80 1,74 Abbott Laboratories Registered Shares o.n. US STK USD 64, ,59 1,88 AFLAC Inc. Registered Shares DL -,10 US STK USD 42, ,69 1,58 Air Products & Chemicals Inc. Registered Shares DL 1 US STK USD 80, ,03 1,53 Archer-Daniels-Midland Co. Registered Shares o.n. US STK USD 29, ,00 1,61 AT & T Inc. Registered Shares DL 1 US00206R1023 STK USD 35, ,58 1,96 Automatic Data Processing Inc. Registered Shares DL -,10 US STK USD 55, ,78 1,75 Bard Inc. C.R. Registered Shares DL -,25 US STK USD 107, ,80 1,92 Becton, Dickinson & Co. Registered Shares DL 1 US STK USD 74, ,50 1,66 Bemis Company Inc. Registered Shares DL -,10 US STK USD 31, ,68 1,71 Brown-Forman Corp. Reg. Shares Class B DL -,15 US STK USD 96, ,20 2,09 Chubb Corp., The Registered Shares DL 1 US STK USD 72, ,46 1,85 Clorox Co., The Registered Shares DL 1 US STK USD 72, ,76 1,84 Coca-Cola Co., The Registered Shares DL -,25 US STK USD 78, ,51 1,93 Colgate-Palmolive Co. Registered Shares DL 1 US STK USD 104, ,80 1,91 Consolidated Edison Inc. Registered Shares DL -,01 US STK USD 62, ,89 1,87 Dover Corp. Registered Shares DL 1 US STK USD 53, ,76 1,45 Ecolab Inc. Registered Shares DL 1 US STK USD 68, ,05 1,98 Emerson Electric Co. Registered Shares DL -,50 US STK USD 46, ,10 1,54 Exxon Mobil Corp. Registered Shares o.n. US30231G1022 STK USD 85, ,78 1,72 Family Dollar Stores Inc. Registered Shares DL -,10 US STK USD 66, ,00 2,03 Franklin Resources Inc. Registered Shares DL -,10 US STK USD 110, ,80 1,54 Genuine Parts Co. Registered Shares DL 1 US STK USD 60, ,75 1,66 Grainger Inc., W.W. Registered Shares DL 1 US STK USD 191, ,96 1,55 HCP Inc. Registered Shares DL 1 US40414L1098 STK USD 44, ,15 1,90 Hormel Foods Corp. Registered Shares DL 0,0586 US STK USD 30, ,14 1,84 Illinois Tool Works Inc. Registered Shares o.n. US STK USD 52, ,14 1,59 Johnson & Johnson Registered Shares DL 1 US STK USD 67, ,56 1,80 Kimberly-Clark Corp. Registered Shares DL 1,25 US STK USD 83, ,38 1,99 Leggett & Platt Inc. Registered Shares DL -,01 US STK USD 21, ,26 1,58 Lowe's Companies Inc. Registered Shares DL -,50 US STK USD 28, ,92 1,62 McCormick & Co. Inc. Reg. Shares (Non Voting) o.n. US STK USD 60, ,00 2,03 McDonald's Corp. Registered Shares DL-,01 US STK USD 88, ,51 1,57 McGraw-Hill Companies Inc. Registered Shares DL 1 US STK USD 45, ,00 1,64 Medtronic Inc. Registered Shares DL -,10 US STK USD 38, ,39 1,69 Nucor Corp. Registered Shares DL -,40 US STK USD 37, ,60 1,49 PepsiCo Inc. Registered Shares DL -,0166 US STK USD 70, ,26 1,90 Pitney-Bowes Inc. Registered Shares DL 1 US STK USD 14, ,27 1,43 PPG Industries Inc. Registered Shares DL 1,666 US STK USD 106, ,52 1,97 Procter & Gamble Co., The Registered Shares o.n. US STK USD 61, ,25 1,58 Sherwin-Williams Co. Registered Shares DL 1 US STK USD 132, ,85 2,15 Stanley Black & Decker Inc. Registered Shares DL 2,50 US STK USD 64, ,68 1,39 Sysco Corp. Registered Shares DL 1 US STK USD 29, ,00 1,75 Target Corp. Registered Shares DL -,0833 US87612E1064 STK USD 58, ,04 1,73 V.F. Corp. Registered Shares o.n. US STK USD 133, ,45 1,57 Wal-Mart Stores Inc. Registered Shares DL -,10 US STK USD 69, ,12 1,99 Walgreen Co. Registered Shares DL 0, US STK USD 29, ,90 1,50 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in USD des Fondsim Berichtszeitraum vermögens An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere USD ,79 6,96 Aktien USD ,79 6,96 Cincinnati Financial Corp. Registered Shares DL 2 US STK USD 38, ,38 1,86 Cintas Corp. Registered Shares o.n. US STK USD 38, ,81 1,67 Sigma-Aldrich Corp. Registered Shares DL 1 US STK USD 73, ,84 1,75 T. Rowe Price Group Inc. Registered Shares DL -,20 US74144T1088 STK USD 62, ,76 1,69 Summe Wertpapiervermögen USD ,45 88,95 Derivate USD ,00 1,19 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate USD ,00 1,19 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte USD ,00 1,19 FUTURE E-MINI S+P 500 INDEX CME 352 USD Anzahl ,00 1,19 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds USD ,21 12,95 Bankguthaben USD ,21 12,95 Guthaben bei Joh. Berenberg, Gossler & Co. Hamburg Guthaben in Fondswährung USD ,21 % 100, ,21 12,95 Sonstige Vermögensgegenstände USD 5.060,06 0,13 Dividendenansprüche USD 5.060, ,06 0,13 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme USD ,00-1,19 USD Kredite USD ,00 % 100, ,00-1,19 Sonstige Verbindlichkeiten USD ,59-2,04 Verwaltungsvergütung USD , ,74-0,07 Depotbankvergütung USD , ,07-0,10 Beratungsvergütung USD , ,60-1,73 Prüfungskosten USD , ,20-0,12 Sonstige Kosten USD -309,42-309,42-0,01 Veröffentlichungskosten USD -507,56-507,56-0,01 Fondsvermögen USD ,13 100,00 Anteilwert USD 63,27 Ausgabepreis USD 66,75 Anteile im Umlauf STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 88,95 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 1,19 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 4

5 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Marktschlüssel b) Terminbörsen 352 Chicago - CME Globex Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 5

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: (Basiswert(e): S+P 500) USD Frankfurt am Main, den 2. Juli 2012 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 6