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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER 2016 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,37 100,27 1. Investmentanteile ,74 99,99 EUR ,25 84,94 JPY ,19 5,68 USD ,30 9,37 2. Bankguthaben ,63 0,28 II. Verbindlichkeiten ,03-0,27 III. Fondsvermögen ,34 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,74 99,99 Investmentanteile EUR ,74 99,99 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,74 99,99 AGIF-All.Europe Equity Growth Inhaber Anteile IT (EUR) o.n. LU ANT EUR 2.566, ,00 7,49 BlackRock Str.Fds-Eur.Opp.Ext. Act. Nom. D2 EUR o.n. LU ANT EUR 301, ,00 4,40 Comgest Growth PLC-Emerg.Mkts Reg. Shares I Acc. EUR o.n. IE00B4VRKF23 ANT EUR 30, ,00 4,32 Comgest Growth PLC-Europe Reg. Shares I Acc. EUR o.n. IE00B5WN3467 ANT EUR 20, ,00 3,90 DB-DB Global Equity Income Bearer Shares FD EB o.n. LU ANT EUR 127, ,00 5,94 DJE - Dividende & Substanz Inhaber-Anteile XP (EUR) o.n. LU ANT EUR 248, ,00 5,79 Dt.In.I-Deut.Inv.I LowVol Wrld Inhaber-Anteile FC EB o.n. LU ANT EUR 108, ,00 2,53 F.St.I.-Stewart Inv.APAC Ldrs Acc. Units B(Acc.)EUR o.n. GB00B2PDRX95 ANT EUR 1, ,00 5,12 First St.I.-St.I.Gl.Em.M.Lead. Acc. Units B EUR o.n. GB00B2PDTV12 ANT EUR 1, ,00 3,64 FT EuropaDynamik Inhaber-Anteile (I) DE000A0YCBP0 ANT EUR 86, ,00 2,28 Invesco Pan Europ.Structur.Eq. Act. Nom. C o.n. LU ANT EUR 18, ,00 5,41 LOYS - LOYS Global Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 941, ,00 7,69 LOYS EUROPA SYSTEM Namens-Anteile I o.n. LU ANT EUR 702, ,00 6,15 M&G Inv.(1)-M&G Global Leaders Reg. Shares Euro-Class C o.n. GB ANT EUR 22, ,25 4,99 Nordea1-Gl.Stable Eq.Fd.EO-Hgd Actions Nom. BI-EUR o.n. LU ANT EUR 17, ,00 4,97 Robeco BP Gl Premium Equities Act. Nom. Class I EUR o.n. LU ANT EUR 149, ,00 5,23 Vector - Navigator Namens-Anteile I2 Cap. o.n. LU ANT EUR 1.453, ,00 5,09 Comgest Growth PLC-Japan Reg. Shares JPY I Acc. o.n. IE00BQ1YBP44 ANT JPY 958, ,19 5,68 Fidelity Fds-Emerg. Mkts. Fd. Reg. Shares Y Acc. USD o.n. LU ANT USD 10, ,14 3,98 GAM STAR - China Equity Reg. Acc Shares Inst. USD o.n. IE00B3CTFQ60 ANT USD 11, ,16 5,39 Summe Wertpapiervermögen EUR ,74 99,99 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,63 0,28 Bankguthaben EUR ,63 0,28 Guthaben bei Joh. Berenberg, Gossler & Co. Hamburg (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,63 % 100, ,63 0,28 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,03-0,27 Zinsverbindlichkeiten EUR -17,93-17,93 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,75-0,09 Verwahrstellenvergütung EUR , ,00-0,02 Beratungsvergütung EUR , ,85-0,15 Veröffentlichungskosten EUR -190,00-190,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,50-0,02 Fondsvermögen EUR ,34 100,00 1) Anteilwert EUR 111,68 Ausgabepreis EUR 112,80 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 4

5 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per JPY (JPY) 122, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 5

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Nichtnotierte Wertpapiere Zertifikate Deutsche Bank AG R.BO.C.Z DAX DE000DL0MNB7 STK Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile COMGEST GROWTH-C.G.EM.MKT.FLEX Registered Acc.Shs I EUR o.n. IE00B8J4DR61 ANT ComStage-FR DAX UCITS ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT ishs VI-E.MSCI Wld Min.Vo.U.E. Bearer Shs EUR(Dt. Zert.) o.n. DE000A1KB2D9 ANT ishs VI-E.MSCI Wld Min.Vo.U.E. Reg. Shares USD (Acc) o.n. IE00B8FHGS14 ANT Seite 6

7 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,99 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 111,68 Ausgabepreis EUR 112,80 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 2. Januar 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 7

8 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Universal-Investment-Gesellschaft mbh 2. Verwahrstelle 3. Beratungs- und Vertriebsgesellschaft Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Kroos Vermögensverwaltung AG Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Hausanschrift: Postanschrift: Frankfurt am Main Neuer Jungfernstieg 20 Weseler Straße Hamburg Münster Postanschrift: Postfach Postanschrift: Telefon: (0251) Frankfurt am Main Postfach Telefax: (0251) Hamburg Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefon: 040 / Anlageausschuss Telefax: 040 / Georg Kroos, Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster Bernd Hashemian, Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster Gründung: 1968 Christian Rullkötter, Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Kommanditgesellschaft Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Haftendes Eigenkapital: ,00 (Stand: Dezember 2015) Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2016) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg WKN: / ISIN: A0MRAC / DE000A0MRAC3 Seite 8