H&K Titan Strategie Portfolio UI

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1 KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER 2011 DEPOTBANK: BERATUNG UND VERTRIEB: Hünicke Vermögensverwaltung GmbH

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalanlagegesellschaft 2. Depotbank Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 Kaiserstraße Frankfurt am Main Frankfurt am Main Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: EUR ,21 (Stand: März 2011) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt im Wertpapiergeschäft Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2011) Geschäftsführer: 3. Beratungs- und Vertriebsgesellschaft Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Hünicke Vermögensverwaltung GmbH Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Hausanschrift: Alexander Tannenbaum, Offenbach Inselstraße 25 Bernd Vorbeck, Elsenfeld Düsseldorf Aufsichtsrat: Telefon: / Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) Telefax: / Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Alexander Mettenheimer, München Eberhard Heck, Frankfurt am Main 4. Anlageausschuss Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Thomas Hünicke, Hünicke Vermögensverwaltung GmbH, Düsseldorf Hans-Joachim Strüder, Stuttgart Clemens van de Ven, Hünicke Vermögensverwaltung GmbH, Düsseldorf Frank Eichelmann, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main WKN / ISIN: A0Q2SE / DE000A0Q2SE6 Stand: 31. Dezember 2011 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,75 92,60 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,95 58,61 Aktien EUR ,55 32,25 Logitech International S.A. Namens-Aktien SF -,25 CH STK CHF 7, ,05 3,80 Drägerwerk AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE STK EUR 62, ,00 5,06 Dürr AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 34, ,00 3,97 Klassik Radio AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 5, ,00 1,88 LPKF Laser & Electronics AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 9, ,00 3,41 Merck KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 77, ,00 6,91 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 73, ,00 3,32 Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE STK EUR 115, ,50 3,90 Zertifikate EUR ,00 18,03 ETFS Commodity Securities Ltd. DT.ZT06/Und.DJ UBS Wheat S-IDX DE000A0KRJ93 STK EUR 1, ,00 8,79 ETFS Oil Securities Ltd. DT.ZT06/Und.WTI 2 mth Oil DE000A0KRKN3 STK EUR 42, ,00 9,24 Andere Wertpapiere EUR ,40 8,33 Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 2007(09/Und) DE000A0S9GB0 STK EUR 38, ,40 8,33 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,00 13,70 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,00 13,70 8,2500 % Air Berlin PLC EO-Schuldverschr. 2011(18) DE000AB100B4 EUR % 83, ,00 3,25 8,5000 % Conti-Gummi Finance B.V. EO-Notes 2010(10/15) Reg.S DE000A1AY2A0 EUR % 106, ,00 4,80 7,1250 % Katjes Intern. GmbH&Co.KG Inh.-Schv. v.2011(2016) DE000A1KRBM2 EUR % 107, ,00 0,96 6,7500 % KTG Agrar AG ITV v.2010(2015) DE000A1ELQU9 EUR % 104, ,00 4,70 Investmentanteile EUR ,80 20,29 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,80 20,29 BGF - World Mining Fund Act.Nom. Cla.A 2 EUR Hed. o.n. LU ANT EUR 5, ,00 4,00 Carmignac Patrimoine FCP Actions au Port.A(3 Déc.) o.n. FR ANT EUR 5.235, ,80 9,40 Flossbach von Storch-Wandel.Gl Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 127, ,80 4,74 HERALD(LUX)-US Absolute Return Namens-Anteile I Cap. EUR on. LU ANT EUR 0,100 5,80 0,00 ZKB Gold ETF Inhaber-Anteile A EUR o.n. CH ANT EUR 1.198, ,40 2,15 Summe Wertpapiervermögen EUR ,75 92,60 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,45 7,78 Bankguthaben EUR ,45 7,78 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser KGaA Guthaben in Fondswährung EUR ,07 % 100, ,07 7,74 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CHF 354,15 % 100, ,79 0,01 USD 983,35 % 100, ,59 0,03 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 8.027,52 0,36 Zinsansprüche EUR 8.027, ,52 0,36 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,66-0,74 Verwaltungsvergütung EUR , ,49-0,31 Depotbankvergütung EUR , ,07-0,13 Beratungsvergütung EUR , ,76-0,15 Prüfungskosten EUR , ,50-0,11 Sonstige Kosten EUR -542,84-542,84-0,02 Veröffentlichungskosten EUR -300,00-300,00-0,01 Fondsvermögen EUR ,06 100,00 Anteilwert EUR 76,51 Ausgabepreis EUR 80,34 Anteile im Umlauf STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 92,60 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 4

5 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 5

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien AIXTRON SE Namens-Aktien o.n. DE000A0WMPJ6 STK Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE STK Celesio AG Namens-Aktien o.n. DE000CLS1001 STK Cie Financière Richemont AG Inhaber-Aktien A SF 1 CH STK Commerzbank AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.n. DE STK Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE STK Deutsche Postbank AG Namens-Aktien o.n. DE STK SAP AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien B.M.P. Pharma Trading AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Verzinsliche Wertpapiere 7,0000 % RENA GmbH Inh.Schuldverschr. v.10(13/15) DE000A1E8W96 EUR Zertifikate Landesbank Berlin AG BAER INDEX ZT DAX DE000LBB11G2 STK Investmentanteile KAG - eigene Investmentanteile Earth Energy Fund UI Inhaber-Anteile EUR R DE000A0MWKJ7 ANT Earth Exploration Fund UI Inhaber-Anteile EUR R DE000A0J3UF6 ANT Gruppenfremde Investmentanteile db x-trackers SHORTDAX DAILY Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT db x-trackers ShortDAX X2 DAI. Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT db x-trackers ST.600 UTILITIES Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT Lyxor ETF Hong Kong HSI Actions au Porteur D-EUR o.n. FR ANT MUL-ETF LevDAX Namens-Anteile o.n. LU ANT Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Optionsscheine Wertpapier-Optionsscheine Optionsscheine auf Aktien Goldman Sachs Wertpapier GmbH MiniL O.End DAX 5580 DE000GS8YFB1 STK Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabe- oder Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. Seite 7

8 Verwaltungsvergütung per Stichtag Identifikation Investmentanteile VWG der Zielfonds in % p.a. Verwaltungsvergütung für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile LU BGF - World Mining Fund Act.Nom. Cla.A 2 EUR Hed. o.n. 1,750 FR Carmignac Patrimoine FCP Actions au Port.A(3 Déc.) o.n. 1,500 LU Flossbach von Storch-Wandel.Gl Inhaber-Anteile I o.n. 1,500 LU HERALD(LUX)-US Absolute Return Namens-Anteile I Cap. EUR on. 0,250 CH ZKB Gold ETF Inhaber-Anteile A EUR o.n. 0,500 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: KAG - eigene Investmentanteile DE000A0MWKJ7 Earth Energy Fund UI Inhaber-Anteile EUR R 1,000 DE000A0J3UF6 Earth Exploration Fund UI Inhaber-Anteile EUR R 1,000 Gruppenfremde Investmentanteile LU db x-trackers SHORTDAX DAILY Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,400 LU db x-trackers ShortDAX X2 DAI. Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,600 LU db x-trackers ST.600 UTILITIES Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 FR Lyxor ETF Hong Kong HSI Actions au Porteur D-EUR o.n. 0,650 LU MUL-ETF LevDAX Namens-Anteile o.n. 0,400 Frankfurt am Main, den 2. Januar 2012 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8