SOBACO PAS. Portfolio Administration Solution für Vermögensverwalter

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1 SOBACO PAS Portfolio Administration Solution für Vermögensverwalter

2 EINE UMFASSENDE LÖSUNG SOBACO PAS Die innovative Software für das individuelle unterstützen und das zielgerichtete umsetzen der Strategie. STRATEGIE VERMÖGENSVERWALTUNG SOBACO PAS bietet Vermögensverwaltern eine Vielzahl integrierter Funktionalitäten für die Umsetzung verschiedener Strategien. Die Lösung unterstützt den Benutzer bei der Kundengewinnung, der Kundenpflege und schafft Mehrwerte in den unterschiedlichsten Bereichen. Dies betrifft insbesondere folgende Bereiche: Kundengewinnung und aktive Betreuung mithilfe von CRM und Anlagevorschlägen Individuelle Anlagestrategien dank gezielter Asset Allocation und Restriktionen Konsolidierung verteilter Vermögen für eine übergeordnete Gesamtsicht P rodukt- und Bankenunabhängigkeit im Sinne von Best of Breed dank offenen Schnittstellen Kundenspezifisches Reporting für individuelle Bedürfnisse Schnelle Reaktion auf Marktveränderungen dank Umschichtungsvorschlägen pro Position Effiziente und transparente Geschäftsabwicklung dank Automatisierung und Honorarabrechnung 2

3 Transaktionseingang Kundentransaktionen lassen sich mit SOBACO PAS automatisch einlesen oder dank den bedienerfreundlichen Masken effizient manuell erfassen. Um Finanz- und Wertpapiertransaktionen täglich vollautomatisiert zu übernehmen, bestehen standardisierte Schnittstellen zu zahlreichen Banken. Anhand elektronischer Auszüge lassen sich diese Transaktionen zudem automatisch abstimmen sie bleiben auch später jederzeit nachvollzieh- und mutierbar. Elektronische und per Post zugesandte Belege können gescannt, im angeschlossenen System archiviert und direkt aufgerufen und angezeigt werden. Portfolio-Analyse Mit SOBACO PAS können pro Anlagestrategie individuelle Modellportfolios und Benchmarks gebildet und den einzelnen Kundenportfolios zugeordnet werden. Dies ermöglicht einen Vergleich zwischen Strategie und Portfolio. Die Berechnung der Performance erfolgt pro Kunde respektive pro Portfolio nach der MWR- oder der TWR-Methode. Sie ist mit sämtlichen Erfolgskomponenten über eine beliebige zeitliche Periode ausweisbar. Ergänzend stehen zahlreiche Onlineabfragen und individuelle Auswertungen mit verschiedenen Selektionsmöglichkeiten nach Kundengruppen oder Wertpapierpositionen zur Verfügung. Portfolio-Bewertung Um Wertpapier- und Devisenkurse automatisch zu übernehmen, bestehen offene standardisierte Schnittstellen zwischen SOBACO PAS und Finanzinformationsanbietern wie Bloomberg, Thomson Reuters, SIX Telekurs, VWD und Banken. Die Stammdaten der Wertpapiere lassen sich ebenso wie die Kurse und Preise manuell erfassen und nachträglich mutieren. Portfolio-Bewirtschaftung Die integrierte Asset Allocation erlaubt pro Modell und Investitionskategorie das Bestimmen von Ziel- und abweichenden Toleranzwerten dabei ist eine Unterteilung nach Anlageart, Währung, Branchen, BVG-Kriterien und weiteren Kriterien möglich. Mit SOBACO PAS lässt sich jedem Portfolio die gewünschte Asset Allocation zuordnen aufgrund veränderter Marktsituationen oder Investitionsstrategien erforderliche Anpassungen der Portfolios lassen sich einfach auswerten. Bei einer Umschichtung schlägt das System pro Portfolio Kauf- und Verkaufsoptionen vor, auf Basis von Blocktrades lassen sich die Umschichtungen mittels kundenspezifischer Selektionskriterien auswerten. Für die effiziente Bearbeitung hält das System die berechneten Transaktionen im Orderbuch fest. 3

4 Kundendatenpflege / CRM Neben einer klassischen Stammdatenerfassung bietet SOBACO PAS weitere Funktionalitäten im CRM: So ist es möglich, zwecks Konsolidierung des Gesamtvermögens Verbindungen über mehrere Bankbeziehungen oder Kundengruppen in den Stammdaten zu hinterlegen. Zudem lassen sich Zuordnungen von Strategien, die Asset Allocation, Restriktionen, Sprachen, Währungen speichern. Zur gezielten Pflege bestehender und potenzieller Kunden sind Gesprächsnotizen, Termine und Aktivitäten dokumentier- und auswertbar. Selbst die Erstellung von Anlagevorschlägen wird unterstützt, indem diese in MS Word exportiert und weiterverarbeitet werden können. Compliance-Überwachung Für die Erfüllung der Compliance-Richtlinien werden in SOBACO PAS Risikokategorien pro Land und Kunde definiert. Zwecks Einhaltung der Geldwäschereiverordnung lassen sich ausserdem Transaktionen sowie Transaktionsmuster überwachen bei kritischen Transaktionen kann die Begründung für die Freigabe hinterlegt werden. Ebenfalls unterstützt wird durch das System die Einhaltung der QI-Bestimmungen. Kunden- und MIS-Reporting Für ein umfassendes Kundenreporting stehen detaillierte Vermögens-, Performance- und Steuerausweise zur Verfügung. Dabei ermöglicht der Vermögensausweis eine konsolidierte Darstellung des Kundengesamtvermögens über sämtliche Portfolio- und Bankbeziehungen. Das Dokument enthält weiter alle Vermögenspositionen mit Ausprägungen sowie eine dynamische Auswahl grafischer Übersichten. SOBACO PAS stellt die Kundenunterlagen in verschiedenen Sprachen zur Verfügung. Einzeln sind sie interaktiv, für den periodischen Versand als Massenoutput erhältlich und dabei jederzeit rückwirkend reproduzierbar. Das MIS-Reporting bietet zahlreiche zusätzliche Kunden- und Leistungsauswertungen mit Detailangaben sowie Zusammenfassungen und lässt sich beliebig anpassen respektive erweitern. Honorarabrechnung Auf Kunden- oder Portfolioebene sind verschiedene Honorarmodelle definierbar. In diesen lassen sich neben Fixum und Erfolgsbeteiligung auch die Retrozession auf einzelnen Bankgebühren sowie die Minimumansätze festlegen. Das Honorar wird automatisch berechnet und lässt sich nachbearbeiten, abschliessend löst SOBACO PAS die Kundenabrechnung und eine automatische Verbuchung in ein externes Buchhaltungssystem aus. 4

5 DIE VORTEILE IM ÜBERBLICK SOBACO PAS unterstützt den Vermögensverwalter von der effizienten, täglichen Bewirtschaftung der Kundenvermögen bis zum transparenten Reporting. Attraktives PREISMODELL SOBACO PAS unterstützt die Vermögensverwalter bei den erforderlichen Portfolioanalysen ebenso wie bei sämtlichen administrativen Aufgaben. Die Lösung basiert auf einer Client-Server-Architektur mit einer relationalen Datenbank, die sich in die gängigen Office-Umgebun- Compliance- Überwachung Portfolio- Bewertung Tägliche Aktivitäten Kundenpflege Portfolio-Analyse Honorarabrechnung Transaktionseingang Portfolio- Bewirtschaftung Kunden- und MIS- Reporting Periodische Aktivitäten gen integrieren lässt. Das attraktive Preismodell sowie die Minimierung zusätzlicher IT-Investitionen machen SOBACO PAS zum System mit dem günstigsten Preis- Leistungs-Verhältnis seiner Klasse. 5

6 SOBACO INNOVATIV für Banken und Vermögensverwalter Mit ihren praxisorientierten Gesamtlösungen ist SOBACO im Markt seit mehr als 25 Jahren für das attraktivste Preis- Leistungs-Verhältnis bekannt. Alles aus einer Hand Mit ihren professionellen Gesamtlösungen und umfassenden Dienstleistungen entspricht SOBACO den Bedürfnissen kleinerer bis mittelgrosser Banken und Vermögensverwalter. Als Spezialist bietet SOBACO innovative Produkte und Dienstleistungen aus einer Hand. Als Basis setzt SOBACO für ihre Kunden auf bewährte, zukunftsgerichtete Standardprodukte wie das Bankensystem Finnova und QlikView für BI-Reporting. Die Standardlösung für Vermögensverwalter, SOBACO PAS, wird von SOBACO selber entwickelt. Die Dienstleistungen umfassen Prozessberatung und -optimierung, Projektmanagement, Installation von IT-Standardlösungen sowie deren kundengerechte Individualisierung und Schulung. Für den Betrieb und die Pflege der Lösungen bietet SOBACO modulare Outsourcing-Modelle an. BPO-Dienste werden via Partner angeboten. SOBACO ist seit über 25 Jahren bekannt für innovative Gesamtlösungen mit attraktivstem Preis-Leistungs-Verhältnis. Dies gilt sowohl für das Umsetzen von IT-Projekten als auch für das anschliessende Betreiben. Dieser Leistungsnachweis wird dank einer schlanken Organisation, kundenorientierten Mitarbeitenden, bewährten Vorgehensmodellen und effizienten Umsetzungskonzepten erreicht. Das Unternehmen steht seinen Kunden partnerschaftlich zur Seite, damit sich diese ganz auf ihre Kernkompetenzen und auf ihr Kerngeschäft konzentrieren können. Mit ihrem kundennahen Support und Betrieb trägt SOBACO in jeder Phase aktiv zum nachhaltigen Erfolg von Banken und Vermögensverwaltern bei. SOBACO Solutions AG Brandstrasse Schlieren +41 (0)