Risikomanagement und Compliance

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1 +++ Management +++ Management Circle Kompakt-Seminar Circle Kompakt-Seminar Ein Seminar aus dem Zertifizierungsprogramm: Risikomanagement und Compliance Schnittstellen Synergiepotenziale Verzahnung Ihr Leitfaden für ein effizientes Überwachungs- und Frühwarnsystem: Etablieren Sie eine unternehmensweite Risiko- und Compliance-Kultur Ihre Risiko-Experten: Martin Bretschneider Fresenius SE & Co. KGaA Definieren Sie Rollen und Aufgaben von Risikomanagement, Compliance und IKS klar Nutzen Sie gemeinsame Instrumente für eine effiziente Risikoidentifikation und -analyse Organisieren Sie die Corporate Governance- Bereiche mit dem ein Three Line of Defense- Modell Marc Grötzner Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Matthias Roth EnBW Energie Baden-Württemberg AG Vermeiden Sie persönliche Haftungsrisiken von Risikomanager und Compliance Officer Berichten Sie transparent an Geschäftsführung und Überwachungsorgane Exklusiver Praxisbericht: Compliance Risk Assessments bei der EnBW AG Begeisterte Teilnehmerstimmen: Sehr hilfreich. Viele neue Ideen! G. Köbe, Shell Deutschland Oil GmbH Interessant. Praxisnah. Beispielgebend! N. Stojan, gkv informatik Gelungen. Erwartungen wurden erfüllt! B. Burfeind, DMK Deutsches Milchkontor GmbH Bitte wählen Sie Ihren Termin: 21. September 2016 in Frankfurt/M. 15. November 2016 in München Hoher Lernerfolg durch begrenzte Teilnehmerzahl! Melden Sie sich jetzt an! Ihre Telefon-Hotline: +49 (0) 61 96/

2 Seminarablauf Compliance und Risikomanagement optimal verzahnen und Synergiepotenziale ausschöpfen Ihre Seminarleiter: Martin Bretschneider, Director Corporate Compliance, Fresenius SE & Co. KGaA, Bad Homburg Marc Grötzner, Executive Director Financial Accounting Advisory, Ernst & Young GmbH WPG, Düsseldorf Warum eine Verzahnung der Corporate Governance-Bereiche immer wichtiger wird Einführung Risikomanagement und Compliance Nationale und internationale Anforderungen Haftungsrisiken für Unternehmen und Verantwortliche Einordnung und Abgrenzung von Corporate Governance und IKS Risikoorientiertes Compliance Management: Aufgaben und Aufbau eines modernen Compliance-Frameworks Wesentliche Elemente eines wirksamen und risikoorientierten Compliance Management- Systems Notwendigkeit einer angemessenen Compliance-Kultur Compliance-Ziele als Basis zur Ausrichtung des Compliance Management-Systems Methoden und Ansätze zur zielgerichteten Compliance-Risikoanalyse Risikoidentifikation und -bewertung Brutto-/Nettorisiken Top down/bottom Up Analyse Schnittstelle zum Enterprise Risk Management (ERM) Festlegung des Compliance-Programms Wesentliche Compliance Management-Prozesse zur Risikosteuerung Geschäftspartnerüberprüfung Vorfallmanagement Beratungshotline und Hinweisgebersystem Compliance-Organisation: Kurzüberblick über Organisationsformen für eine wirksame Compliance und Good Practices Information und Kommunikation: Interne und externe Compliance-Schulungen Compliance-Überwachung Dokumentationspflichten Kontrollnachweise Offenlegungspflichten Prüfung des Compliance Management-Systems nach dem neuen IDW PS 980 Schnittstellen und Synergiepotenziale: Wie Sie Risikomanagement und Compliance verzahnen Bisherige Funktionstrennung und Rollen innerhalb der Corporate Governance: Wie viel Abgrenzung ist sinnvoll? Risikomanagement Compliance Management Internes Kontrollsystem Interne Revision Integration der Corporate-Governance-Instrumente: Herausforderungen und Lösungsansätze für die ablauf- und aufbauorganisatorische Zusammenführung Einbindung weiterer Funktionen: Nutzung des Three Lines of Defense-Modells zur Betrachtung vorhandener risiko- und compliance-relevanter Funktionen Datenschutz, IT-Sicherheit, Qualitätsmanagement, Organisationsentwicklung Praxiserfahrungen: Kritische Erfolgsfaktoren bei Integrationsprojekten Berichtspflichten gegenüber Geschäftsführungs- und Überwachungsorganen Systematisches Compliance Management bei der EnBW Der integrierte Ansatz des Compliance Management- Systems der Energie Baden-Württemberg AG (EnBW) Verzahnung mit anderen Governance-Bereichen Durchführung von Compliance Risk Assessments Kritische Erfolgsfaktoren und Herausforderungen für die Zukunft Matthias Roth Senior Referent Compliance & Datenschutz, EnBW Energie Baden-Württemberg AG, Karlsruhe Persönliche Haftungsrisiken von Risikomanager und Compliance Officer vermeiden Aufsichts-, gesellschafts- und arbeitsrechtliche Haftungsrisikofelder identifizieren Strategien zur Haftungsminderung und -vermeidung für das Unternehmen und die handelnden Akteure Schadensminderung durch Versicherungen?

3 Zum Seminarinhalt Warum dieses Seminar so wichtig für Sie ist Oft sind die Aufgaben und Kompetenzen innerhalb der Corporate Governance unklar zwischen Risiko- und Compliance-Management verteilt. Zusätzlich ebbt die Flut an gesetzlichen Vorschriften und Regelungen in beiden Bereichen nicht ab. Als Risikomanagement-Verantwortlicher stehen Sie in der Pflicht, die Erfüllung der externen und internen Vorgaben zu gewährleisten und effektiv zu überwachen. Dafür benötigen Sie die Kenntnis der Prozesse und Perspektiven Ihrer Compliance-Kollegen. Während das Risikomanagement betriebswirtschaftlich orientiert ist, ist die Compliance tendenziell juristisch geprägt. Daher ist sowohl eine klare Abgrenzung als auch die Definition von Schnittstellen unverzichtbar. Stellen Sie eine optimale Verzahnung eines professionellen Risikomanagements mit einem effektiven Compliance Management sicher so vermeiden Sie materielle und immaterielle Schäden für Ihr Unternehmen! Lernen Sie kompakt und praxisnah,... welche zentralen regulatorischen Anforderungen Sie erfüllen müssen. wie Sie die Rollen und Aufgaben von Risikomanagement, Compliance und IKS klar definieren. wie Sie die Corporate Governance-Bereiche mit dem Three Lines of Defense-Modell organisieren. wie Sie gemeinsame Instrumente für eine effiziente Risikoidentifikation und -analyse nutzen. wie Sie Haftungsrisiken sowohl für Ihr Unternehmen als auch für Sie persönlich vermeiden. wie Sie im Unternehmen das Bewusstsein für Compliance-Risiken steigern. wie Sie Ihre Berichtspflichten gegenüber den Geschäftsführungs- und Überwachungsorganen transparent erfüllen. Ihr Expertenteam Martin Bretschneider ist Director im Bereich Corporate Compliance bei der Fresenius SE & Co. KGaA in Bad Homburg. Seine Themenschwerpunkte liegen in den Bereichen Compliance-Risikomanagement, Compliance-Schulungen sowie Weiterentwicklung der bestehenden Instrumente und Methoden des konzernweiten Compliance Management Systems. Davor war Martin Bretschneider bei zwei verschiedenen Big Four-Wirtschaftsprüfungsgesellschaften in der Beratung von nationalen und internationalen Gesellschaften verschiedener Branchen und Rechtsformen für die Konzeption, Weiterentwicklung und Implementierung von Risiko- und Compliance-Managementsystemen tätig. Marc Grötzner ist Executive Director bei der Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Düsseldorf im Bereich Financial Accounting Advisory Services. Zuvor betreute er bei einer anderen Big Four-Wirtschaftsprüfungsgesellschaft den Bereich Internal Audit, Risk & Compliance Services (IARCS) und war dort für die Themen Risiko- und Compliance Management verantwortlich. Marc Grötzner verfügt über umfangreiche Erfahrung bei der Gestaltung von Risikound Compliance-Management-Systemen in verschiedenen Branchen. Er berät nationale und internationale Unternehmen jeder Größenordnung bei der Analyse, Einführung und Optimierung von Risiko- und Compliance-Management- Systemen. Matthias Roth ist Senior Referent Compliance & Datenschutz bei der EnBW AG. Seine Themenschwerpunkte liegen in den Bereichen Korruptionsprävention, Kartellrecht und Datenschutz. Er ist mitverantwortlich für die Compliance-Maßnahmen wie z.b. Training, Beratung, Reporting und Monitoring. Davor war Matthias Roth mehrere Jahre Leiter des Rechtsbereichs und Compliance Officer der Deutschen Bausparkasse Badenia AG. Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine . Yvonne Schaetzle Bereichsleiterin Tel.: / yvonne.schaetzle@managementcircle.de Ihr Management Circle-Veranstaltungsticket Reisen Sie zu attraktiven Sonderkonditionen mit der Deutschen Bahn AG an Ihren Veranstaltungsort: Von jedem beliebigen DB-Bahnhof und auch mit dem ICE! Weitere Informationen zu Preisen und zur Ticketbuchung erhalten Sie mit Ihrer Anmeldebestätigung oder unter: Beginn des Seminars Seminarzeiten Empfang mit Kaffee und Tee, Ausgabe der Seminarunterlagen ab 8.45 Uhr Business Lunch 9.30 Uhr Uhr Ende des Seminars ca Uhr Am Vor- und Nachmittag sind eine Kaffee- und Teepause in Absprache mit den Seminarleitern und Teilnehmern vorgesehen. AUCH ALS INHOUSE TRAINING Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Ich berate Sie gerne, rufen Sie mich an. Stefanie Klose Tel.: / stefanie.klose@managementcircle.de

4 Zur Zertifizierung Der zertifizierte Risikomanager Im Rahmen der Ausbildung Der zertifizierte Risikomanager absolvieren Sie ein Pflichtseminar und drei Wahlseminare in einem Zeitraum, den Sie selbst wählen. Ihre Kompetenz wird Ihnen von führenden Experten auf dem Gebiet des Risikomanagements vermittelt. Nach Teilnahme an dem Pflichtseminar und drei Wahlseminaren erhalten Sie das Zertifikat Der zertifizierte Risikomanager. 1 Pflichtseminar Kompaktkurs Risikomanagement Alle Seminare sind auch einzeln buchbar! 3 Wahlseminare (Wählen Sie beliebig 3 aus 5 Seminaren.) Risikoinventur Risikocontrolling Risikoreporting Risikomanagement und Compliance Prüfung und Dokumentation des Risikomanagements Weitere Informationen unter: Ihr Preisvorteil: Ihr Vorzugspreis bei Komplettbuchung zum zertifizierten Risikomanager (1 Pflichtseminar und 3 Wahlseminare) beträgt 4.880, zzgl. gesetzl. MwSt. Sie sparen 1.000,! Fragen zum Zertifizierungsprogramm? Ihr Ansprechpartner: Stephan Wolf Tel.: / kundenservice@managementcircle.de

5 Die Seminarbausteine im Überblick Kompaktkurs Risikomanagement Die Toolbox für den erfolgreichen Risikoexperten Aktuelle Anforderungen von Gesetzgeber, Wirtschaftsprüfer und Stakeholdern erfüllen Wirksames Risikomanagementsystem aufbauen und unternehmensweit verankern Die wichtigsten Risikomanagement-Methoden und -Instrumente richtig anwenden Die Risikoinventur Das 1x1 für eine ganzheitliche Risikoerfassung und -steuerung Risiken mittels Szenariotechniken, Expertenbefragungen und Checklisten bereichsübergreifend erheben Alle erfassten Risiken im Risikomanagementhandbuch transparent dokumentieren Ein bereichsübergreifendes Risikoverständnis und eine bewusste Risikokultur etablieren Risikocontrolling Die wichtigsten Instrumente zur Risikomessung und -steuerung Risikokennzahlen als Frühwarnindikatoren klar definieren und optimal nutzen Risiken mit den richtigen Risikomaßen quantifizieren und systematisieren Das Gesamtrisiko mittels Risikosimulationen konkret ableiten und per Mausklick visualisieren Risikoreporting Leitfaden für transparente und adressatengerechte Risikoberichte Aktuelle gesetzliche Anforderungen nach DRS 20, DCGK, IDW PS 340 erfüllen Berichtslinien, -arten und -strukturen klar definieren und sinnvolle Reportingzyklen bestimmen Risikoberichte auf Knopfdruck mittels leistungsfähiger IT-Tools erstellen Risikomanagement und Compliance Schnittstellen Synergiepotenziale Verzahnung Unternehmensweite Risiko- und Compliance-Kultur implementieren und verankern Rollen und Aufgaben von Risikomanagement, Compliance und IKS klar definieren Gemeinsame Instrumente für eine effiziente Risikoidentifikation und -analyse nutzen Prüfung und Dokumentation des Risikomanagements Fahrplan für ein rechts- und prüfungssicheres Frühwarnsystem Risikoprozesse transparent abbilden und wichtige Prüfungsfelder identifizieren Wirksamkeit der Risikosteuerung bewerten und konkrete Maßnahmenempfehlungen ableiten Risikomanagement mittels Standards und Rahmenwerke kontinuierlich weiterentwickeln

6 Für Ihre Fax-Anmeldung: + 49 (0) 61 96/ Wen Sie auf diesem Seminar treffen Dieses Seminar richtet sich an Leiter und leitende Mitarbeiter aus den Bereichen Risikomanagement, Risikocontrolling, Compliance Management, IKS/Internal Controls, Recht, Interne Revision, Controlling, Reporting, Unternehmensplanung, Finanz- und Rechnungswesen, Fraud Management, Prozessmanagement, Qualitätsmanagement und Unternehmenssicherheit. Angesprochen sind außerdem Mitglieder des Vorstandes und Aufsichtsrats, Geschäftsführer und deren Assistenten, kaufmännische Leiter, Wirtschaftsprüfer sowie interessierte Beratungsunternehmen. Risikomanagement und Compliance Ich/Wir nehme(n) teil am: WS 21. September 2016 in Frankfurt/M November 2016 in München Name/Vorname Position/Abteilung 3 gute Gründe, sich noch heute anzumelden ➊ Sie möchten nationale und internationale Anforderungen und Nachweispflichten sicher erfüllen. ➋ Sie möchten Ihr Frühwarnsystem stärken durch ein effektives Zusammenspiel von Risikomanagement und Compliance. ➌ Sie möchten aufsichts-, gesellschafts- und arbeitsrechtliche Haftungsrisiken gezielt minimieren. Termine und Veranstaltungsorte 2 3 Name/Vorname Position/Abteilung Name/Vorname Position/Abteilung Firma Straße/Postfach PLZ/Ort 10 % 21. September 2016 in Frankfurt/M. Sheraton Frankfurt Airport Hotel & Conference Center, Flughafen/Terminal 1, Frankfurt/M. Tel.: 069/ , Fax: 069/ reservationsfrankfurt@sheraton.com 15. November 2016 in München The Rilano Hotel München, Domagkstraße 26, München Tel.: 089/ , Fax: 089/ reservations-muc@rilano.comm Für unsere Seminarteilnehmer steht im jeweiligen Tagungshotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. Mit der Deutschen Bahn für 99, zur Veranstaltung. Infos unter: Über Management Circle Als anerkannter Bildungspartner und Marktführer im deutschsprachigen Raum vermittelt Management Circle WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Mit seinen 200 Mitarbeitern und jährlich etwa 3000 Veranstaltungen sorgt das Unternehmen für berufliche Weiterbildung auf höchstem Niveau. Weitere Infos zur Bildung für die Besten erhalten Sie unter Telefon/Fax Datum Ansprechpartner/in im Sekretariat: Anmeldebestätigung bitte an: Rechnung bitte an: Unterschrift Abteilung Abteilung Mitarbeiter: BIS ÜBER 1000 Datenschutzhinweis Die Management Circle AG und ihre Dienstleister (z.b. Lettershops) verwenden die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von unseren Partnerunternehmen aus der Management Circle Gruppe per Post zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch und per über unsere interessanten Weiterbildungsangebote, die den vorher von Ihnen genutzten ähnlich sind. Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke selbstverständlich jederzeit gegenüber Management Circle AG, Postfach 56 29, Eschborn, unter datenschutz@managementcircle.de oder telefonisch unter 06196/ widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen. Anmeldebedingungen Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Die Teilnahmegebühr für das eintägige Seminar beträgt inkl. Business Lunch, Erfrischungsgetränken und der Dokumentation 1.295,. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10 % Preisnachlass. Bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Teilnahmegebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. Anmeldung/Kundenservice Telefon: + 49 (0) 61 96/ Fax: + 49 (0) 61 96/ anmeldung@managementcircle.de Internet: Postanschrift: Management Circle AG Postfach 56 29, Eschborn/Ts. Telefonzentrale: + 49 (0) 61 96/ Hier online anmelden! KP/UR/K