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1 Zu dieser Veranstaltung gibt es mehrere PDFs: COMPLIANCE REPORTING Termine: Dezember Januar 2014 COMPLIANCE REPORTING Termine: Juni Juli 2014 SEMINARE KONFERENZEN KONGRESSE SCHRIFTLICHE LEHRGÄNGE AUSBILDUNGSLEHRGÄNGE ONLINE-EVENTS

2 +++ Management Circle Kompakt-Seminar +++ Ein Seminar aus dem Zertifizierungsprogramm: Der zertifizierte Compliance Officer Wer benötigt welche Informationen? Compliance Reporting So erfüllen Sie die internen und externen Berichtspflichten Optimales Compliance Reporting gewährleisten: Vorstand, Aufsichtsrat und Investoren: Wer fordert welche Informationen? Exklusiver Praxisbericht: Aufbau eines professionellen Compliance Reporting bei der Telekom Austria AG Berichtslinien klar definieren und organisatorisch einbinden Kommunikationsschnittstellen zwischen Compliance Management, Interner Revision und Risikomanagement optimieren Einberufung eines Compliance Committee Berichtsinhalte, Berichtszyklen und Dokumentation: Das müssen Sie beachten Aufbau und Struktur eines aussagekräftigen Compliance Reports Meldepflichten und Haftung bei Compliance-Verstößen Mit den Compliance-Experten: Rudolf Schwab Telekom Austria AG Andreas Herzig Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Heinz Wustmann Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Begeisterte Teilnehmerstimmen: Empfehlenswert! A. Manai, Grain GmbH Es konnten konkrete Fragen angesprochen und behandelt werden! U. Maag, HELSANA Versicherungen AG Bitte wählen Sie Ihren Termin: 12. Dezember 2013 in München 28. Januar 2014 in Frankfurt/M. Melden Sie sich jetzt an! Ihre Telefon-Hotline: + 49 (0) 61 96/

3 Seminarablauf So erfüllen Sie die internen und externen Berichtspflichten im Compliance Management! Ihre Seminarleiter: Andreas Herzig und Heinz Wustmann, Partner, Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Stuttgart und München Was muss ein professionelles Compliance Reporting leisten? Aktuelle Anforderungen im Überblick Erfüllung der internen und externen Berichtspflichten durch Compliance Reports Aktuelle Rechtsgrundlagen und Rechtsprechung Diskussionstreiber und Begriffsbestimmung Compliance-Anforderungen im Überblick (DCGK, BilMoG, VorstAG, Datenschutz) Gesellschaftsrechtliche Grundpflichten der Unternehmensleitung und des Aufsichtsrates Aktuelle Rechtsprechung Compliance Reporting: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officer Berichtspflichten über Compliance-Maßnahmen Meldepflichten bei Compliance-Verstößen Vermeidung persönlicher und unternehmerischer Haftungsrisiken durch die Reports? Empfänger und Inhalt des Compliance Reporting: Wer fordert welche Informationen? Die verschiedenen Empfänger des Reports: An wen berichtet der Compliance Officer? Berichtspflichten des Compliance Officer an die Unternehmensleitung Informationsaustausch zwischen Compliance Officer, Vorstand und Aufsichtsrat Welche Informationen muss der Report beinhalten? Vorstand, Aufsichtsrat, Investoren & Co.: Wer benötigt welche Informationen? Standardisierung vs. Individualisierung der Berichte Welche Compliance-Kennzahlen können in die Reports integriert werden? Berichtsprozess definieren und implementieren Abgrenzung von Compliance Management, Risikomanagement und Interner Revision Aufgabenverteilung und Zuordnung von Verantwortlichkeiten Berichtslinien klar definieren und organisatorisch einbinden Fachliche Überdeckungen identifizieren und nutzen Einberufung eines Compliance Committee Zusammensetzung des Compliance Committee Aufgaben des Compliance Committee Unterstützung für das Compliance Reporting Möglichkeiten der Informationsbeschaffung Anforderungen an die Berichtszyklen Aggregation im Compliance Reporting Was passiert nach dem Report? Nachverfolgung sichern Meldung gegenüber externen Behörden: Pflichten des Compliance Officer zur Meldung von Rechtsverstößen Compliance Reporting bei der Telekom Austria AG Vorgehensweise beim Aufbau des Compliance Reporting Berichtslinien: Wer berichtet wann, an wen? Struktur des Compliance Reporting: Erfolgsfaktoren und Stolpersteine Berichtsinhalte Berichtszyklen Dokumentation Kommunikationsschnittstellen zu anderen Abteilungen meistern Rudolf Schwab Compliance-Verantwortlicher, Telekom Austria AG, Wien So erstellen Sie einen aussagekräftigen Compliance Report Wie werden die Berichtsinhalte vom Empfänger verarbeitet? Anforderung an die Reportingstruktur Konzentration auf die relevanten Informationen Kernaussage vollständig untermauern und Details unmissverständlich formulieren Logischen Aufbau prüfen Offene Punkte erkennen und nachbearbeiten Möglichkeiten der technischen Unterstützung des Compliance Reports Wie kann der Compliance Report durch IT-Tools unterstützt werden? Vor- und Nachteile der technischen Unterstützung Prüfung der Anwendbarkeit in Ihrem Unternehmen Beginn des Seminars 9.30 Uhr Seminarzeiten Ab 8.45 Uhr Empfang mit Tee und Kaffee, Ausgabe der Seminarunterlagen Business Lunch Uhr Ende des Seminars ca Uhr Am Vor- und Nachmittag findet je eine Tee- und Kaffeepause in Absprache mit den Referenten und den Teilnehmern statt.

4 Zum Seminarinhalt Ihre Experten Warum dieses Seminar so wichtig für Sie ist Durch verschärfte Gesetze und Regulierungen sind Sie gefordert, die Unternehmensleitung über Compliance- Maßnahmen zu informieren, Compliance-Verstöße zu melden und Transparenz gegenüber Behörden und der Öffentlichkeit sicherzustellen. Machen Sie sich jetzt fit für ein effizientes Compliance Reporting und erfahren Sie,... welche Berichtspflichten Sie erfüllen müssen. wie Sie Berichtslinien klar definieren und organisatorisch einbinden. wie Sie die Meldepflichten bei Compliance-Verstößen erfüllen. Ihr Nutzen aus diesem Seminar Sie informieren sich über aktuelle Rechtsgrundlagen und Rechtsprechungen zur Erfüllung der internen und externen Berichtspflichten. Sie lernen, welche Informationen die Reports beinhalten sollten und wie Sie die Informationen erfolgreich beschaffen. Sie erfahren, welche Anforderungen Sie bezüglich der Berichtszyklen und der Dokumentation erfüllen müssen. Sie erfahren, wie Sie durch Aufbau und Struktur aussagekräftige Compliance Reports erstellen. Sie lernen die Schnittstellen zwischen Compliance Management, Interner Revision und Risikomanagement zu optimieren. Sie erfahren, wie Sie Ihre Berichtspflichten an die Unternehmensleitung erfüllen. Sie hören, wie Sie Berichtslinien klar definieren und organisatorisch einbinden. Sie lernen die Aufgaben des Compliance Committee kennen und erfahren wie dieses das Compliance Reporting unterstützen kann. Sie hören, wie Ihr Compliance Reporting durch IT-Tools unterstützt wird. Andreas Herzig ist Dipl. Kfm und Partner bei der Deloitte & Touche GmbH in Stuttgart. Seine Tätigkeitsschwerpunkte liegen in den Bereichen Risikomanagement, Unternehmensüberwachung, Corporate Governance und Compliance mit Schwerpunkten in den Branchen produzierende Industrie und Handel. Er betreut multinationale und kapitalmarktorientierte Gesellschaften unterschiedlicher Branchen und berät Vorstände sowie Aufsichtsräte zu Fragen der Unternehmenssteuerung und -überwachung. Er ist Autor zahlreicher Fachveröffentlichungen in Zeitschriften und Fachbüchern. Andreas Herzig hält die fachlichen Zertifizierungen CFE (Certified Fraud Examiner) und CGEIT (Certified in the Governance of Enterprise IT). Rudolf Schwab ist Certified Compliance Professional und im Bereich Group Compliance der Telekom Austria AG in Wien für Kapitalmarkt Compliance und die konzernweite Koordination aller verhaltensorientierten Präventivmaßnahmen im Rahmen des Compliance-Management-Systems verantwortlich. Bis 2012 zählten die Vorstands- und Aufsichtsratsagenden sowie die Kapitalmarkt Compliance zu seinen Aufgabengebieten. Rudolf Schwab ist einer der Herausgeber der Zeitschrift Compliance Praxis sowie Mitglied in den Arbeitskreisen Corporate Compliance und Whistleblowing von Transparency International, Austria Chapter und Corporate Governance und Kapitalmarktrecht des Aktienforums. Heinz Wustmann ist Dipl. Betriebswirt und Partner bei der Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in München. Er berät nationale und internationale Mandanten bei der Konzeption und Einführung von Steuerungs- und Überwachungssystemen sowie bei der Implementierung von Compliance-Programmen. Er betreut darüber hinaus namhafte Kunden im Bereich Interne Revision (Co-/Outsourcing). Heinz Wustmann ist Mitglied der Arbeitsgruppe Compliance-Prüfung des IDW, Certified Internal Auditor (CIA) sowie Mitglied im Deutschen Institut für Interne Revision e.v. (DIIR) und in der Risk Management Association e.v. (RMA). AUch als Inhouse Training So individuell wie Ihre Ansprüche Inhouse Trainings nach Maß! Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Ihre Vorteile: Kein Reiseaufwand passgenau für Ihren Bedarf optimales Preis-Leistungsverhältnis! Ich berate Sie gerne und erstelle Ihnen ein individuelles Angebot. Rufen Sie mich an. Stefanie Bruch Tel.: / stefanie.bruch@managementcircle.de Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine . Nastassja Vanselow Senior Projektmanagerin Tel.: / nastassja.vanselow@managementcircle.de 5 gute Gründe, dieses Seminar zu besuchen Tagesaktuelle Anpassung der Inhalte an die Rechtslage! Zahlreiche Experten-Tipps! Ausführliche Dokumentation zur Nachbearbeitung! Ausreichend Zeit für Ihre individuellen Fragen! Intensiver Erfahrungsaustausch mit Kollegen!

5 Zur Zertifizierung Der zertifizierte Compliance Officer Im Rahmen der Ausbildung Der zertifizierte Compliance Officer absolvieren Sie ein Pflichtseminar und drei Wahlseminare in einem Zeitraum, den Sie selbst bestimmen. Ihre Compliance-Kompetenz wird Ihnen von führenden Experten auf dem Gebiet Compliance Management vermittelt. Nach Teilnahme an dem Pflichtseminar und den drei Wahlseminaren erhalten Sie das Zertifikat Der zertifizierte Compliance Officer. 1 Pflichtseminar Aufbau einer Compliance-Organisation + 3 Wahlseminare (Wählen Sie 3 von 6 Seminaren aus!) Compliance Reporting Compliance durch Wertemanagement Korruptionsbekämpfung Compliance-Projekte erfolgreich steuern Compliance im Kartellrecht Persönliche Haftung des Compliance-Verantwortlichen = Der zertifizierte Compliance Officer Weitere Informationen unter: Ihr Preisvorteil: 1.000, Rabatt bei Komplettbuchung (1 Pflicht- und 3 Wahlseminare)! Fragen zum Zertifizierungsprogramm? Ihr Ansprechpartner: Stephan Wolf / kundenservice@managementcircle.de

6 Seminarbausteine im Überblick Aufbau einer Compliance-Organisation Vom Compliance-Check zum umfassenden Compliance-System Die wichtigsten Bausteine einer Compliance-Organisation Risikoanalyse: Compliance-Anforderungen bestimmen Unternehmensweite Einbindung der Compliance-Organisation Compliance Reporting So erfüllen Sie interne und externe Berichtspflichten Vorstand, Aufsichtsrat, Investoren & Co.: Wer benötigt welche Informationen? Berichtslinien definieren und unternehmensweit einbinden Schnittstellen zwischen Compliance Management, Interner Revision und Risikomanagement Compliance durch Wertemanagement Verhaltensstandards definieren und implementieren Aufbau eines Wertemanagements: Welche Bausteine gehören dazu? Analysephase: Vom Verhaltens-Check zu Verhaltensstandards Wertemanagement in Compliance-Organisation integrieren Korruptionsbekämpfung Instrumente und Methoden zur Prävention und Aufdeckung Korruptionsfälle im Überblick: Wann fängt Korruption an? Risikoscreening: Gefährdungsanalyse durchführen Forensische Datenanalysen und Interviewtechniken Compliance-Projekte erfolgreich steuern Von der strategischen Planung bis zum Projekt-Abschluss Projektmanagement-Toolbox: Wichtiges Know-how für Ihre Compliance-Praxis Compliance-Teams optimal zusammenstellen und führen Projektschritte transparent erfassen und steuern Compliance im Kartellrecht So vermeiden Sie Kartellrechtsverstöße Neueste Entwicklungen in der Fusionskontrolle Marktbeherrschende Stellung: Neuerungen in der Missbrauchskontrolle Bußgeldrisiken und zivilrechtliche Folgen Persönliche Haftung des Compliance-Verantwortlichen So sichern Sie sich fachlich und persönlich ab Überblick über die größten Haftungsrisiken im Compliance-Umfeld Haftung gegenüber Arbeitgeber und Dritten vermeiden Überwachungs- und Risikokontrollaufgaben sicher delegieren

7 Für Ihre Fax-Anmeldung: + 49 (0) 61 96/ gute Gründe, sich noch heute anzumelden ➊ Sie erfahren, welche internen und externen Berichtspflichten Sie erfüllen müssen. ➋ Sie lernen Berichtslinien klar zu definieren und organisatorisch einzubinden. ➌ Sie hören, wie Sie Schnittstellen zwischen Compliance Management, Interner Revision und Risikomanagement optimieren. ➍ Vorstand, Aufsichtsrat, Investoren & Co.: Sie erfahren, wer welche Informationen fordert. ➎ Sie lernen Aufbau und Struktur eines aussagekräftigen Compliance Reports kennen. Wen Sie auf diesem Seminar treffen Dieses Seminar richtet sich an Compliance Officer und Compliance Beauftragte sowie an Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Compliance Management, Recht, Konzernrecht, Risikomanagement, Interne Revision, Reporting, Berichtswesen, Unternehmenskommunikation, Unternehmensentwicklung und Organisation. Weiterhin angesprochen sind Mitglieder des Vorstands, des Aufsichtsrats und der Geschäftsleitung sowie interessierte Rechtsanwälte, Unternehmensberater und Wirtschaftsprüfer. Termine und Veranstaltungsorte 12. Dezember 2013 in München Leonardo Royal Hotel Munich, Moosacher Straße 90, München Tel.: 089/ , Fax: 089/ info.royalmunich@leonardo-hotels.com 28. Januar 2014 in Frankfurt/M. NH Frankfurt-City, Vilbeler Straße 2, Frankfurt/M. Tel.: 030/ , Fax: 030/ reservierungen@nh-hotels.com Compliance Reporting Ich/Wir nehme(n) teil am: 12. Dezember 2013 in München Januar 2014 in Frankfurt/M Name/Vorname Position/Abteilung Name/Vorname Position/Abteilung Name/Vorname Position/Abteilung Firma Straße/Postfach PLZ/Ort Telefon/Fax 10 % ws Für unsere Teilnehmer steht im jeweiligen Seminarhotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. Die Anfahrtsskizze erhalten Sie zusammen mit der Datum Ansprechpartner/in im Sekretariat: Unterschrift Mit der Deutschen Bahn ab 99, zur Veranstaltung. Infos unter: Über Management Circle Als anerkannter Bildungspartner und Marktführer im deutschsprachigen Raum vermittelt Management Circle WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Mit seinen 200 Mitarbeitern und jährlich etwa 3000 Veranstaltungen sorgt das Unternehmen für berufliche Weiterbildung auf höchstem Niveau. Weitere Infos zur Bildung für die Besten erhalten Sie unter So melden Sie sich an Bitte einfach die Anmeldung ausfüllen und möglichst bald zurücksenden oder per Fax, Telefon oder anmelden. Sie erhalten eine Bestätigung, sofern noch Plätze frei sind andernfalls informieren wir Sie sofort. Die Anmeldungen werden nach Reihenfolge der Eingänge berücksichtigt. Die Teilnahmegebühr für das eintägige Seminar beträgt inkl. Business Lunch, Erfrischungsgetränken und der Dokumentation 1.295,. Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Teilnahmegebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. Anmeldebestätigung bitte an: Rechnung bitte an: Datenschutzhinweis Die Management Circle AG und ihre Dienstleister (z.b. Lettershops) verwenden die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von unseren Partnerunternehmen aus der Management Circle Gruppe per Post zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch und per über unsere interessanten Weiterbildungsangebote, die den vorher von Ihnen genutzten ähnlich sind. Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke selbstverständlich jederzeit gegenüber Management Circle AG, Postfach 56 29, Eschborn, unter datenschutz@managementcircle.de oder telefonisch unter 06196/ widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen. Anmeldung/Kundenservice Telefon: + 49 (0) 61 96/ Fax: + 49 (0) 61 96/ anmeldung@managementcircle.de Internet: Postanschrift: Abteilung Abteilung Mitarbeiter: bis über 1000 Management Circle AG Postfach 56 29, Eschborn/Ts. Telefonzentrale: + 49 (0) 61 96/ A/MJ Hier online anmelden!

8 +++ Management Circle Kompakt-Seminar +++ Ein Seminar aus dem Zertifizierungsprogramm: Der zertifizierte Compliance Officer Wer benötigt welche Informationen? Compliance Reporting So erfüllen Sie die internen und externen Berichtspflichten Ihr Weg zu professionellen Compliance Reports: Vorstand, Aufsichtsrat und Investoren: Wer fordert welche Informationen? Berichtslinien klar definieren und organisatorisch einbinden Kommunikationsschnittstellen zwischen Compliance Management, Interner Revision und Risikomanagement optimieren Einberufung eines Compliance Committee Berichtsinhalte, Berichtszyklen und Dokumentation: Das müssen Sie beachten Aufbau und Struktur eines aussagekräftigen Compliance Reports Meldepflichten und Haftung bei Compliance-Verstößen Exklusiver Praxisbericht: Aufbau eines professionellen Compliance Reporting bei der Telekom Austria AG Mit den Compliance-Experten: Rudolf Schwab Telekom Austria AG Dr. Dr. Boris Schilmar Raupach & Wollert-Elmendorff Rechtsanwaltsgesellschaft mbh Andreas Herzig Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Heinz Wustmann Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Begeisterte Teilnehmerstimmen: Empfehlenswert! A. Manai, Grain GmbH Es konnten konkrete Fragen angesprochen und behandelt werden! U. Maag, HELSANA Versicherungen AG Bitte wählen Sie Ihren Termin: 12. Juni 2014 in Frankfurt/M. 22. Juli 2014 in München Hoher Lernerfolg durch begrenzte Teilnehmerzahl! Melden Sie sich jetzt an! Ihre Telefon-Hotline: + 49 (0) 61 96/

9 Seminarablauf So erfüllen Sie die internen und externen Berichtspflichten im Compliance Management! Ihre Seminarleiter: Andreas Herzig und Heinz Wustmann, Partner, Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Stuttgart und München Dr. Dr. Boris Schilmar, Rechtsanwalt und Partner, Raupach & Wollert-Elmendorff Rechtsanwaltsgesellschaft mbh, München Was muss ein professionelles Compliance Reporting leisten? Aktuelle Anforderungen im Überblick Erfüllung der internen und externen Berichtspflichten durch Compliance Reports Aktuelle Rechtsgrundlagen Diskussionstreiber und Begriffsbestimmung Compliance-Anforderungen im Überblick (DCGK, BilMoG, VorstAG, Datenschutz) Gesellschaftsrechtliche Grundpflichten der Unternehmensleitung und des Aufsichtsrates Aktuelle Rechtsprechung Compliance Reporting: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officer Berichtspflichten über Compliance-Maßnahmen Meldepflichten bei Compliance-Verstößen Vermeidung persönlicher und unternehmerischer Haftungsrisiken durch die Reports? Empfänger und Inhalt des Compliance Reporting: Wer fordert welche Informationen? Die verschiedenen Empfänger des Reports: An wen berichtet der Compliance Officer? Berichtspflichten des Compliance Officer an die Unternehmensleitung Informationsaustausch zwischen Compliance Officer, Vorstand und Aufsichtsrat Welche Informationen muss der Report beinhalten? Vorstand, Aufsichtsrat und Investoren: Wer benötigt welche Informationen? Standardisierung vs. Individualisierung der Berichte Welche Compliance-Kennzahlen können in die Reports integriert werden? Berichtsprozess definieren und implementieren Abgrenzung von Compliance Management, Risikomanagement und Interner Revision Aufgabenverteilung und Zuordnung von Verantwortlichkeiten Berichtslinien klar definieren und organisatorisch einbinden Fachliche Überdeckungen identifizieren und nutzen Einberufung eines Compliance Committee Zusammensetzung des Compliance Committee Aufgaben des Compliance Committee Unterstützung für das Compliance Reporting Möglichkeiten der Informationsbeschaffung Anforderungen an die Berichtszyklen Aggregation im Compliance Reporting Was passiert nach dem Report? Nachverfolgung sichern Meldung gegenüber externen Behörden: Pflichten des Compliance Officer zur Meldung von Rechtsverstößen Compliance Reporting bei der Telekom Austria AG Vorgehensweise beim Aufbau des Compliance Reporting Berichtslinien: Wer berichtet wann, an wen? Struktur des Compliance Reporting: Erfolgsfaktoren und Stolpersteine Berichtsinhalte Berichtszyklen Dokumentation Kommunikationsschnittstellen zu anderen Abteilungen meistern Rudolf Schwab Compliance-Verantwortlicher, Telekom Austria AG, Wien So erstellen Sie einen aussagekräftigen Compliance Report Wie werden die Berichtsinhalte vom Empfänger verarbeitet? Anforderung an die Reportingstruktur Konzentration auf die relevanten Informationen Kernaussage vollständig untermauern und Details unmissverständlich formulieren Logischen Aufbau prüfen Offene Punkte erkennen und nachbearbeiten Möglichkeiten der technischen Unterstützung des Compliance Reports Wie kann der Compliance Report durch IT-Tools unterstützt werden? Vor- und Nachteile der technischen Unterstützung Prüfung der Anwendbarkeit in Ihrem Unternehmen Beginn des Seminars 9.30 Uhr Seminarzeiten Ab 8.45 Uhr Empfang mit Tee und Kaffee, Ausgabe der Seminarunterlagen Business Lunch Uhr Ende des Seminars ca Uhr Am Vor- und Nachmittag findet je eine Tee- und Kaffeepause in Absprache mit den Referenten und den Teilnehmern statt.

10 Zum Seminarinhalt Warum dieses Seminar so wichtig für Sie ist Durch verschärfte Gesetze und Regulierungen sind Sie gefordert, die Unternehmensleitung über Compliance- Maßnahmen zu informieren, Compliance-Verstöße zu melden und Transparenz gegenüber Behörden und der Öffentlichkeit sicherzustellen. Machen Sie sich jetzt fit für ein effizientes Compliance Reporting und erfahren Sie,... welche Berichtspflichten Sie erfüllen müssen. wie Sie Berichtslinien klar definieren und organisatorisch einbinden. wie Sie die Meldepflichten bei Compliance-Verstößen erfüllen. Ihr Nutzen aus diesem Seminar Sie informieren sich über aktuelle Rechtsgrundlagen und Rechtsprechungen zur Erfüllung der internen und externen Berichtspflichten. Sie lernen, welche Informationen die Reports beinhalten sollten und wie Sie die Informationen erfolgreich beschaffen. Sie erfahren, welche Anforderungen Sie bezüglich der Berichtszyklen und der Dokumentation erfüllen müssen. Sie erfahren, wie Sie durch Aufbau und Struktur aussagekräftige Compliance Reports erstellen. Sie lernen die Schnittstellen zwischen Compliance Management, Interner Revision und Risikomanagement zu optimieren. Sie erfahren, wie Sie Ihre Berichtspflichten an die Unternehmensleitung erfüllen. Sie hören, wie Sie Berichtslinien klar definieren und organisatorisch einbinden. Sie lernen die Aufgaben des Compliance Committee kennen und erfahren, wie dieses das Compliance Reporting unterstützen kann. Sie hören, wie Ihr Compliance Reporting durch IT-Tools unterstützt wird. Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine . Ihre Experten Andreas Herzig ist Dipl. Kfm und Partner bei der Deloitte & Touche GmbH in Stuttgart. Seine Tätigkeitsschwerpunkte liegen in den Bereichen Risikomanagement, Unternehmensüberwachung, Corporate Governance und Compliance mit Schwerpunkten in den Branchen produzierende Industrie und Handel. Er betreut multinationale und kapitalmarktorientierte Gesellschaften unterschiedlicher Branchen und berät Vorstände sowie Aufsichtsräte zu Fragen der Unternehmenssteuerung und -überwachung. Er ist Autor zahlreicher Fachveröffentlichungen in Zeitschriften und Fachbüchern: Andreas Herzig hält die fachlichen Zertifizierungen CFE (Certified Fraud Examiner) und CGEIT (Certified in the Governance of Enterprise IT). Dr. Dr. Boris Schilmar ist Rechtsanwalt und Partner bei Raupach & Wollert- Elmendorff in München. Seine Tätigkeitsschwerpunkte liegen in den Bereichen Corporate/M&A inklusive Corporate Governance und Compliance sowie Banking & Finance. Er betreut multinationale Konzerne, Banken und kapitalmarktorientierte Gesellschaften unterschiedlicher Branchen und berät Vorstände sowie Aufsichtsräte zu Compliance-Fragen. Dr. Dr. Boris Schilmar ist Dozent an der Frankfurt School of Finance & Management und Autor zahlreicher Fachveröffentlichungen. Rudolf Schwab ist Certified Compliance Professional und im Bereich Group Compliance der Telekom Austria AG in Wien für Kapitalmarkt Compliance und die konzernweite Koordination aller verhaltensorientierten Präventivmaßnahmen im Rahmen des Compliance-Management-Systems verantwortlich. Bis 2012 zählten die Vorstands- und Aufsichtsratsagenden sowie die Kapitalmarkt Compliance zu seinen Aufgabengebieten. Rudolf Schwab ist einer der Herausgeber der Zeitschrift Compliance Praxis sowie Mitglied in den Arbeitskreisen Corporate Compliance und Whistleblowing von Transparency International, Austria Chapter und Corporate Governance und Kapitalmarktrecht des Aktienforums. Heinz Wustmann ist Dipl. Betriebswirt und Partner bei der Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in München. Er berät nationale und internationale Mandanten bei der Konzeption und Einführung von Steuerungs- und Überwachungssystemen sowie bei der Implementierung von Compliance-Programmen. Er betreut darüber hinaus namhafte Kunden im Bereich Interne Revision (Co-/Outsourcing). Heinz Wustmann ist Mitglied der Arbeitsgruppe Compliance-Prüfung des IDW, Certified Internal Auditor (CIA) sowie Mitglied im Deutschen Institut für Interne Revision e.v. (DIIR) und in der Risk Management Association e.v. (RMA). AUCH ALS INHOUSE TRAINING Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Ich berate Sie gerne, rufen Sie mich an. Nastassja Vanselow Senior Projektmanagerin Tel.: / nastassja.vanselow@managementcircle.de Stefanie Bruch Tel.: / stefanie.bruch@managementcircle.de

11 Zur Zertifizierung Der zertifizierte Compliance Officer Im Rahmen der Ausbildung Der zertifizierte Compliance Officer absolvieren Sie ein Pflichtseminar und drei Wahlseminare in einem Zeitraum, den Sie selbst bestimmen. Ihre Compliance-Kompetenz wird Ihnen von führenden Experten auf dem Gebiet Compliance Management vermittelt. Nach Teilnahme an dem Pflichtseminar und den drei Wahlseminaren erhalten Sie das Zertifikat Der zertifizierte Compliance Officer. 1 Pflichtseminar Aufbau einer Compliance-Organisation + 3 Wahlseminare (Wählen Sie 3 von 6 Seminaren aus!) Compliance Reporting Compliance durch Wertemanagement Korruptionsbekämpfung Compliance-Schulungen Compliance im Kartellrecht Persönliche Haftung des Compliance-Verantwortlichen = Der zertifizierte Compliance Officer Weitere Informationen unter: Ihr Preisvorteil: 1.000, Rabatt bei Komplettbuchung (1 Pflicht- und 3 Wahlseminare)! Fragen zum Zertifizierungsprogramm? Ihr Ansprechpartner: Stephan Wolf / kundenservice@managementcircle.de

12 Seminarbausteine im Überblick Aufbau einer Compliance-Organisation Vom Compliance-Check zum umfassenden Compliance-System Die wichtigsten Bausteine einer Compliance-Organisation Risikoanalyse: Compliance-Anforderungen bestimmen Unternehmensweite Einbindung der Compliance-Organisation Compliance Reporting So erfüllen Sie interne und externe Berichtspflichten Vorstand, Aufsichtsrat und Investoren: Wer benötigt welche Informationen? Berichtslinien definieren und unternehmensweit einbinden Schnittstellen zwischen Compliance Management, Interner Revision und Risikomanagement Compliance durch Wertemanagement Verhaltensstandards definieren und implementieren Aufbau eines Wertemanagements: Welche Bausteine gehören dazu? Analysephase: Vom Verhaltens-Check zu Verhaltensstandards Wertemanagement in Compliance-Organisation integrieren Korruptionsbekämpfung Instrumente und Methoden zur Prävention und Aufdeckung Korruptionsfälle im Überblick: Wann fängt Korruption an? Risikoscreening: Gefährdungsanalyse durchführen Forensische Datenanalysen und Interviewtechniken Compliance-Schulungen Von der strategischen Planung bis zur Durchführung Compliance-Schulungen zielgruppengerecht aufbauen Präsenz- und Online-Trainings effizient durchführen Schulungserfolg der Mitarbeiter messen und dokumentieren Compliance im Kartellrecht So vermeiden Sie Kartellrechtsverstöße Neueste Entwicklungen in der Fusionskontrolle Marktbeherrschende Stellung: Neuerungen in der Missbrauchskontrolle Bußgeldrisiken und zivilrechtliche Folgen Persönliche Haftung des Compliance-Verantwortlichen So sichern Sie sich fachlich und persönlich ab Überblick über die größten Haftungsrisiken im Compliance-Umfeld Haftung gegenüber Arbeitgeber und Dritten vermeiden Überwachungs- und Risikokontrollaufgaben sicher delegieren

13 Für Ihre Fax-Anmeldung: + 49 (0) 61 96/ Wen Sie auf diesem Seminar treffen Dieses Seminar richtet sich an Compliance Officer und Compliance Beauftragte sowie an Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Compliance Management, Recht, Konzernrecht, Risikomanagement, Interne Revision, Reporting, Berichtswesen, Unternehmenskommunikation, Unternehmensentwicklung und Organisation. Weiterhin angesprochen sind Mitglieder des Vorstands, des Aufsichtsrats und der Geschäftsleitung sowie interessierte Rechtsanwälte, Unternehmensberater und Wirtschaftsprüfer. Compliance Reporting Ich/Wir nehme(n) teil am: 12. Juni 2014 in Frankfurt/M Juli 2014 in München Name/Vorname Position/Abteilung Termine und Veranstaltungsorte 12. Juni 2014 in Frankfurt/M. Adina Apartment Hotel Frankfurt Neue Oper, Wilhelm-Leuschner-Straße 6, Frankfurt/M. Tel.: 069/ , Fax: 069/ afra@adina.eu 22. Juli 2014 in München Courtyard by Marriott München City Ost, Orleansstraße 81-83, München Tel.: 089/ , Fax: 089/ cy.mucor.reservations@marriott.com Für unsere Seminarteilnehmer steht im jeweiligen Tagungshotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. 2 Name/Vorname Position/Abteilung Name/Vorname Position/Abteilung Firma Straße/Postfach PLZ/Ort Telefon/Fax Datum 10 % Unterschrift Mit der Deutschen Bahn ab 99, zur Veranstaltung. Infos unter: Über Management Circle Als anerkannter Bildungspartner und Marktführer im deutschsprachigen Raum vermittelt Management Circle WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Mit seinen 200 Mitarbeitern und jährlich etwa 3000 Veranstaltungen sorgt das Unternehmen für berufliche Weiterbildung auf höchstem Niveau. Weitere Infos zur Bildung für die Besten erhalten Sie unter Anmeldebedingungen Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Die Teilnahmegebühr für das eintägige Seminar beträgt inkl. Business Lunch, Erfrischungsgetränken und der Dokumentation 1.295,. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Teilnahmegebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. Ansprechpartner/in im Sekretariat: Anmeldebestätigung bitte an: Rechnung bitte an: Abteilung Abteilung Mitarbeiter: BIS ÜBER 1000 Datenschutzhinweis Die Management Circle AG und ihre Dienstleister (z.b. Lettershops) verwenden die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von unseren Partnerunternehmen aus der Management Circle Gruppe per Post zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch und per über unsere interessanten Weiterbildungsangebote, die den vorher von Ihnen genutzten ähnlich sind. Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke selbstverständlich jederzeit gegenüber Management Circle AG, Postfach 56 29, Eschborn, unter datenschutz@managementcircle.de oder telefonisch unter 06196/ widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen. Anmeldung/Kundenservice Telefon: + 49 (0) 61 96/ Fax: + 49 (0) 61 96/ anmeldung@managementcircle.de Internet: Postanschrift: Management Circle AG Postfach 56 29, Eschborn/Ts. Telefonzentrale: + 49 (0) 61 96/ A/AAN/K Hier online anmelden!