Reibungslose Abläufe: Regulatorisch erforderliche Dokumente erstellen und abrufen

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1 vwd document manager Reibungslose Abläufe: Regulatorisch erforderliche Dokumente erstellen und abrufen

2 Unsere Lösungen zur Erstellung und Bereitstellung von Dokumenten Reduzieren Sie Ihre Aufwände und optimieren Sie Ihre interne Prozesse Wir haben uns bereits frühzeitig mit den regulatorischen Vorschriften wie UCITS IV, MIFID II und PRIIP-Verordnung auseinander gesetzt und unsere Produkte und Services darauf abgestimmt, um Ihnen rechtskonforme Lösungen anzubieten. Von uns erhalten Sie alles aus einer Hand unabhängig davon, ob Sie Dokumente für den Vertrieb von Aktien, Anleihen, Derivaten oder Fonds benötigen oder Ihre eigenen KID/PRIIP-Abläufe bei der Dokumentenerstellung effizienter gestalten wollen. Aktien Anleihen ab 7/2011 ab 7/2012 ab 1/2014 ab 1/2017 ab 1/2020 PIB (erstellt durch vwd) PIB (erstellt durch vwd) Zertifikate PIB (erstellt durch vwd) PIB OGAW AIF KIID KIID OTC(Retail)Derivate Fondsgeb. LV Regulatorische Vorgaben PIB 31 Abs. 3a WpHG / 5a WpDVerOV KIID EU-Kommissions-Verordnung 538/2010 und CESR/ KID nach PRIIP EU-Kommissions-Verordnung 1286/2014

3 Ihre Vorteile Beim Erstellen von Dokumenten Workflow-Unterstützung und Prozesssteuerung Intuitiv nutzbare Verwaltungsoberfläche zur Pflege und Aktualisierung von PRIIP Template-Editor Verfügbarkeit von Markt- und Stammdaten Kennzahlenberechnung (Risikoindikator, Szenarien etc.) Integriertes Rollen- und Rechtekonzept Keine IT-Kenntnisse erforderlich Bereitstellung der technischen Infrastruktur Beim Abruf von Dokumenten Eine Plattform für alle regulatorisch erforderlichen Dokumente: Realtime-Generierung von PIB für Aktien und Anleihen; Abruf originärer PIB/KID/BIB direkt vom Emittenten; Abruf von Fonds-KIID, Prospekten und Berichten Web-Frontend für einfachen Zugriff auf aktuelle und archivierte Dokumente Standardisierter Schnittstellen zur flexiblen Einbindung in bestehende Systeme (.xml) Individuelle Preismodelle für Kunden mit wenigen Abrufen bis hin zu Onlinebrokern und Finanzinformationsplattformen Einhaltung regulatorischer Anforderungen und Berücksichtigung von Marktstandards Zertifiziert nach IDW PS 951 (Typ 2)

4 Richtlinienkonforme KID gemäß aktueller PRIIP-Regulierung Wir sind Ihr strategischer Partner bei der Umsetzung regulatorischer Vorgaben Zentraler Bestandteil der europäischen PRIIP-Verordnung ist die Einführung von Produktinformationsblättern Key Information Documents (KID) für bestimmte Anlageprodukte. Die Verordnung enthält verbindliche Vorschriften zu Form und Inhalt, ähnlich denen, die zur Erstellung von PIB und KIID bekannt sind. Ab dem 01. Januar 2017 ist die neue PRIIP-Verordnung in allen Mitgliedstaaten der EU anzuwenden. Ziel der Verordnung ist es, den Anlegerschutz zu verbessern und durch mehr Transparenz sowie eine bessere Vergleichbarkeit von Finanzprodukten das Vertrauen von Kleinanlegern in den Finanzmarkt zu stärken. Für die damit verbundenen komplexen An- und Herausforderungen stehen wir Ihnen mit unserer langjährigen Expertise in der Dokumentenerstellung und Kennzahlenberechnung sowie unserer regulatorischen Kompetenz zur Verfügung. Wir bieten Ihnen eine Full- Service-Lösung, die Sie sowohl zur Erstellung- und Verwaltung Ihrer eigenen KID und PRIIP einsetzen können, als auch als Abrufplattform rechtskonformer Dokumente für den Vertrieb.

5 Rechtskonforme Dokumente für den Vertrieb Vertrauen Sie auf unsere langjährige Erfahrung bei der Generierung und Auslieferung von Dokumenten Bereits seit 2014 beliefern wir Sie mit den originären Emittenten PIB, die wir bei Anfrage über den vwd document manager direkt vom Emittenten abrufen und optional mit Ihren individuellen Kostenstrukturen ergänzen. Gemäß PRIIP-Verordnung ersetzen künftig KID sowohl die bestehenden PIB für Zertifikate, als auch die KIID für Fonds. Mit Gültigkeit der Verordnung ( ) werden über den vwd document manager ausschließlich KID soweit verpflichtend vorgeschrieben verfügbar sein. Die an den vwd document manager angeschlossenen Emittenten werden ihre Unterlagen gemäß der regulatorischen Vorgaben zur Erstellung von Dokumenten derivativer Instrumente anpassen. Sie bekommen von uns zum Stichtag automatisch den aktuellen Dokumententyp ausgeliefert. Zusätzlich können Sie über unsere Plattform die Verkaufsprospekte sowie Halbjahres- und Jahresberichte der KVGen beziehen.

6 Zugang Plattform Quellen Schnittstelle (.xml) Frontend ISIN/WKN PIB Aktien/ Anleihen PIB/KID (PRIIP) vwd Templates WM-Daten Marktdaten PIB KID KIID... vwd document manager Zertifikate KID (PRIIP) Zertifikate KID (PRIIP) Emittent vwd KID- Servicetool Archiv Sonstige Dokumente kundenindividuell Fonds KID/Prospekt Fonds vwd Fonds- Datenbank Diese Unterlagen liefert Ihnen der vwd document manager. Aktuell haben wir einen Großteil der deutschen Zertifikate- Emittenten in unsere Systeme eingebunden. Durch standardisierte Schnittstellen lassen sich weitere Anbieter jederzeit schnell integrieren. Senden Sie uns eine Mail mit dem Betreff Emittenten an um bei einem Update automatisch die aktuelle Gesamtübersicht der angeschlossenen Emittenten zu erhalten.

7 Full-Service-Lösung für die KID-Erstellung bei PRIIP Umfangreiche Services für die Erstellung von KID für PRIIP, erstellt nach Ihren individuellen Anforderungen Aufgrund des modularen Aufbaus lassen sich unsere Services flexibel an Ihre Bedürfnisse anpassen. Sie entscheiden, ob Sie unser Komplettangebot nutzen oder nur einzelne Module wie Templates, Stammdaten, Marktdaten, Kennzahlen, Generierung/Archivierung oder das übersichtlich gestaltete Dashboard verwenden. Das Dashboard verfügt über ein Rollen- und Berechtigungskonzept und überzeugt durch das intuitive Design. Zur Erstellung neuer Templates benötigen Sie keinerlei IT-Kenntnisse. Nutzen Sie unser Angebot ergänzender Analyse- und Managementfunktionalitäten. Wir liefern Ihnen die Grundlagen, um alle Produkte und Prozesse abbilden zu können. Sie haben u.a. Zugriff auf: Quantitative Expertisen für einfache bis hoch komplexe (Preis-)Berechnungen Markt- und Stammdaten Ihrer Produkte Eine moderne technologische Infrastruktur Einen flexiblen Funktionsumfang Ein breitgefächertes Know-how für den Betrieb und die Weiterentwicklung der Lösung

8 Über uns Die vwd group gehört zu den europaweit führenden Anbietern für Informations- und Technologielösungen in der Finanzindustrie und bei Medien. Wo immer es um die systematische Unterstützung von Finanzentscheidungen geht, liefert sie die geeigneten Systeme und Daten. Mit Marktdaten und Informationssystemen und den darauf abgestimmten Softwarelösungen werden Standards in Information und Beratung von Anlegern gesetzt. So können Kunden ihre Geschäftsprozesse bedarfsgerecht, kostengünstig und sicher betreiben. Abgerundet wird das Angebot durch innovative Vermarktungslösungen für Wertpapiere an der Schnittstelle von Produzenten und Medien. Mit mehr als 450 Mitarbeitern in Deutschland, Belgien, Frankreich, Italien, den Niederlanden und der Schweiz ist die vwd group eine international tätige Unternehmensgruppe mit starkem Bezug zu den lokalen Finanzmärkten. vwd Vereinigte Wirtschaftsdienste GmbH Tilsiter Straße Frankfurt am Main Telefon: Telefax: kidpib@vwd.com