CSR Bond Extra-Fonds. Halbjahresbericht zum KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT VERWAHRSTELLE

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1 CSR Bond Extra-Fonds Halbjahresbericht zum KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT ODDO BHF Asset Management GmbH Herzogstraße 15, Düsseldorf VERWAHRSTELLE Kreissparkasse Köln Neumarkt 18-24, Köln

2 Der Halbjahresbericht zum wurde durch die ODDO BHF Asset Management GmbH erstellt. Düsseldorf, im Juli 2017 Hinweise: Der Erwerb von Anteilen darf nur auf Grundlage des aktuellen Verkaufsprospektes, dem der letzte Jahresbericht und gegebenenfalls der letzte Halbjahresbericht beigefügt sind, erfolgen. HALBJAHRESBERICHT ZUM CSR BOND EXTRA-FONDS 2

3 INHALTSVERZEICHNIS Vermögensübersicht 4 Vermögensaufstellung zum Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen 9 Wichtige Mitteilung betreffend das OGAW-Sondervermögen 10 Auflösung des OGAW-Sondervermögens 10 Statistische Angaben 11 HALBJAHRESBERICHT ZUM CSR BOND EXTRA-FONDS 3

4 VERMÖGENSÜBERSICHT Position Kurswert % vom FV I. Vermögensgegenstände Anleihen * ,11 86,33 Staats-/Quasi-Staatsanl. (OECD), besicherte Anl ,70 81,05 Quasi-Staatsanleihen ,26 3,31 besicherte Anleihen ,44 77,74 Corporates ,41 5,12 Unternehmensanleihen High Yield ,41 5,12 Optionen auf Renten ,00 0,16 Bankguthaben ,03 13,67 Bankguthaben ,98 13,70 Bankguthaben in EUR (inkl. Kurswert Derivate) ,98 13,70 II. Verbindlichkeiten 0,00 0,00 III. Fondsvermögen ,14 100,00 * inkl. Stückzinsansprüche und Investmentzertifikate HALBJAHRESBERICHT ZUM CSR BOND EXTRA-FONDS 4

5 VERMÖGENSAUFSTELLUNG ZUM Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Pool- Kurswert % Anteile bzw Zugänge Abgänge faktor in EUR des Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,70 66,98 Verzinsliche Wertpapiere DE000A12UET0 0,95% HAMBURGER SPARKASSE PF. 14/24 EUR 1.500,00 0,00 0,00 % 102, ,00 10,13 DE000A13SR38 0,875% WL BANK WESTF.LD.BOD. PF. 15/30 EUR 1.500,00 0,00 500,00 % 97, ,50 9,67 DE000A168YZ2 0,019% MAINZ FRN 15/22 EUR 500,00 0,00 0,00 % 100, ,00 3,31 DE000CZ40KG0 0,25% COMMERZBANK PF. 15/22 EUR 500,00 0,00 0,00 % 100, ,00 3,33 DE000DKB0432 0,50% DEUTSCHE KREDITBANK PF. 15/27 EUR 1.000,00 0,00 0,00 % 97, ,20 6,42 DE000HV2AGL5 1,875% UNICREDIT BANK PF. 12/22 EUR 1.000,00 0,00 0,00 % 108, ,00 7,20 DE000MHB10J3 2,50% MÜNCHENER HYPOTHEKENBANK PF. 13/28 EUR 650,00 0,00 0,00 % 116, ,00 4,99 DE000MHB2374 0,85% MÜNCHENER HYPOTHEKENBANK PF. 14/24 EUR 1.500,00 0,00 0,00 % 103, ,00 10,23 DE000SK003B9 1,125% SPARKASSE KÖLNBONN PF. 14/24 EUR 1.000,00 0,00 0,00 % 104, ,00 6,93 DE000WBP4AB2 3,50% WÜSTENROT BANK AG PF. 10/20 EUR 200,00 0,00 0,00 % 109, ,00 1,45 XS ,75% VORARLBERGER LANDES- U. HYP 15/25 EUR 500,00 0,00 0,00 % 100, ,00 3,33 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,00 18,53 Verzinsliche Wertpapiere DE000A13R8H3 1,125% NASSAUISCHE SPARKASSE PF. 14/24 EUR 1.500,00 0,00 0,00 % 103, ,00 10,21 DE000A168ZJ3 0,875% STADTSPARKASSE MÜNCHEN PF. 15/25 EUR 500,00 0,00 0,00 % 100, ,00 3,32 DE000A1YCQ86 5,00% DEUTSCHE BILDUNG STUDIENFON 13/23 EUR 700,00 0,00 0,00 % 108, ,00 4,99 Wertpapiervermögen 1) EUR ,70 85,51 Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Zins-Derivate EUR ,00 0,75 Forderungen/Verbindlichkeiten Terminkontrakte Zinsterminkontrakte EURO BUND FUTURES EUREX STK -30,00 % 161, ,00 0,49 EURO BOBL FUTURES EUREX STK -10,00 % 131, ,00 0,10 Optionsrechte Optionsrechte auf Zinsterminkontrakte FGBL C AUG EUREX EUR -0,01 % 0, ,00 0, FGBL P AUG EUREX EUR -0,01 % 0, ,00 0, FGBL P AUG EUREX EUR 0,00 % 0, ,00 0, FGBL P SEP EUREX EUR 0,00 % 0, ,00 0, FGBL C SEP EUREX EUR 0,00 % 0, ,00 0, FGBL C SEP EUREX EUR 0,00 % 0, ,00 0, FGBL C SEP EUREX EUR 0,00 % 0, ,00 0, FGBL C OCT EUREX EUR 0,00 % 0, ,00 0, FGBL C OCT EUREX EUR 0,00 % 0, ,00 0, FGBL C AUG EUREX EUR 0,00 % 0, ,00 0, FGBL C SEP EUREX EUR 0,00 % 0, ,00 0, FGBL C AUG EUREX EUR 0,00 % 0, ,00 0, FGBL C OCT EUREX EUR 0,00 % 1, ,00 0, FGBL C AUG EUREX EUR 0,00 % 0, ,00 0,00 HALBJAHRESBERICHT ZUM CSR BOND EXTRA-FONDS 5

6 Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Pool- Kurswert % Anteile bzw Zugänge Abgänge faktor in EUR des Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens DE000A13R8H3 1,125% NASSAUISCHE SPARKASSE PF. 14/24 EUR 1.500,00 0,00 0,00 % 103, ,00 10,21 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,98 13,12 Bankguthaben EUR ,98 13,12 EUR - Guthaben bei : Verwahrstelle EUR ,21 % 100, ,21 13,12 LANDESBANK HESSEN-THÜRINGEN GIROZENTRALE EUR 252,77 % 100, ,77 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,41 0,66 Zinsansprüche EUR ,41 EUR ,41 0,66 Sonstige Verbindlichkeiten *) EUR ,95 EUR ,95-0,04 Fondsvermögen EUR , **) *) Noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung **) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein Fußnoten: 1) Die Wertpapiere und Schuldscheindarlehen des Sondervermögens sind teilweise mit Finanzinstrumenten abgesichert HALBJAHRESBERICHT ZUM CSR BOND EXTRA-FONDS 6

7 Anteilwert A1 aussch. Anteil A1 EUR 99,14 Anteilwert A2 CSR BOND R1 EUR 95,48 Anteilwert A3 CSR BOND R2 EUR 95,45 Umlaufende Anteile A1 aussch. Anteil A1 STK ,2770 Umlaufende Anteile A2 CSR BOND R1 STK ,0000 Umlaufende Anteile A3 CSR BOND R2 STK 4.885,0000 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in % ) 85,51 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in % ) 0,75 HALBJAHRESBERICHT ZUM CSR BOND EXTRA-FONDS 7

8 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Alle Vermögenswerte per Marktschlüssel Wertpapierhandel A O WP amtlich notiert börsengehandelt WP an organ. Märkten zugelassen oder einbezogen Terminbörsen EUREX EUROPEAN EXCHANGE HALBJAHRESBERICHT ZUM CSR BOND EXTRA-FONDS 8

9 WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe bzw. Verkäufe bzw. Volumen Anteile bzw. Zugänge Abgänge in Whg. in Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere DE000A1KQWB3 3,50% DT. GENOSS.-HYPOTHEKENBK. PF 11/21 EUR 0,00 900,00 DE000A1R07B5 2,00% HAMBURGER SPARKASSE PF. 13/24 EUR 0, ,00 DE000BRL0104 3,75% BREMER LB KREDITANST.OLDENB 09/18 EUR 0, ,00 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere DE000A12T457 1,35% KREISSPARKASSE GÖPPINGEN PF. 14/24 EUR 0, ,00 DE000A14J5X5 0,625% KREISSPARKASSE KÖLN PF. 15/23 EUR 0, ,00 DE000A1MA2X6 2,00% KREISSPARKASSE KÖLN PF. 12/21 EUR 0, ,00 DE000A1MLS04 2,75% STADTSPARKASSE DÜSSELDORF PF 12/22 EUR 0,00 750,00 Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Zins-Derivate Terminkontrakte Zinsterminkontrakte Verkaufte Kontrakte EURO BUND FUTURES EUR EURO BOBL FUTURES EUR Optionsrechte Optionsrechte auf Zinsterminkontrakte Verkaufte Kaufoptionen (Call) EUR ,00 EURO BUND FUTURES Verkaufte Verkaufoptionen (Put) EUR ,00 EURO BUND FUTURES Düsseldorf, den ODDO BHF Asset Management GmbH Dr.Norbert Becker Peter Raab HALBJAHRESBERICHT ZUM CSR BOND EXTRA-FONDS 9

10 WICHTIGE MITTEILUNG BETREFFEND DAS OGAW-SONDERVERMÖGEN CSR Bond Extra-Fonds Anteilklasse I: WKN A0MKL2, ISIN DE000A0MKL29 Anteilklasse R1: WKN A0RG51, ISIN DE000A0RG514 Anteilklasse R2: WKN A0RG52; ISIN DE000A0RG522 AUFLÖSUNG DES OGAW-SONDERVERMÖGENS Die Gesellschaft hat im April 2017 ihr Verwaltungsrecht an dem OGAW-Sondervermögen CSR Bond Extra-Fonds gemäß 99 Abs. 1 des Kapitalanlagegesetzbuches (KAGB) in Verbindung mit 21 Abs. 1 der Allgemeinen Anlagebedingungen zum 31. Oktober 2017, 24:00 Uhr gekündigt. Die Ausgabe von Anteilen wurde ab dem 15. April 2017 eingestellt. Das Verfügungsrecht über das OGAW-Sondervermögen geht zum Zeitpunkt des Wirksamwerdens der Kündigung auf die Verwahrstelle (Kreissparkasse Köln) über ( 100 Abs. 1 Nr. 2 KAGB in Verbindung mit 21 Abs. 2 der Allgemeinen Anlagebedingungen). Die Verwahrstelle hat das OGAW-Sondervermögen abzuwickeln und an die Anleger zu verteilen. Mit Genehmigung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) kann die Verwahrstelle von der Abwicklung absehen und einer anderen Kapitalverwaltungsgesellschaft die Verwaltung des OGAW-Sondervermögens nach Maßgabe der bisherigen Anlagebedingungen übertragen. ODDO BHF Asset Management GmbH Die Geschäftsführung HALBJAHRESBERICHT ZUM CSR BOND EXTRA-FONDS 10

11 STATISTISCHE ANGABEN KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT ODDO BHF Asset Management GmbH, Düsseldorf EIGENKAPITAL PER gezeichnet, eingezahlt und haftend: 10,3 Mio. EUR GESELLSCHAFTER ODDO BHF SCA AUFSICHTSRAT Vorsitzender Werner Taiber Düsseldorf, Vorsitzender des Aufsichtsrats der ODDO BHF Aktiengesellschaft, Frankfurt am Main Mitglieder Grégoire Charbit Paris, Geschäftsführer ODDO BHF SCA Jean-Louis Laurens Paris, emeritierter Seniorpartner und CEO Rothschild & Cie Gestion Oliver Marchal Suresnes, Vorsitzender des Verwaltungsrats Bain & Company France René Parmantier Frankfurt am Main, Vorsitzender des Vorstands (CEO) ODDO BHF SEYDLER BANK AG Roland Wigger Köln, Leiter Projekte Erneuerbare Energie RheinEnergie AG GESCHÄFTSFÜHRUNG Nicolas Chaput (Sprecher) Dr. Norbert Becker (stellv. Sprecher) Peter Raab MANDATE DER GESCHÄFTSFÜHRUNG Nicolas Chaput Mitglied des Verwaltungsrats ODDO Funds, Luxemburg Mitglied des Direktoriums ODDO Asset Management Asia, Singapur Association française de la gestion financière, Paris Peter Raab Mitglied des Verwaltungsrates ODDO Compass, SICAV, Luxembourg VERWAHRSTELLE/ZAHLSTELLE Kreissparkasse Köln Neumarkt 18-24, Köln WIRTSCHAFTSPRÜFER FÜR DEN FONDS KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft The Squaire, Am Flughafen Frankfurt am Main WEITERE VON DER GESELLSCHAFT VERWALTETE INVESTMENTVERMÖGEN (STAND: ) Von der Gesellschaft werden noch folgende Publikums- Investmentvermögen verwaltet, die nicht Inhalt dieses Verkaufsprospekts sind (Stand ): Investmentvermögen nach der OGAW-Richtlinie Aktienfonds: ODDO Sustainability Fund Embrica Aktien Select-Fonds Rentenfonds: Embrica Renten Select-Fonds Mischfonds: ODDO WerteFonds WBB Rendite Berlin Fonds WBB Rendite Berlin II Fonds WBB Rendite Berlin 30 Fonds Die Gesellschaft verwaltet zudem 65 Spezial- Investmentvermögen. HALBJAHRESBERICHT ZUM CSR BOND EXTRA-FONDS 11