Halbjahresbericht. Ampega AmerikaPlus Aktienfonds. 1. Januar 2017 bis 30. Juni OGAW-Sondervermögen

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1 Halbjahresbericht Ampega AmerikaPlus Aktienfonds 1. Januar 2017 bis 30. Juni 2017 OGAW-Sondervermögen

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3 Halbjahresbericht 1. Januar 2017 bis 30. Juni 2017 Ampega AmerikaPlus Aktienfonds 3 Inhaltsverzeichnis Halbjahresbericht Ampega AmerikaPlus Aktienfonds für den Zeitraum vom 1. Januar 2017 bis 30. Juni 2017 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft 4 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens 5 Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen 6 Auf einen Blick 7 Vermögensübersicht 8 Vermögensaufstellung 8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, 11 Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV 11 Devisenkurse (in Mengennotiz) 11 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 11 Steuerliche Hinweise 12 Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft 13

4 4 Ampega AmerikaPlus Aktienfonds Ampega Investment GmbH Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, auf den nachfolgenden Seiten informieren wir Sie über die Entwicklung unseres Publikumsfonds Ampega AmerikaPlus Aktienfonds innerhalb des Geschäftshalbjahres vom 1. Januar 2017 bis 30. Juni Nähere Angaben über die Geschäftsführung, die Zusammensetzung des Aufsichtsrates, den Gesellschafterkreis sowie über das gezeichnete und eingezahlte Kapital finden Sie im Abschnitt Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Köln, im Juli 2017 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

5 Halbjahresbericht 1. Januar 2017 bis 30. Juni 2017 Ampega AmerikaPlus Aktienfonds 5 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens Alle ausgegebenen Anteile haben gleiche Ausgestaltungsmerkmale. Derzeit hat die Gesellschaft für den Fonds keine unterschiedlichen Anteilklassen gebildet. Die Bildung von Anteilklassen mit unterschiedlichen Ausgestaltungsmerkmalen und Ausgabe entsprechender Anteile ist zulässig, sie liegt im Ermessen der Gesellschaft. Anteile mit gleichen Ausgestaltungsmerkmalen bilden in diesem Fall jeweils eine Anteilklasse. Über die Einrichtung von unterschiedlichen Anteilklassen wird die Gesellschaft die Anleger auf ihrer Homepage ( unterrichten. Alle ausgegebenen Anteile haben bis auf die durch Einrichtung der Anteilklassen bedingten Unterschiede gleiche Rechte. Für den Fonds können Anteilklassen gebildet werden, die sich hinsichtlich der Ertragsverwendung, des Ausgabeaufschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des Einsatzes von Währungssicherungsgeschäften, der Verwaltungsvergütung, der Vergütung der Verwahrstelle, der Vertriebsvergütung, der erfolgsbezogenen Vergütung, der Vergütung für die Beratungsgesellschaft, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale unterscheiden. Nähere Informationen und Einzelheiten insbesondere hinsichtlich der Anteilpreisberechnung bei der Bildung von unterschiedlichen Anteilklassen sind im Verkaufs prospekt beschrieben, den Sie kostenlos bei der Gesellschaft erhalten.

6 6 Ampega AmerikaPlus Aktienfonds Ampega Investment GmbH Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen Der Ampega AmerikaPlus Aktienfonds ist ein Aktienfonds. Die Anleger sind an den Vermögensgegenständen des Fonds entsprechend der Anzahl ihrer Anteile als Miteigentümer nach Bruchteilen beteiligt. Der Ampega AmerikaPlus Aktienfonds strebt als Anlageziel die Erwirtschaftung einer möglichst hohen Wertentwicklung an. Der Fonds bietet eine Aktienanlage mit Chance auf einen laufenden Ertrag. Er investiert zu mindestens 51 % in amerikanische Unternehmen. Bei der Titelauswahl werden quantitative als auch qualitative Kriterien berücksichtigt. Der Ampega AmerikaPlus Aktienfonds investiert dabei branchenübergreifend. Bis zu 49 % des Fondsvermögens können in Geldmarktinstrumente und Bankguthaben investiert werden; bis zu 10 % des Wertes des Fonds dürfen in Investmentanteile angelegt werden. Für den Fonds können die nach dem KAGB und den Anlagebedingungen zulässigen Vermögensgegenstände erworben werden. Dabei handelt es sich vor allem um Wertpapiere. Daneben ist auch die Anlage in Finanzinstrumenten und Bankguthaben sowie sonstigen Vermögensgegenständen möglich, die im KAGB und in den Anlagebedingungen genannt sind. Derivate dürfen zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen eingesetzt werden. Das Marktrisikopotential beträgt maximal 200 %.

7 Halbjahresbericht 1. Januar 2017 bis 30. Juni 2017 Ampega AmerikaPlus Aktienfonds 7 Auf einen Blick (Stand ) ISIN: DE000A0MY039 Auflagedatum: Währung: Euro Geschäftsjahr: Ertragsverwendung: Ausschüttung Ausgabeaufschlag (derzeit): 5,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.): 1,20 % Verwahrstellenvergütung (p.a.) zzgl. MwSt.: 0,03 % (mind. 15 TEUR) Fondsvermögen per : ,41 EUR Anteilumlauf per : Stück Anteilwert (Rücknahmepreis) per : 143,25 EUR Wertentwicklung (im Berichtszeitraum): +0,68 %

8 8 Ampega AmerikaPlus Aktienfonds Ampega Investment GmbH Halbjahresbericht Vermögensübersicht zum Kurswert % des in EUR Fondsvermögens Vermögensgegenstände Aktien ,01 99,66 Großbritannien ,55 1,59 Irland ,22 3,03 Kanada ,23 12,95 USA (Vereinigte Staaten von Amerika) ,01 82,10 Bankguthaben ,73 0,36 Sonstige Vermögensgegenstände ,75 0,09 Verbindlichkeiten ,08-0,11 Fondsvermögen ,41 100,00 1) 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,01 99,66 Aktien Großbritannien ,55 1,59 AON PLC GB00B5BT0K07 STK USD 132, ,55 1,59 Irland ,22 3,03 Accenture Ltd. IE00B4BNMY34 STK USD 122, ,16 1,46 Medtronic PLC IE00BTN1Y115 STK USD 88, ,06 1,57 Kanada ,23 12,95 Alimentation Couche-Tard Inc. CA01626P4033 STK CAD 62, ,12 1,42 CCL Industries Inc. -Class B- CA STK CAD 65, ,77 1,62 Canadian Nat. Railway Co. CA STK CAD 105, ,46 1,59 Canadian Tire Ltd. -Class A- CA STK CAD 146, ,72 1,29 Cogeco Cable Inc. CA19239C1068 STK CAD 79, ,60 1,53 Emera Inc. CA STK CAD 48, ,49 1,46 Metro Inc. -Class A- CA59162N1096 STK CAD 42, ,32 1,48 Royal Bank of Canada CA STK CAD 94, ,50 1,34 Saputo Inc. CA STK CAD 41, ,25 1,20 USA (Vereinigte Staaten von Amerika) ,01 82,10 Abbott Laboratories Inc. US STK USD 48, ,54 1,53 AbbVie Inc. US00287Y1091 STK USD 72, ,43 1,60 Aetna Inc. US00817Y1082 STK USD 151, ,23 1,63 Amphenol Corp. US STK USD 73, ,98 1,36 Apple Inc. US STK USD 143, ,49 1,45 >>

9 Halbjahresbericht 1. Januar 2017 bis 30. Juni 2017 Ampega AmerikaPlus Aktienfonds 9 >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Auto. Data Processing Inc. US STK USD 101, ,12 1,41 Becton Dickinson & Co. US STK USD 193, ,40 1,46 BlackRock Inc. US09247X1019 STK USD 423, ,94 1,52 Brown-Forman Corp. US STK USD 48, ,19 1,45 C.H. Robinson Worldwide Inc. US12541W2098 STK USD 67, ,74 1,21 CSX Corp. US STK USD 53, ,54 1,55 CVS Health Corp. US STK USD 80, ,28 1,42 Church & Dwight Co. US STK USD 51, ,06 1,53 Clorox Co. US STK USD 133, ,92 1,41 Comcast Corp. US20030N1019 STK USD 38, ,21 1,40 Costco Wholesale Corp. US22160K1051 STK USD 158, ,73 1,27 Danaher Corp. US STK USD 84, ,25 1,36 Dentsply Sirona Inc. US24906P1093 STK USD 64, ,43 1,42 Disney (Walt) Co. US STK USD 105, ,10 1,29 Ecolab Inc. US STK USD 131, ,93 1,47 Equifax Inc. US STK USD 137, ,16 1,44 Hasbro Inc. US STK USD 110, ,03 1,47 Home Depot Inc. US STK USD 152, ,74 1,50 Hormel Foods Corp. US STK USD 33, ,60 1,23 International Flavors & Fragrances Inc. US STK USD 133, ,48 1,39 Johnson & Johnson Ltd. US STK USD 132, ,06 1,58 Lowe s Companies US STK USD 76, ,18 1,41 Marsh & McLennan Companies Inc. US STK USD 77, ,61 1,43 MasterCard Inc. US57636Q1040 STK USD 121, ,25 1,55 McCormick + Co. Inc. US STK USD 95, ,52 1,35 McDonalds Corp. US STK USD 153, ,75 1,67 McKesson Corp. US58155Q1031 STK USD 163, ,26 1,59 Microsoft Corp. US STK USD 68, ,10 1,46 Mondelez International Inc. -Class A- US STK USD 43, ,56 1,32 Nextera Energy Inc. US65339F1012 STK USD 139, ,57 1,52 NIKE Inc. -Class B- US STK USD 53, ,69 1,37 Omnicom Group Inc. US STK USD 83, ,09 1,31 Pepsico Inc. US STK USD 115, ,79 1,49 Praxair Inc. US74005P1049 STK USD 131, ,68 1,52 Roper Industries Inc. US STK USD 229, ,60 1,62 Ross Stores Inc. US STK USD 57, ,26 1,18 Smucker (J.M.) Co. US STK USD 118, ,55 1,32 Stryker Corp. US STK USD 138, ,82 1,43 TJX Companies Inc. US STK USD 71, ,10 1,28 3M Co. US88579Y1010 STK USD 207, ,91 1,61 Time Warner Inc. US STK USD 99, ,93 1,40 >>

10 10 Ampega AmerikaPlus Aktienfonds Ampega Investment GmbH >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Tractor Supply Company US STK USD 53, ,42 1,22 Union Pacific Corp. US STK USD 107, ,35 1,36 United Technologies Corp. US STK USD 121, ,83 1,51 UnitedHealth Group Inc. US91324P1021 STK USD 185, ,92 1,56 Universal Health Services Inc. US STK USD 121, ,79 1,45 VF Corp US STK USD 56, ,91 1,56 Visa Inc. -Class A- US92826C8394 STK USD 94, ,07 1,48 Wisconsin Energy Corp. US92939U1060 STK USD 61, ,20 1,44 Walgreens Boots Alliance Inc. US STK USD 78, ,29 1,31 Wyndham Worldwide Corp. US98310W1080 STK USD 100, ,08 1,60 Yum! Brands Inc. US STK USD 73, ,35 1,43 Summe Wertpapiervermögen ,01 99,66 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,73 0,36 Bankguthaben EUR ,73 0,36 EUR - Guthaben bei Verwahrstelle EUR ,68 EUR ,68 0,02 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Verwahrstelle CAD ,02 EUR ,02 0,05 Verwahrstelle USD ,47 EUR ,03 0,30 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,75 0,09 Dividendenansprüche EUR ,01 0,07 Quellensteuerrückerstattungsansprüche EUR ,74 0,01 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,08-0,11 Fondsvermögen EUR ,41 100,00 2) Anteilwert EUR 143,25 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,66 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 1) Noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung, Verwahrstellenvergütung, Prüfungsgebühren und Veröffentlichungskosten 2) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

11 Halbjahresbericht 1. Januar 2017 bis 30. Juni 2017 Ampega AmerikaPlus Aktienfonds 11 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Kanada Rogers Communications Inc. Class B CA STK USA (Vereinigte Staaten von Amerika) Expeditors International of Washington Inc. US STK Genuine Parts Co. US STK Target Corp. US87612E1064 STK Total System Services Inc. US STK W.W. Grainger Inc. US STK Yum China Holding, Inc. US98850P1093 STK Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV Angaben zum Bewertungsverfahren Alle Wertpapiere, die zum Handel an einer Börse oder einem anderem organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden mit dem zuletzt verfügbaren Preis bewertet, der aufgrund von fest definierten Kriterien als handelbar eingestuft werden kann und der eine verlässliche Bewertung sicherstellt. Die verwendeten Preise sind Börsenpreise, Notierungen auf anerkannten Informationssystemen oder Kurse aus emittentenunabhängigen Bewertungssystemen. Anteile an Investmentvermögen werden zum letzt verfügbaren veröffentlichten Rücknahmekurs der jeweiligen Kapitalverwaltungsgesellschaft bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung erfolgt grundsätzlich zum letzten gehandelten Preis des Vortages. Vermögensgegenstände, die nicht zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die keine handelbaren Kurse festgestellt werden können, werden mit Hilfe von anerkannten Bewertungsmodellen auf Basis beobachtbarer Marktdaten bewertet. Ist keine Bewertung auf Basis von Modellen möglich, erfolgt eine Bewertung durch andere geeignete Verfahren zur Preisfeststellung. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Kanada, Dollar (CAD) 1,48380 = 1 (EUR) Vereinigte Staaten, Dollar (USD) 1,14250 = 1 (EUR) Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/ Marktsätze bewertet: Ausländische Aktien per Alle anderen Vermögenswerte per Köln, im Juli 2017 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Zum Stichtag erfolgte die Bewertung für das Sondervermögen zu 100 % auf Basis von handelbaren Kursen, zu 0 % auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen und zu 0 % auf Basis von sonstigen Bewertungsverfahren. Jörg Burger Manfred Köberlein

12 12 Ampega AmerikaPlus Aktienfonds Ampega Investment GmbH Steuerliche Hinweise Der Europäische Gerichtshof (EuGH) hat zur Direktanlage in Aktien in der Rechtssache Manninen für einen finnischschwedischen Sachverhalt entschieden, dass die Versagung der Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuern auf ausländische Dividenden nach finnischem Recht europarechtswidrig ist. Auch in Deutschland konnte unter Geltung des so genannten Anrechnungsverfahrens (in der Regel bis Ende des Veranlagungszeitraums 2000) nur die auf inländische Dividenden entfallende Körperschaftsteuer, nicht aber die ausländische Körperschaftsteuer auf die persönliche Steuerschuld des Anlegers angerechnet werden. Zur Vereinbarkeit des deutschen Anrechnungsverfahrens mit europäischem Gemeinschaftsrecht hat der EuGH mit Urteil vom in der Rechtssache Meilicke (Az. C-292/04) hinsichtlich eines Sachverhalts innerhalb der Europäischen Union entschieden, dass das deutsche Körperschaftsteuer- Anrechnungsverfahren insoweit europarechtswidrig war, als die Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuer nicht zulässig war. Danach ist es geboten, dass ein inländischer Anleger, der während der Geltung des deutschen Anrechnungsverfahrens Gewinnausschüttungen von Körperschaften mit Sitz in einem EU-Mitgliedsstaat erhalten hat, die ausländische Körperschaftsteuer nachträglich auf seine inländische Steuerschuld anrechnen lassen kann. Die verfahrensrechtliche Lage im Hinblick auf die Geltendmachung der ausländischen Steuer ist derzeit für die Fondsanlage allerdings noch unklar. Zur Wahrung möglicher Rechte in dieser Angelegenheit kann es sinnvoll sein, sich mit Ihrem Steuerberater in Verbindung zu setzen.

13 Halbjahresbericht 1. Januar 2017 bis 30. Juni 2017 Ampega AmerikaPlus Aktienfonds 13 Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft Kapitalverwaltungsgesellschaft Ampega Investment GmbH Charles-de-Gaulle-Platz Köln Postfach Köln Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) fonds@talanx.com Web Prof. Dr. Juergen B. Donges Direktor des Instituts für Wirtschaftspolitik, Köln Prof. Dr. Alexander Kempf Direktor des Seminars für Allgemeine BWL und Finanzierungslehre, Köln Dr. Dr. Günter Scheipermeier Vorsitzender der Geschäftsführung der NOBILIA-WERKE GmbH & Co., Verl Geschäftsführung Amtsgericht Köln: HRB 3495 USt-Id-Nr. DE Gezeichnetes Kapital: 6 Mio. EUR (Stand ) Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt. Dr. Thomas Mann, Sprecher Mitglied der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH Jörg Burger Gesellschafter Talanx Asset Management GmbH (94,9 %) Alstertor Erste Beteiligungs- und Investitionssteuerungs-GmbH & Co. KG (5,1 %) Manfred Köberlein Ralf Pohl Verwahrstelle Aufsichtsrat Harry Ploemacher, Vorsitzender Vorsitzender der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH, Köln Dr. Immo Querner, stellv. Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover Norbert Eickermann Mitglied des Vorstandes der HDI Vertriebs AG, Hannover State Street Bank GmbH Brienner Str München Deutschland Abschlussprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

14 14 Ampega AmerikaPlus Aktienfonds Ampega Investment GmbH Auslagerung Compliance, Revision, Rechnungswesen und IT-Dienstleistungen sind auf Konzernunternehmen ausgelagert, d. h. die Talanx AG (Compliance und Revision), die Talanx Service AG (Rechnungswesen) und die Talanx Systeme AG (IT-Dienstleistungen). Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Lurgiallee Frankfurt am Main Deutschland Über Änderungen wird in den regelmäßig zu erstellenden Halbjahres- und Jahresberichten sowie auf der Homepage der Ampega Investment GmbH ( informiert.

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16 Überreicht durch: Ampega Investment GmbH Postfach , Köln, Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) Web Ein Unternehmen der Talanx