Halbjahresbericht 31. März 2018 nordasia.com Investmentfonds nach deutschem Recht
Inhaltsverzeichnis nordasia.com im Überblick... 2 Fondsdaten... 3 Vermögensaufstellung... 4 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV... 7 Verwaltung und Vertrieb... 8
nordasia.com im Überblick Allein verbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei Amundi Deutschland GmbH, den Geschäftsstellen der UniCredit Bank AG und weiteren Vertriebs- und Zahlstellen erhalten. Fonds und Anteilpreise Die Ausgabe- und Rücknahmepreise unserer Fonds werden börsentäglich berechnet und veröffentlicht. Die aktuellen Anteilpreise erhalten Sie bei der Verwahrstelle und der Vertriebsstelle des Fonds. Diese können Sie der Seite 8 ent nehmen. Weitere Angaben zu unseren Fonds sowie zu eventuellen Änderungen der Vertragsbedingungen finden Sie unter: www.amundi.de Die Veröffentlichung der Kurse finden Sie unter: www.amundi.de Ziele und Anlagepolitik Der Fonds ist ein Investmentvermögen gemäß der OGAW- Richtlinie. Ziel des Fondsmanagements ist es, unter Berücksichtigung der eingegangenen Risiken und der Entwicklung der Kapitalmärkte, eine angemessene Wertentwicklung zu erzielen. In die Anlagemärkte wird über zulässige Vermögensgegenstände gemäß den Anlagebedingungen angelegt. Es wird ein aktives Management der Anlagen betrieben. Um sein Ziel zu erreichen, legt der Fonds mindestens 51% des Wertes des Fonds in Wertpapieren, von Unternehmen, die im asiatisch-pazifischen Raum, einschließlich Australien und Neuseeland, ihren Firmensitz, Hauptsitz oder Geschäftsschwerpunkt haben; mindestens 51% des Wertes des Fonds in Aktien; mindestens 51% des Wertes des Fonds in Wertpapiere solcher Unternehmen, die zumindest einen Teil ihrer Umsatzerlöse und/oder Gewinne über die Schaffung von Internetinfrastruktur oder dessen Nutzung erwirtschaften. Die diesbezüglichen wirtschaftlichen Aktivitäten dieser Unternehmen umfassen z.b. Internetzugangslösungen, Suchdienste, Herstellung von Benutzeroberflächen, Hardwareentwicklung, Entwicklung von Sicherheitssystemen, Internet-Direktmarketing-Services u.ä. sowie Vertrieb und Vermarktung von Waren, Dienstleistungen und Sonstigem über das Internet; maximal 10% in verzinsliche Wertpapiere; maximal 30% in Wandel- und Optionsanleihen sowie Genuss- und Partizipationsscheine, an. Hierbei sind eine zeitweilige Konzentration auf einzelne Marktsegmente oder marktenge Werte sowie häufige Portfolioumschichtungen möglich. Der Fonds kann auch in weitere Anlageklassen, Währungen, Regionen und Vermögenswerte gemäß den Anlagebedingungen anlegen und Derivategeschäfte zur Absicherung, zu spekulativen Zwecken und zur effizienten Portfoliosteuerung einsetzen. Daneben kann der Fonds gemäß den Allgemeinen und Besonderen Anlagebedingungen anlegen. Es kann keine Zusicherung gemacht werden, dass die Ziele der Anlagepolitik tatsächlich erreicht werden. Aktuelle Branchenaufteilung 46,71% Industriegüter und Dienstleistungen 13,10% Konsumgüter und Haushaltswaren 12,36% Medien 6,65% Telekommunikation 6,40% Sonstige Branchen 8,66% Bankguthaben und Sonstiges 6,12% Quelle: Eigene Berechnung Aktuelle Länderaufteilung Japan 46,54% Kaimaninseln 23,98% Südkorea 10,96% USA 5,29% Hongkong 3,69% Sonstige Länder 3,42% Bankguthaben und Sonstiges 6,12% Quelle: Eigene Berechnung 2 nordasia.com Halbjahresbericht zum 31. März 2018
Fondsdaten nordasia.com Mindestanlagesumme keine Fondstyp Aktienfonds Fondswährung EUR Fondsauflage 03.01.2000 Ertragsverwendung thesaurierend Ausgabeaufschlag bis zu 5%; derzeit 5% Verwaltungsvergütung p.a. bis zu 1%; derzeit 1% Verwahrstellenvergütung p.a. bis zu 0,1%; derzeit 0,1% Gesamtkostenquote p.a. (1) 1,17% Stückelung Globalurkunde Wertpapierkennnummer 979217 Orderannahmeschluss (2) 12:00 Uhr ISIN DE0009792176 Fondsvermögen per 31.03.2018 (in Mio. EUR) 170,10 (1) Berechnung nach 166 Abs. 5 KAGB, d.h. ohne Berücksichtigung von Transaktionskosten, für das Fondsgeschäftsjahr 2016/2017. Eine gegebenenfalls aktuellere Gesamtkostenquote können Sie den Wesentlichen Anlegerinformationen unter Kosten/Laufende Kosten entnehmen. (2) Aufträge, die bis zum Orderannahmeschluss eingehen, werden auf der Grundlage des Anteilwertes des nächsten Bewertungstages abgerechnet. Wertentwicklung verschiedener Zeiträume (in Währung) Lfd. Jahr 1,83% 6 Monate +3,40% 1 Jahr +7,93% 3 Jahre +22,28% 5 Jahre +70,96% Seit Auflage 26,46% Durchschnittliche Wertentwicklung p.a. 1,67% Quelle: Eigene Berechnung nach BVI-Methode, d.h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Stand: 29.03.2018 nordasia.com Halbjahresbericht zum 31. März 2018 3
Vermögensaufstellung nordasia.com Vermögensübersicht Kurswert % des in EUR Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände 1. Aktien Nicht EU/EWR-Länder EUR 151.491.392,56 89,06 2. Investmentanteile Sonstige Fonds EUR 8.200.138,74 4,82 3. Bankguthaben Bankguthaben in EUR EUR 709.601,92 0,42 Bankguthaben in Nicht EU/EWR-Währungen EUR 9.351.124,71 5,50 4. Sonstige Vermögensgegenstände EUR 622.410,41 0,36 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten EUR -278.103,08-0,16 III. Fondsvermögen EUR 170.096.565,26 100,00 (1) (1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Vermögensaufstellung zum 31.03.2018 ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw. 31.03.2018 Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in 1.000 im Berichtszeitraum vermögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR 147.215.965,22 86,55 Aktien Einzelhandel JP3399310006 Start Today Co. Ltd STK 274.500 274.500 0 JPY 2.729,0000 5.710.118,91 3,36 Industriegüter und Dienstleistungen JP3548640006 DIP Corp. STK 255.600 255.600 0 JPY 3.320,0000 6.468.419,85 3,80 JP3970300004 Recruit Holdings Co. Ltd. STK 179.200 179.200 0 JPY 2.624,0000 3.584.273,19 2,11 JP3421800008 Secom Co. Ltd. STK 201.900 123.600 0 JPY 7.830,0000 12.050.285,84 7,08 JP3154500007 Weathernews Inc. STK 7.000 0 82.900 JPY 3.380,0000 180.349,11 0,11 Konsumgüter und Haushaltswaren KYG6771K1022 IGG Inc. STK 723.000 723.000 0 HKD 10,7400 803.740,77 0,47 JP3778630008 Bandai Namco Holdings Inc. STK 87.800 40.700 0 JPY 3.400,0000 2.275.478,31 1,34 JP3758190007 Nexon Co. Ltd STK 348.000 348.000 0 JPY 1.789,0000 4.745.575,12 2,79 JP3756600007 Nintendo Co. Ltd. STK 16.500 1.400 10.900 JPY 46.660,0000 5.868.511,32 3,45 KR7036570000 NCsoft Corp. STK 21.325 18.756 0 KRW 410.000,0000 6.662.056,77 3,92 Medien AU000000CAR3 Carsales.Com STK 14.532 56.165 41.633 AUD 13,5100 122.429,11 0,07 JP3863030007 Macromill Inc. O.N. STK 348.500 183.100 166.900 JPY 3.255,0000 8.646.752,80 5,08 KR7016170003 Loen Entertainment Inc. STK 30.123 30.123 0 KRW 110.500,0000 2.536.272,62 1,49 Reisen und Freizeit AU000000WEB7 Webjet Ltd STK 121.212 0 0 AUD 11,0500 835.241,08 0,49 KYG875721634 Tencent Holdings Ltd. STK 334.500 16.500 59.300 HKD 409,6000 14.181.739,14 8,34 KYG887641085 Tian Ge Interactive Hldgs Ltd. STK 1.110.000 0 6.143.000 HKD 6,6100 759.447,68 0,45 CNE1000004J3 Travelsky Technology Ltd. STK 210.000 210.000 0 HKD 22,7500 494.508,91 0,29 JP3311400000 Cyberagent Inc. STK 71.400 0 44.400 JPY 5.440,0000 2.960.713,47 1,74 JP3818000006 Fujitsu Ltd. STK 129.000 40.000 0 JPY 639,0000 628.332,95 0,37 JP3164720009 Renesas Electronics Corp. STK 291.200 291.200 0 JPY 1.051,0000 2.332.885,13 1,37 JP3400400002 SCSK Corp. STK 22.200 98.300 207.900 JPY 4.565,0000 772.490,28 0,45 JP3164630000 Square Enix Co. Ltd. STK 91.000 91.000 208.300 JPY 4.745,0000 3.291.371,29 1,94 JP3571400005 Tokyo Electron Ltd. STK 52.100 45.300 0 JPY 19.215,0000 7.630.928,42 4,49 JP3571800006 Tokyo Ohka Kogyo Co. Ltd. STK 231.200 275.300 62.500 JPY 3.825,0000 6.740.910,13 3,96 KR7023590003 Daou Technology Inc. STK 231.435 231.435 0 KRW 21.850,0000 3.853.149,97 2,27 KR7035420009 Naver Corp. STK 9.333 0 3.898 KRW 786.000,0000 5.589.580,88 3,29 SG1DH9000006 NetLink NBN Trust STK 8.670.003 900.900 0 SGD 0,8150 4.374.858,34 2,57 KYG814771047 SINA Corp. STK 116.500 0 39.640 USD 99,7300 9.437.914,79 5,55 US83408W1036 Sohu.com Inc. STK 32.991 54.509 21.518 USD 29,7100 796.200,49 0,47 4 nordasia.com Halbjahresbericht zum 31. März 2018
Vermögensaufstellung zum 31.03.2018 ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw. 31.03.2018 Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in 1.000 im Berichtszeitraum vermögens Telekommunikation HK0000093390 HKT Trust and HKT Ltd. STK 6.150.000 0 0 HKD 9,8700 6.282.980,20 3,69 JP3436100006 SoftBank Group Corp. STK 77.400 3.400 142.400 JPY 7.806,0000 4.605.415,05 2,71 Andere Wertpapiere Konsumgüter und Haushaltswaren US8356993076 SONY Corp. ADRs STK 17.077 111.365 94.288 USD 48,0800 666.960,85 0,39 US0567521085 Baidu Inc. Sp.ADRs A STK 38.381 7.966 10.926 USD 223,1000 6.955.689,13 4,09 US64110W1027 NetEase Inc. Sp.ADRs STK 19.597 0 8.920 USD 274,5400 4.370.383,32 2,57 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR 4.275.427,34 2,51 Andere Wertpapiere US60879B1070 Momo Inc. ADR STK 147.803 0 43.781 USD 35,6100 4.275.427,34 2,51 Investmentanteile EUR 8.200.138,74 4,82 Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile US0213461017 Altaba Inc. Closed-End Fund ANT 138.970 79.020 78.732 USD 72,6400 8.200.138,74 4,82 Summe Wertpapiervermögen EUR 159.691.531,30 93,88 Bankguthaben EUR 10.060.726,63 5,92 EUR-Guthaben bei: CACEIS Bank S.A. [Germany Branch] (Verwahrstelle) EUR 709.601,92 % 100,0000 709.601,92 0,42 Guthaben in Nicht EU/EWR-Währungen (Verwahrstelle) AUD 622.212,26 % 100,0000 388.009,64 0,23 HKD 30.303.269,28 % 100,0000 3.136.627,23 1,84 JPY 700.606.799,00 % 100,0000 5.340.397,89 3,14 SGD 747,94 % 100,0000 463,08 0,00 USD 597.830,96 % 100,0000 485.626,87 0,29 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 622.410,41 0,36 Dividendenansprüche EUR 585.697,85 585.697,85 0,34 Forderungen aus Anteilscheingeschäften EUR 36.712,56 36.712,56 0,02 Sonstige Verbindlichkeiten EUR -278.103,08-0,16 Kostenabgrenzung EUR -171.508,96-171.508,96-0,10 Verbindlichkeiten aus Anteilscheingeschäften EUR -106.594,12-106.594,12-0,06 Fondsvermögen EUR 170.096.565,26 100,00 (2) Anteilwert EUR 72,57 Umlaufende Anteile STK 2.343.846 (2) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per 29.03.2018 Australische Dollar (AUD) 1,603600 = 1 Euro (EUR) Hongkong Dollar (HKD) 9,661100 = 1 Euro (EUR) Japanische Yen (JPY) 131,190000 = 1 Euro (EUR) Singapur-Dollar (SGD) 1,615150 = 1 Euro (EUR) Südkoreanische Won (KRW) 1.312,395000 = 1 Euro (EUR) US-Dollar (USD) 1,231050 = 1 Euro (EUR) nordasia.com Halbjahresbericht zum 31. März 2018 5
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in 1.000 Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Chemie JP3371200001 Shin-Etsu Chemical Co. Ltd. STK 0 48.900 Industriegüter und Dienstleistungen JP3548600000 Disco Corp. STK 0 1.000 JP3799000009 Hirose Electric Co. Ltd. STK 1.300 2.100 JP3922950005 MonotaRo Co. Ltd. STK 0 89.000 Konsumgüter und Haushaltswaren KYG5264Y1089 Kingsoft Corp. Ltd. STK 1.435.000 3.283.000 KR7251270005 Netmarble Games Corp. STK 0 13.330 Medien KYG2121R1039 China Literature Ltd. STK 313 313 JP3153950005 Investors Cloud Co. STK 0 36.600 JP3435750009 M3 Inc. STK 28.600 28.600 JP3218900003 Capcom Co. Ltd. STK 90.000 90.000 KR7084370006 Eugene Technology Co. Ltd. STK 40.637 40.637 JP3152750000 GMO Internet Inc. STK 121.200 121.200 JP3762800005 Nomura Research Institute Ltd. STK 0 43.300 JP3188200004 Otsuka Corp. STK 26.400 26.400 JP3933800009 Yahoo Japan Corp. STK 0 1.355.000 Versicherungen CNE100002QY7 Zhongan Online P & C Insurance Co., Ltd. STK 0 2.760 Andere Wertpapiere Einzelhandel US6475811070 New Oriental Education & Technology Grp., Inc. ADR STK 0 21.019 US81367P1012 Secoo Holding Ltd. - ADR STK 0 100.000 Finanzdienstleistungen US16953Q1058 China Rapid Finance Ltd. ADR STK 10.101 10.101 US5288771034 LexinFintech Holdings Ltd ADR STK 30.234 30.234 US7477981069 Qudian Inc. ADR STK 2.723 2.723 Reisen und Freizeit US22943F1003 Ctrip.com International Ltd. Sp.ADRs STK 0 38.634 US81141R1005 Sea Ltd. Class A ADR STK 29.143 29.143 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien US5951371005 Microsemi Corp. STK 0 9.821 Andere Wertpapiere Einzelhandel US47215P1066 JD.com Inc. Sp.ADRs STK 25.133 164.688 Industriegüter und Dienstleistungen US3168271043 51Jobs Inc. ADR STK 0 29.813 6 nordasia.com Halbjahresbericht zum 31. März 2018
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Während des Berichtszeitraums wurden keine Transaktionen gemäß der Verordnung (EU) 2015/2365 über Wertpapierfinanzierungsgeschäfte abgeschlossen. Anteilwert EUR 72,57 Umlaufende Anteile STK 2.343.846 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die von der Verwahrstelle als verantwortliche Stelle für die Anteilpreisermittlung übermittelten Bewertungskurse für die einzelnen Wertpapiere bzw. Derivate werden von der Société Générale Securities Services GmbH als Insourcer der Fondsadministration mittels unabhängiger Referenzkurse von Informationsdienstleistern wie Bloomberg, Reuters oder Interactive Data geprüft. Im Fall von handelbaren Wertpapieren erfolgt die Bewertung zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs. Wertpapiere, für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden im Rahmen eines mehrstufigen Prozesses bei der Société Générale Securities Services GmbH einer detaillierten Kursprüfung unterzogen, wobei folgende Grundsätze gelten: Wertpapiere, für die in Bloomberg kein Kurs bereitgestellt wird, oder deren Kurs länger als 10 Bewertungstage konstant ist, werden als nicht mehr handelbar eingestuft. Die von der Verwahrstelle für diese Wertpapiere gelieferten Kurse werden mittels Quotierungen Dritter oder anhand von Preisen auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen plausibilisiert. Ein Wechsel der Kursquelle erfolgt nur bei dauerhafter Verfügbarkeit der neuen Quelle. Steht als Kursquelle ausschließlich ein mittels Bewertungsmodell errechneter Preis zur Verfügung, wird dieser Preis anhand einer weiteren unabhängigen Modellierung verifiziert (Einhaltung des Zwei-Quellen-Prinzips). Für die im Sondervermögen nordasia.com zum Stichtag enthaltenen Wertpapiere kamen, bezogen auf den Nettoinventarwert, nachfolgend dargestellte Bewertungsverfahren zum Ansatz: 93,88% Bewertung auf Basis handelbarer Kurse 0,00% Bewertung auf Basis nicht handelbarer Kurse (u.a. anhand der Quelle Interactive Data, indikativer Quotes bzw. Bewertungsmodellen). Die Bewertung von Investmentanteilen erfolgt grundsätzlich auf Basis des Rücknahmepreises des Vortages oder sofern kein Rücknahmepreis verfügbar ist auf Basis von Börsenkursen. Exchange-Traded-Funds werden zum Börsenkurs bewertet. Die Bewertung von Futures und Optionen, die an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt gehandelt werden, erfolgt grundsätzlich anhand des letzten verfügbaren handelbaren Kurses. Nicht börsengehandelte Derivate (wie z.b. Devisentermingeschäfte oder Swaps) werden mittels marktgängiger Verfahren unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände sind zum Nennwert bewertet. Verbindlichkeiten werden mit ihrem Rückzahlungsbetrag angesetzt. nordasia.com Halbjahresbericht zum 31. März 2018 7
Verwaltung und Vertrieb Kapitalverwaltungsgesellschaft Amundi Deutschland GmbH Arnulfstraße 124 126, D-80636 München Telefon +49 (0) 89 / 9 92 26-0 Handelsregister München B 91483 Gezeichnetes Kapital: 7.312.500 EUR (Stand 01.11.2017) Haftendes Eigenkapital: 35,567 Mio. EUR (Stand 31.12.2017) Gesellschafter Amundi Asset Management S.A., Paris, Frankreich Aufsichtsrat valérie baudson, Vorsitzende CEO of CPR Asset Management and Head of ETF, Indexing and Smart Beta, Paris, Frankreich prof. axel börsch-supan, stv. Vorsitzender Direktor am Max-Planck-Institut für Sozialrecht und Sozialpolitik Münchener Zentrum für Ökonomie und Demographischer Wandel matteo germano (1) Head of Multi Asset Investments der Pioneer Investment Management SGRpA, Mailand, Italien francesco sandrini (2) Head of Multi Asset Securities Solutions Amundi SGR S.p.A., Mailand, Italien Geschäftsführung gottfried hörich (3) oliver kratz thomas kruse (3) jürgen rauhaus (4) evi c. vogl (5) Verwahrstelle CACEIS Bank S.A., Germany Branch Lilienthalallee 34 36, D-80939 München Gezeichnetes Kapital: 654 Mio. EUR Eigenkapital Klassen 1 und 2: 2.308,647 Mio. EUR (Stand 31.12.2017) Abschlussprüfer PricewaterhouseCoopers GmbH (6) Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Bernhard-Wicki-Straße 8, D-80636 München Deloitte GmbH (7) Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Rosenheimer Platz 4, D-81669 München Fondsmanagement Pioneer Investment Management Limited 1 George s Quay Plaza, George s Quay, Dublin 2, Irland Vertriebsstelle UniCredit Bank AG Kardinal-Faulhaber-Straße 1, D-80333 München Ergänzende Angaben für Anleger in Österreich Zahl- und Vertriebsstelle SKWB Schöllerbank AG Renngasse 3, A-1010 Wien Bei dieser Stelle können: Rücknahmeanträge für Fondsanteile eingereicht werden, die Abwicklung und die Auszahlung des Rücknahmepreises in Zusammenarbeit mit der Gesellschaft und der Verwahrstelle erfolgen, die Anleger die jeweilige aktuelle Fassung der Anlagebedingungen des Fonds, den Verkaufsprospekt, die Jahresund Halb jahres berichte erhalten sowie die Ausgabe- und Rück nahmepreise und sonstige Angaben und Unterlagen erfragen bzw. einsehen. Steuerlicher Vertreter KPMG Alpen-Treuhand GmbH Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft Porzellangasse 51, A-1090 Wien Darüber hinaus sind die Jahres- und Halbjahresberichte in elektronischer Form über die Internetseiten www.amundi.de www.bundesanzeiger.de erhältlich. (1) bis 31.12.2017 (2) ab 01.01.2018 (6) für Berichte ab 01.01.2018 (7) für Berichte bis 31.12.2017 (3) ab 01.11.2017 (4) bis 30.10.2017 (5) Sprecherin der Geschäftsführung 8 nordasia.com Halbjahresbericht zum 31. März 2018
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