Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: RSI International OP Halbjahresbericht z u m 31. Mä r z 2014 Dep o t b a n k: Vertrieb: Privat-Institut für Finanzen RI GmbH Bergisch Gladbach
Kurzübersicht über die Partner des RSI International OP 1. Kapitalanlagegesellschaft Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 60329 Frankfurt am Main Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 www.universal-investment.de Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, Eigenmittel: EUR 45.400.000, (Stand: September 2013) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Frankfurt am Main Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender, persönlich haftender Gesellschafter der Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg Eberhard Heck, Generalbevollmächtigter der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf Hans-Joachim Strüder, Mitglied des Vorstandes der Landesbank Baden-Württemberg, Stuttgart Alexander Mettenheimer, München 2. Depotbank Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Kaiserstraße 24 60311 Frankfurt am Main Postfach 10 10 40 60010 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 21 61-0 Telefax: 069 / 21 61-13 40 www.hauck-aufhaeuser.de Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: EUR 160.477.106,28 (Stand: Dezember 2011) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt Wertpapiergeschäft 3. Beratungsgesellschaft Reintgen & Schäfer Fondsberatung GmbH An der Rosenhecke 17 D-50169 Köln Telefon: 0 22 02/2 09-0 4. Vertrieb Privat-Institut für Finanzen Rl GmbH Gustav-Stresemann-Str. 19 51469 Bergisch Gladbach Telefon: 0 22 02/966 96 0 5. Anlageausschuss Bernd Reintgen, Reintgen & Schäfer Fondsberatung GmbH, Köln Bodo Schäfer, Reintgen & Schäfer Fondsberatung GmbH, Köln Axel Janik, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Stand: 31. März 2014 1
Halbjahresbericht zum 31. März 2014 für RSI International OP Zusammengefasste Vermögensaufstellung zum 31.3.2014 Tageswert % Anteil am Fondsvermögen Fondsanteile 12.837.554,50 96,71 Bankguthaben 521.328,97 3,93 Sonstige Verbindlichkeiten -84.176,04-0,63 Fondsvermögen 13.274.707,43 100,00 2
Halbjahresbericht zum 31. März 2014 für RSI International OP Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum 31.3.2014 31.3.2014 Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in 1.000 Stück Stück Stück EUR Bestandspositionen 12.837.554,50 96,71 Investmentanteile 12.837.554,50 96,71 Gruppeneigene Investmentanteile 1.410.640,00 10,63 Peacock European Alpha Buil.UI Namens-Aneile I EUR o.n. LU0967288084 14.000 14.000 0 100,760 1.410.640,00 10,63 Gruppenfremde Investmentanteile 11.426.914,50 86,08 APO Medical Opportunities Inhaber-Anteile o.n. LU0220663669 9.500 9.500 0 103,650 984.675,00 7,42 db x-tr.lpx MM PRIV.EQUITY ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0322250712 36.000 0 0 35,730 1.286.280,00 9,69 F.Temp.Inv.Fds-T.Growth (EUR) Namens-Anteile I (acc.)o.n. LU0114763096 87.000 87.000 0 15,640 1.360.680,00 10,25 Falcon Gold Equity Fund Inhaber-Anteile H EUR o.n. CH0124247377 18.500 18.500 0 45,033 833.110,50 6,28 Loys Loys Global Inh.-Anteile P o.n. LU0107944042 116.000 0 0 22,100 2.563.600,00 19,31 Loys Loys Global System Inhaber-Anteile S o.n. LU0861001427 62.500 0 0 19,050 1.190.625,00 8,97 Max Otte Vermögensbild.fon.AMI Inhaber-Anteile P (t) DE000A1J3AM3 11.000 11.000 0 121,070 1.331.770,00 10,03 OP MEDICAL BioHealth-Trends Inhaber-Anteile I (Inst.) o.n. LU0294851513 2.200 2.200 0 282,350 621.170,00 4,68 Pioneer Fds - Global Ecology Reg.Uts A (EUR)(ND)(cap.) o.n. LU0271656133 5.800 0 0 216,380 1.255.004,00 9,45 Summe Wertpapiervermögen 12.837.554,50 96,71 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 521.328,97 3,93 Bankguthaben 521.328,97 3,93 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt Guthaben in Fondswährung 521.328,97 3,93 Sonstige Verbindlichkeiten./.84.176,04./.0,63 Zinsverbindlichkeiten./.26,17 0,00 Verwaltungsvergütung./.77.484,98./.0,58 Verwahrstellenvergütung./.4.043,02./.0,03 Veröffentlichungskosten./.319,29 0,00 Prüfungskosten./.2.302,58./.0,02 Fondsvermögen 13.274.707,43 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück 301.047 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 96,71 Rücknahmepreis EUR 44,10 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Ausgabepreis EUR 46,31 Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotenzial wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem einfachen Ansatz ermittelt. 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 3
Halbjahresbericht zum 31. März 2014 für RSI International OP Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Carmignac Investissement FCP Act.au Port.A EUR acc o.n. FR0010148981 0 1.000 db x-tr.msci EUR.M.C.I.ETF DR Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0322253732 0 11.000 Lyxor ETF Turkey FCP Actions au Porteur o.n. FR0010326256 0 13.000 M&G Global Dividend Fund Reg. Shs Cl. C Acc.(EUR) o.n. GB00B39R2T55 0 138.000 M&G Inv.(1)-M&G Global Basics Reg. Shares Euro-Class C o.n. GB0030932783 0 26.000 M&G Inv.(1)-M&G Global Leaders Reg. Shares Euro-Class A o.n. GB0030934490 0 147.500 Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. Verwaltungsvergütungen (VWG) ISIN VWG der Zielfonds per 31.3.2014 in % p. a. Verwaltungsvergütung für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Gruppeneigene Investmentanteile Peacock European Alpha Buil.UI Namens-Aneile I EUR o.n. LU0967288084 1,250 Gruppenfremde Investmentanteile APO Medical Opportunities Inhaber-Anteile o.n. LU0220663669 1,600 db x-tr.lpx MM PRIV.EQUITY ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0322250712 0,700 F.Temp.Inv.Fds-T.Growth (EUR) Namens-Anteile I (acc.)o.n. LU0114763096 0,700 Falcon Gold Equity Fund Inhaber-Anteile H EUR o.n. CH0124247377 1,750 Loys Loys Global Inhaber-Anteile P o.n. LU0107944042 0,100 Loys Loys Global System Inhaber-Anteile S o.n. LU0861001427 0,450 Max Otte Vermögensbild.fon.AMI Inhaber-Anteile P (t) DE000A1J3AM3 1,440 OP MEDICAL BioHealth-Trends Inhaber-Anteile I (Inst.) o.n. LU0294851513 1,600 Pioneer Fds Global Ecology Reg.Uts A (EUR)(ND)(cap.) o.n. LU0271656133 1,500 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Investmentanteile Carmignac Investissement FCP Act.au Port.A EUR acc o.n. FR0010148981 1,500 db x-tr.msci EUR.M.C.I.ETF DR Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0322253732 0,400 Lyxor ETF Turkey FCP Actions au Porteur o.n. FR0010326256 0,650 M&G Global Dividend Fund Reg. Shs Cl. C Acc.(EUR) o.n. GB00B39R2T55 0,750 M&G Inv.(1)-M&G Global Basics Reg. Shares Euro-Class C o.n. GB0030932783 0,750 M&G Inv.(1)-M&G Global Leaders Reg. Shares Euro-Class A o.n. GB0030934490 1,750 Frankfurt am Main, den 1. April 2014 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 4
Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: Am Hauptbahnhof 18 60329 Frankfurt am Main Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 Vertrieb: Privat-Institut für Finanzen RI GmbH Bergisch Gladbach Gustav-Stresemann-Str. 19 51469 Bergisch Gladbach Telefon: 022 02/ 96 696 0 Dep o t b a n k: Kaiserstraße 24 60311 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 21 61-0 Telefax: 069 / 21 61-13 40