Halbjahresbericht. ComfortInvest Substanz. 1. Juni 2017 bis 30. November Alternativer Investmentfonds

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1 Halbjahresbericht ComfortInvest Substanz 1. Juni 2017 bis 30. November 2017 Alternativer Investmentfonds

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3 Halbjahresbericht 1. Juni 2017 bis 30. November 2017 ComfortInvest Substanz 3 Inhaltsverzeichnis Halbjahresbericht ComfortInvest Substanz für den Zeitraum vom 1. Juni 2017 bis 30. November 2017 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft 4 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens 5 Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen 6 Auf einen Blick 7 Vermögensübersicht 8 Vermögensaufstellung 8 Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV 10 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 10 Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV 10 Steuerliche Hinweise 11 Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft 12

4 4 ComfortInvest Substanz Ampega Investment GmbH Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, auf den nachfolgenden Seiten informieren wir Sie über die Entwicklung unseres Publikumsfonds ComfortInvest Substanz innerhalb des Geschäftshalbjahres vom 1. Juni 2017 bis 30. November Nähere Angaben über die Geschäftsführung, die Zusammensetzung des Aufsichtsrates, den Gesellschafterkreis sowie über das gezeichnete und eingezahlte Kapital finden Sie im Abschnitt Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Köln, im Dezember 2017 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

5 Halbjahresbericht 1. Juni 2017 bis 30. November 2017 ComfortInvest Substanz 5 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens Alle ausgegebenen Anteile einer Anteilklasse haben gleiche Ausgestaltungsmerkmale. Derzeit hat die Gesellschaft für den Fonds keine unterschiedlichen Anteilklassen gebildet. Die Bildung von Anteilklassen mit unterschiedlichen Ausgestaltungsmerkmalen und Ausgabe entsprechender Anteile ist zulässig, sie liegt im Ermessen der Gesellschaft. Anteile mit gleichen Ausgestaltungsmerkmalen bilden in diesem Fall jeweils eine Anteilklasse. Über die Einrichtung von unterschiedlichen Anteilklassen wird die Gesellschaft die Anleger auf ihrer Homepage ( unterrichten. Alle ausgegebenen Anteile haben bis auf die durch Einrichtung der Anteilklassen bedingten Unterschiede gleiche Rechte. Für den Fonds können Anteilklassen gebildet werden, die sich hinsichtlich der Ertragsverwendung, des Ausgabeaufschlags, des Rücknahmeabschlags, der Währung des Anteilwertes, der Verwaltungsvergütung, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale unterscheiden. Nähere Informationen und Einzelheiten insbesondere hinsichtlich der Anteilpreisberechnung bei der Bildung von unterschiedlichen Anteilklassen sind im Verkaufs prospekt beschrieben, den Sie kostenlos bei der Gesellschaft erhalten.

6 6 ComfortInvest Substanz Ampega Investment GmbH Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen Der ComfortInvest Substanz ist ein Mischfonds. Die Anleger sind an den Vermögensgegenständen des Fonds entsprechend der Anzahl ihrer Anteile als Miteigentümer nach Bruchteilen beteiligt. Der Fonds ist ein Gemischtes Sondervermögen, das in Bankguthaben, Rentenfonds, Geldmarktinstrumente, verzinsliche Anlagen, Aktien, Aktienfonds, Zertifikate oder in andere Kapitalanlagen investiert, die dem Anlageziel einer möglichst stetigen und hohen Wertentwicklung nach Einschätzung des Portfoliomanagements zum Erwerbszeitpunkt eines Vermögensgegenstandes gerecht wird. Für den Fonds dürfen sowohl Anteile an Investmentvermögen, die von der Gesellschaft aufgelegt worden sind, als auch Anteile an Investmentvermögen erworben werden, die von einer anderen Gesellschaft verwaltet werden. Dies umfasst auch Anteile an Investmentvermögen, die von einer anderen Gesellschaft verwaltet werden, mit der die Gesellschaft durch eine wesentliche unmittelbare oder mittelbare Beteiligung verbunden ist. Für den Fonds können die nach dem KAGB und den Anlagebedingungen zulässigen Vermögensgegenstände erworben werden. Derivate dürfen zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen eingesetzt werden. Das Marktrisikopotential beträgt maximal 200 %.

7 Halbjahresbericht 1. Juni 2017 bis 30. November 2017 ComfortInvest Substanz 7 Auf einen Blick (Stand ) ISIN: DE Auflagedatum: Währung: Euro Geschäftsjahr: Ertragsverwendung: Ausschüttung Ausgabeaufschlag (derzeit): 3,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.): 0,50 % Verwahrstellenvergütung (p.a.) zzgl. MwSt.: 0,05 % Erfolgsabhängige Vergütung (p.a.) auf die über 3 % liegende Wertentwicklung (High-Watermark-Methode): 10,00 % Fondsvermögen per : ,16 EUR Anteilumlauf per : Stück Anteilwert (Rücknahmepreis) per : 62,32 EUR Wertentwicklung (im Berichtszeitraum): +1,98 %

8 8 ComfortInvest Substanz Ampega Investment GmbH Halbjahresbericht Vermögensübersicht zum Kurswert % des in EUR Fondsvermögens Vermögensgegenstände Investmentanteile ,18 95,37 Aktienfonds ,76 26,80 Gemischte Fonds ,48 19,25 Rentenfonds ,94 49,33 Immobilien-Sondervermögen ,15 4,13 Offene Immobilienfonds ,15 4,13 Bankguthaben ,84 0,83 Verbindlichkeiten ,01-0,33 Fondsvermögen ,16 100,00 1) 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR ,18 95,37 Gruppeneigene Investmentanteile LOYS Global MH A DE000A0H08T8 ANT EUR 259, ,50 2,06 Zantke Euro Corporate Bonds AMI P(a) DE000A0Q8HP2 ANT EUR 121, ,00 4,45 Zantke Euro High Yield AMI I(a) DE000A0YAX49 ANT EUR 129, ,50 3,00 Zantke Global Credit AMI I(a) DE000A1J3AJ9 ANT EUR 105, ,00 4,85 Gruppenfremde Investmentanteile Allianz Wachstum Europa-A DE ANT EUR 122, ,00 4,74 Aramea Rendite Plus DE000A0NEKQ8 ANT EUR 187, ,40 2,17 Acatis IfK Value Renten UI DE000A0X7582 ANT EUR 52, ,00 4,90 Nordix Renten Plus DE000A0YAEJ1 ANT EUR 121, ,00 0,46 M&G European Corporate Bond Fund ACC GB ANT EUR 18, ,10 3,17 Threadn.-European High Yield Bond Fund RGA GB00B42R2118 ANT EUR 2, ,67 3,78 FvS Portfolio Wandelanleihen LU ANT EUR 168, ,00 2,61 LOYS Global LU ANT EUR 29, ,76 7,82 StarCapital Argos - A-EUR LU ANT EUR 143, ,50 4,84 Squad Capital - Squad Growth A LU ANT EUR 452, ,98 4,86 StarCapital - Winbonds + LU ANT EUR 169, ,20 6,24 db x-trackers DAX ETF LU ANT EUR 127, ,00 6,74 ACH-Acatis ELM Konzept LU ANT EUR 125, ,00 3,42 MainFirst-Top European Ideas C LU ANT EUR 62, ,00 1,42 Axxion Focus-Discount LU ANT EUR 69, ,00 8,90 >>

9 Halbjahresbericht 1. Juni 2017 bis 30. November 2017 ComfortInvest Substanz 9 >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens MainFirst-Germany Fund A LU ANT EUR 228, ,00 4,92 Assenagon Credit Basis II-P LU ANT EUR 97, ,12 3,40 ING- Emerging Markets Debt (Hard Currency) LU ANT EUR 5.279, ,45 5,48 MainFirst Global DividendStars-D LU ANT EUR 109, ,00 1,16 Anteile an Immobilien-Sondervermögen EUR ,15 4,13 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile KanAm Grundinvest Fonds DE ANT EUR 16, ,00 0,95 SEB ImmoInvest DE ANT EUR 11, ,50 1,01 AXA Immoselect DE ANT EUR 2, ,65 0,20 Morgan Stanley P2 Value DE000A0F6G89 ANT EUR 1, ,00 0,06 Bouwfonds European Residential DE000A0M98N2 ANT EUR 12, ,00 1,90 Summe Wertpapiervermögen ,33 99,50 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,84 0,83 Bankguthaben EUR ,84 0,83 EUR - Guthaben bei Verwahrstelle EUR ,84 EUR ,84 0,83 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,01-0,33 Fondsvermögen EUR ,16 100,00 2) Anteilwert EUR 62,32 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,50 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 1) Noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung, Verwahrstellenvergütung, Prüfungsgebühren, Veröffentlichungskosten und Performance Fee 2) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

10 10 ComfortInvest Substanz Ampega Investment GmbH Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV Angaben zum Bewertungsverfahren Alle Wertpapiere, die zum Handel an einer Börse oder einem anderem organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden mit dem zuletzt verfügbaren Preis bewertet, der aufgrund von fest definierten Kriterien als handelbar eingestuft werden kann und der eine verlässliche Bewertung sicherstellt. Die verwendeten Preise sind Börsenpreise, Notierungen auf anerkannten Informationssystemen oder Kurse aus emittentenunabhängigen Bewertungssystemen. Anteile an Investmentvermögen werden zum letzt verfügbaren veröffentlichten Rücknahmekurs der jeweiligen Kapitalverwaltungsgesellschaft bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung erfolgt grundsätzlich zum letzten gehandelten Preis des Vortages. Vermögensgegenstände, die nicht zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die keine handelbaren Kurse festgestellt werden können, werden mit Hilfe von anerkannten Bewertungsmodellen auf Basis beobachtbarer Marktdaten bewertet. Ist keine Bewertung auf Basis von Modellen möglich, erfolgt eine Bewertung durch andere geeignete Verfahren zur Preisfeststellung. Zum Stichtag erfolgte die Bewertung für das Sondervermögen zu 98 % auf Basis von handelbaren Kursen, zu 0 % auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen und zu 2 % auf Basis von sonstigen Bewertungsverfahren. Die sonstigen Bewertungsverfahren sind Bewertungen zum letzt verfügbaren veröffentlichten Rücknahmekurs für Investmentfonds, deren Anteilscheinrücknahme ausgesetzt ist. Das Sondervermögen ist zum Stichtag zu insgesamt 2 % in Offene Immobilienfonds investiert, deren Rücknahme von Anteilen ausgesetzt ist und für die die Liquidation angekündigt wurde. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/ Marktsätze bewertet: In- und ausländische Investmentanteile Alle anderen Vermögenswerte per per , soweit die Verwaltungsgesellschaften den für diesen Tag maßgeblichen Rücknahmepreis rechtzeitig veröffentlicht haben; lag zum Bewertungsstichtag eine Veröffentlichung des Rücknahmepreises für den noch nicht vor, so wurde auf den aktuellsten veröffentlichten Kurs zurückgegriffen. Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV Verwaltungsvergütung der im ComfortInvest Substanz enthaltenen Investmentanteile: % p.a. ACH-Acatis ELM Konzept 1,25000 AXA Immoselect 0,60000 Acatis IfK Value Renten UI 2,90000 Allianz Wachstum Europa-A 1,80000 Aramea Rendite Plus 1,25000 Assenagon Credit Basis II-P 1,30000 Axxion Focus-Discount 1,00000 Bouwfonds European Residential 0,60000 FvS Portfolio Wandelanleihen 2,38000 ING- Emerging Markets Debt (Hard Currency) 1,20000 KanAm Grundinvest Fonds 0,82500 LOYS Global 0,96000 LOYS Global MH A 1,65000 M&G European Corporate Bond Fund ACC 2,25000 MainFirst Global DividendStars-D 1,00000 MainFirst-Germany Fund A 1,50000 MainFirst-Top European Ideas C 1,00000 Morgan Stanley P2 Value 0,80000 Nordix Renten Plus 0,86000 SEB ImmoInvest 0,65000 Squad Capital - Squad Growth A 1,50000 StarCapital - Winbonds + 0,90000 StarCapital Argos - A-EUR 0,90000 Threadn.-European High Yield Bond Fund RGA 1,25000 Zantke Euro Corporate Bonds AMI P(a) 0,95000 Zantke Euro High Yield AMI I(a) 0,85000 Zantke Global Credit AMI I(a) 0,70000 db x-trackers DAX ETF 0,10000 Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge und keine Rücknahmeabschläge gezahlt. Quelle: WM Datenservice Köln, im Dezember 2017 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

11 Halbjahresbericht 1. Juni 2017 bis 30. November 2017 ComfortInvest Substanz 11 Steuerliche Hinweise Der Europäische Gerichtshof (EuGH) hat zur Direktanlage in Aktien in der Rechtssache Manninen für einen finnischschwedischen Sachverhalt entschieden, dass die Versagung der Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuern auf ausländische Dividenden nach finnischem Recht europarechtswidrig ist. Auch in Deutschland konnte unter Geltung des so genannten Anrechnungsverfahrens (in der Regel bis Ende des Veranlagungszeitraums 2000) nur die auf inländische Dividenden entfallende Körperschaftsteuer, nicht aber die ausländische Körperschaftsteuer auf die persönliche Steuerschuld des Anlegers angerechnet werden. Zur Vereinbarkeit des deutschen Anrechnungsverfahrens mit europäischem Gemeinschaftsrecht hat der EuGH mit Urteil vom in der Rechtssache Meilicke (Az. C-292/04) hinsichtlich eines Sachverhalts innerhalb der Europäischen Union entschieden, dass das deutsche Körperschaftsteuer- Anrechnungsverfahren insoweit europarechtswidrig war, als die Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuer nicht zulässig war. Danach ist es geboten, dass ein inländischer Anleger, der während der Geltung des deutschen Anrechnungsverfahrens Gewinnausschüttungen von Körperschaften mit Sitz in einem EU-Mitgliedsstaat erhalten hat, die ausländische Körperschaftsteuer nachträglich auf seine inländische Steuerschuld anrechnen lassen kann. Die verfahrensrechtliche Lage im Hinblick auf die Geltendmachung der ausländischen Steuer ist derzeit für die Fondsanlage allerdings noch unklar. Zur Wahrung möglicher Rechte in dieser Angelegenheit kann es sinnvoll sein, sich mit Ihrem Steuerberater in Verbindung zu setzen.

12 12 ComfortInvest Substanz Ampega Investment GmbH Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft Kapitalverwaltungsgesellschaft Ampega Investment GmbH Charles-de-Gaulle-Platz Köln Postfach Köln Deutschland Prof. Dr. Alexander Kempf Direktor des Seminars für Allgemeine BWL und Finanzierungslehre, Köln Dr. Dr. Günter Scheipermeier Vorsitzender der Geschäftsführung der NOBILIA-WERKE GmbH & Co., Verl Fon +49 (221) Fax +49 (221) fonds@talanx.com Web Amtsgericht Köln: HRB 3495 USt-Id-Nr. DE Geschäftsführung Dr. Thomas Mann, Sprecher Mitglied der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH Jörg Burger Gezeichnetes Kapital: 6 Mio. EUR (Stand ) Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt. Manfred Köberlein Ralf Pohl Gesellschafter Talanx Asset Management GmbH (94,9 %) Alstertor Erste Beteiligungs- und Investitionssteuerungs-GmbH & Co. KG (5,1 %) Aufsichtsrat Harry Ploemacher, Vorsitzender Vorsitzender der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH, Köln Dr. Immo Querner, stellv. Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstr Frankfurt am Main Deutschland Abschlussprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Norbert Eickermann Mitglied des Vorstandes der HDI Vertriebs AG, Hannover

13 Halbjahresbericht 1. Juni 2017 bis 30. November 2017 ComfortInvest Substanz 13 Auslagerung Compliance, Revision, Rechnungswesen und IT-Dienstleistungen sind auf Konzernunternehmen ausgelagert, d. h. die Talanx AG (Compliance und Revision), die Talanx Service AG (Rechnungswesen) und die Talanx Systeme AG (IT-Dienstleistungen). Auslagerung Portfoliomanagement Baader Bank AG Weihenstephaner Str Unterschleißheim Deutschland Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Lurgiallee Frankfurt am Main Deutschland Über Änderungen wird in den regelmäßig zu erstellenden Halbjahres- und Jahresberichten sowie auf der Homepage der Ampega Investment GmbH ( informiert.

14 Überreicht durch: Ampega Investment GmbH Postfach , Köln, Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) Web Ein Unternehmen der Talanx