Halbjahresbericht. ACC Alpha select AMI. 1. April 2017 bis 30. September OGAW-Sondervermögen

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1 Halbjahresbericht ACC Alpha select AMI 1. April 2017 bis 30. September 2017 OGAW-Sondervermögen

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3 Halbjahresbericht 1. April 2017 bis 30. September 2017 ACC Alpha select AMI 3 Inhaltsverzeichnis Halbjahresbericht ACC Alpha select AMI für den Zeitraum vom 1. April 2017 bis 30. September 2017 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft 4 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens 5 Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen 6 Auf einen Blick 7 Vermögensübersicht 8 Vermögensaufstellung 8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, 11 Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV 12 Devisenkurse (in Mengennotiz) 12 Marktschlüssel 12 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 12 Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV 12 Steuerliche Hinweise 13 Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft 14

4 4 ACC Alpha select AMI Ampega Investment GmbH Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, auf den nachfolgenden Seiten informieren wir Sie über die Entwicklung unseres Publikumsfonds ACC Alpha select AMI innerhalb des Geschäftshalbjahres vom 1. April 2017 bis 30. September Nähere Angaben über die Geschäftsführung, die Zusammensetzung des Aufsichtsrates, den Gesellschafterkreis sowie über das gezeichnete und eingezahlte Kapital finden Sie im Abschnitt Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Köln, im Oktober 2017 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

5 Halbjahresbericht 1. April 2017 bis 30. September 2017 ACC Alpha select AMI 5 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens Alle ausgegebenen Anteile haben gleiche Ausgestaltungsmerkmale. Derzeit hat die Gesellschaft für das Sondervermögen ACC Alpha select AMI keine unterschiedlichen Anteilklassen gebildet. Die Bildung von Anteilklassen mit unterschiedlichen Ausgestaltungsmerkmalen und Ausgabe entsprechender Anteile ist zulässig, sie liegt im Ermessen der Gesellschaft. Anteile mit gleichen Ausgestaltungsmerkmalen bilden in diesem Fall jeweils eine Anteilklasse. Über die Einrichtung von unterschiedlichen Anteilklassen wird die Gesellschaft die Anleger auf ihrer Homepage ( unterrichten. Alle ausgegebenen Anteile haben bis auf die durch Einrichtung der Anteilklassen bedingten Unterschiede gleiche Rechte. Für den Fonds können Anteilklassen gebildet werden, die sich hinsichtlich der Ertragsverwendung, des Ausgabeaufschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des Einsatzes von Währungssicherungsgeschäften, der Verwaltungsvergütung, der Vergütung für die Verwahrstelle, der Vertriebsvergütung, der erfolgsbezogenen Vergütung, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale unterscheiden. Nähere Informationen und Einzelheiten insbesondere hinsichtlich der Anteilpreisberechnung bei der Bildung von unterschiedlichen Anteilklassen sind im Verkaufs prospekt beschrieben, den Sie kostenlos bei der Gesellschaft erhalten.

6 6 ACC Alpha select AMI Ampega Investment GmbH Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen Der ACC Alpha select AMI ist ein Aktienfonds. Ziel der Anlagepolitik ist es, ein langfristiges Kapitalwachstum zu erzielen. Die Anlagestrategie ist darauf ausgerichtet, bei der Aktienauswahl aus einem weit gestreuten, internationalen Anlageuniversum insbesondere die Aspekte Qualität, Bonität, Wachstum und Marktstärke zu berücksichtigen. Da zu werden fundamentale und technische Aktienanalysen (Bottom-Up-) mit Top-Down-Ansätzen kombiniert. Die Aktien werden mittels eines seit Jahren bewährten quantitativen Modells bewertet, das sowohl Growth- als auch Value-Krite rien berücksichtigt. Die Langfristigkeit des Anlagehorizonts wird durch eine Buy- and Hold-Strategie unterstützt, welche die Anzahl der Transaktionen minimiert. Ein wesentlicher Performance-Beitrag soll durch die aktive Investitionsgradsteuerung generiert werden. Mindestens 51 % des Wertes des Sondervermögens werden in Aktien angelegt. Bis zu 49 % des Wertes des Sondervermögens werden in verzinsliche Wertpapiere angelegt. Auch die Anlage von Geldmarktinstrumenten und Bankguthaben ist jeweils bis zu 49 % des Wertes des Sondervermögens zulässig. Die Gesellschaft darf bis zu 10 % des Wertes des Sondervermögens in Anteilen an anderen Sondervermögen investieren. Derivate dürfen zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen eingesetzt werden. Das Marktrisikopotential beträgt maximal 200 %.

7 Halbjahresbericht 1. April 2017 bis 30. September 2017 ACC Alpha select AMI 7 Auf einen Blick (Stand ) ISIN: DE Auflagedatum: Währung: Euro Geschäftsjahr: Ertragsverwendung: Thesaurierung Ausgabeaufschlag (derzeit): 5,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.): 1,50 % Verwahrstellenvergütung (p.a.) zzgl. MwSt.: 0,05 % Fondsvermögen per : ,98 EUR Anteilumlauf per : Stück Anteilwert (Rücknahmepreis) per : 30,81 EUR Wertentwicklung (im Berichtszeitraum): +7,43 %

8 8 ACC Alpha select AMI Ampega Investment GmbH Halbjahresbericht Vermögensübersicht zum Kurswert % des in EUR Fondsvermögens Vermögensgegenstände Aktien ,39 77,59 Deutschland ,50 43,38 Frankreich ,00 7,27 Griechenland ,00 2,51 Großbritannien ,41 3,01 Irland ,50 1,32 Italien ,00 1,78 Japan ,80 3,92 Luxemburg ,00 1,21 Südkorea ,00 4,26 USA (Vereinigte Staaten von Amerika) ,18 8,92 Investmentanteile ,35 7,80 Aktienfonds ,35 7,80 Derivate ,58 0,20 Aktienindex-Derivate ,58 0,20 Bankguthaben ,59 14,63 Sonstige Vermögensgegenstände 3.537,52 0,05 Verbindlichkeiten ,45-0,27 Fondsvermögen ,98 100,00 1) 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,39 77,59 Aktien Deutschland ,50 43,38 Bauer AG DE STK EUR 27, ,00 3,08 Bayerische Motoren Werke Aktiengesellschaft Vz. DE STK EUR 74, ,00 2,10 BayWa AG DE STK EUR 33, ,00 1,91 Aareal Bank AG DE STK EUR 35, ,00 1,48 Grammer AG DE STK EUR 54, ,00 2,30 Biofrontera AG St. DE STK EUR 3, ,00 0,84 HeidelbergCement AG DE STK EUR 86, ,00 1,22 Hornbach Holding AG & Co. KGaA DE STK EUR 78, ,00 1,65 INDUS Holding AG DE STK EUR 62, ,50 2,55 Ceconomy AG Vz. DE STK EUR 9, ,00 0,90 >>

9 Halbjahresbericht 1. April 2017 bis 30. September 2017 ACC Alpha select AMI 9 >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Deutsche Pfandbriefbank AG DE STK EUR 12, ,00 2,64 Wüstenrot & Württembergische AG DE STK EUR 22, ,00 3,80 Dt. Lufthansa AG DE STK EUR 23, ,00 3,96 Hannover Rück SE DE STK EUR 101, ,00 1,07 Allianz SE DE STK EUR 186, ,00 2,63 Hella KGaA Hueck & Company DE000A13SX22 STK EUR 50, ,00 2,13 METRO AG St. DE000BFB0019 STK EUR 17, ,00 1,52 METRO AG Vz. DE000BFB0027 STK EUR 16, ,00 0,94 Schaeffler AG Vz. DE000SHA0159 STK EUR 13, ,00 2,28 Talanx AG DE000TLX1005 STK EUR 33, ,00 2,39 VTG AG DE000VTG9999 STK EUR 46, ,00 1,98 Frankreich ,00 7,27 Neopost SA FR STK EUR 33, ,00 0,95 AXA SA FR STK EUR 25, ,00 1,78 Peugeot SA FR STK EUR 19, ,00 2,80 Renault SA FR STK EUR 82, ,00 1,74 Griechenland ,00 2,51 Mytilineos Holdings SA GRS STK EUR 8, ,00 2,51 Großbritannien ,41 3,01 Burberry Group PLC GB STK GBP 17, ,33 1,11 Thomas Cook Group PLC GB00B1VYCH82 STK GBP 1, ,08 1,90 Irland ,50 1,32 Smurfit Kappa plc IE00B1RR8406 STK EUR 26, ,50 1,32 Italien ,00 1,78 Enel SpA IT STK EUR 5, ,00 1,78 Japan ,80 3,92 Toyota Motors Corp. JP STK EUR 51, ,00 0,72 Honda Motor Co Ltd. JP STK EUR 25, ,00 2,12 Toyota Motors Corp. JP STK JPY 6.769, ,80 1,08 Luxemburg ,00 1,21 SAF-Holland SA LU STK EUR 17, ,00 1,21 Südkorea ,00 4,26 Samsung Electronics Co. Ltd. GDR US STK EUR 756, ,00 4,26 USA (Vereinigte Staaten von Amerika) ,18 8,92 Adtalem Global Education Inc. US00737L1035 STK USD 35, ,76 1,06 Lincoln National Corp. US STK USD 73, ,34 2,63 Morgan Stanley & Co. Inc. US STK USD 48, ,47 1,73 Pulte Homes Inc. US STK USD 26, ,79 1,94 Tyson Foods Inc. US STK USD 65, ,82 1,57 >>

10 10 ACC Alpha select AMI Ampega Investment GmbH >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR ,35 7,80 Gruppenfremde Investmentanteile AXA-Japan Small Cap Alpha Fund-A IE ANT JPY 2.576, ,20 3,96 AXA-Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha-A IE ANT USD 80, ,15 3,84 Summe Wertpapiervermögen ,74 85,39 2) Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) EUR Aktienindex-Derivate EUR ,58 0,20 Forderungen/ Verbindlichkeiten Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindizes Option DAX Put Dezember 2017 EUREX Anzahl 10 EUR 134, ,00 0,09 Option S&P 500 Index Put 2450 Dezember 2017 CBOE Anzahl 3 USD 28, ,58 0,10 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,59 14,63 Bankguthaben EUR ,59 14,63 EUR - Guthaben bei Verwahrstelle EUR ,88 EUR ,88 4,05 UniCredit Bank AG EUR ,00 EUR ,00 10,57 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Verwahrstelle USD 769,15 EUR 652,71 0,01 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 3.537,52 0,05 Dividendenansprüche EUR 2.047,50 0,03 Quellensteuerrückerstattungsansprüche EUR 1.490,02 0,02 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,45-0,27 Fondsvermögen EUR ,98 100,00 3) Anteilwert EUR 30,81 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 85,39 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,20 1) Noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung, Verwahrstellenvergütung, Prüfungsgebühren und Veröffentlichungskosten 2) Die Wertpapiere des Sondervermögens sind teilweise durch Geschäfte mit Finanzinstrumenten abgesichert. 3) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

11 Halbjahresbericht 1. April 2017 bis 30. September 2017 ACC Alpha select AMI 11 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Deutschland Bastei Luebbe AG DE000A1X3YY0 STK PNE Wind AG DE000A0JBPG2 STK USA (Vereinigte Staaten von Amerika) Trinity Industries Inc. US STK Nicht notierte Wertpapiere Aktien USA (Vereinigte Staaten von Amerika) DeVry Inc. US STK Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen Anteile bzw. in Whrg. in Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindizes Gekaufte Verkaufoptionen (Put) EUR (Basiswert(e): DAX 30, Standard & Poor s 500)

12 12 ACC Alpha select AMI Ampega Investment GmbH Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV Angaben zum Bewertungsverfahren Alle Wertpapiere, die zum Handel an einer Börse oder einem anderem organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden mit dem zuletzt verfügbaren Preis bewertet, der aufgrund von fest definierten Kriterien als handelbar eingestuft werden kann und der eine verlässliche Bewertung sicherstellt. Die verwendeten Preise sind Börsenpreise, Notierungen auf anerkannten Informationssystemen oder Kurse aus emittentenunabhängigen Bewertungssystemen. Anteile an Investmentvermögen werden zum letzt verfügbaren veröffentlichten Rücknahmekurs der jeweiligen Kapitalverwaltungsgesellschaft bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung erfolgt grundsätzlich zum letzten gehandelten Preis des Vortages. Vermögensgegenstände, die nicht zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die keine handelbaren Kurse festgestellt werden können, werden mit Hilfe von anerkannten Bewertungsmodellen auf Basis beobachtbarer Marktdaten bewertet. Ist keine Bewertung auf Basis von Modellen möglich, erfolgt eine Bewertung durch andere geeignete Verfahren zur Preisfeststellung. Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV Verwaltungsvergütung der im ACC Alpha select AMI enthaltenen Investmentanteile: % p.a. AXA-Japan Small Cap Alpha Fund-A 1,05000 AXA-Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha-A 1,05000 Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge und keine Rücknahmeabschläge gezahlt. Quelle: WM Datenservice Köln, im Oktober 2017 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Zum Stichtag erfolgte die Bewertung für das Sondervermögen zu 100 % auf Basis von handelbaren Kursen, zu 0 % auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen und zu 0 % auf Basis von sonstigen Bewertungsverfahren. Jörg Burger Manfred Köberlein Devisenkurse (in Mengennotiz) per Vereinigtes Königreich, Pfund (GBP) 0,87630 = 1 (EUR) Japan, Yen (JPY) 132,80570 = 1 (EUR) Vereinigte Staaten, Dollar (USD) 1,17840 = 1 (EUR) Marktschlüssel Terminbörsen CBOE EUREX Chicago Board Options Exchange European Exchange Deutschland Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/ Marktsätze bewertet: In- und ausländische Aktien per Ausländische Investmentanteile Alle anderen Vermögenswerte per per , soweit die Verwaltungsgesellschaften den für diesen Tag maßgeblichen Rücknahmepreis rechtzeitig veröffentlicht haben; lag zum Bewertungsstichtag eine Veröffentlichung des Rücknahmepreises für den noch nicht vor, so wurde auf den aktuellsten veröffentlichten Kurs zurückgegriffen.

13 Halbjahresbericht 1. April 2017 bis 30. September 2017 ACC Alpha select AMI 13 Steuerliche Hinweise Der Europäische Gerichtshof (EuGH) hat zur Direktanlage in Aktien in der Rechtssache Manninen für einen finnischschwedischen Sachverhalt entschieden, dass die Versagung der Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuern auf ausländische Dividenden nach finnischem Recht europarechtswidrig ist. Auch in Deutschland konnte unter Geltung des so genannten Anrechnungsverfahrens (in der Regel bis Ende des Veranlagungszeitraums 2000) nur die auf inländische Dividenden entfallende Körperschaftsteuer, nicht aber die ausländische Körperschaftsteuer auf die persönliche Steuerschuld des Anlegers angerechnet werden. Zur Vereinbarkeit des deutschen Anrechnungsverfahrens mit europäischem Gemeinschaftsrecht hat der EuGH mit Urteil vom in der Rechtssache Meilicke (Az. C-292/04) hinsichtlich eines Sachverhalts innerhalb der Europäischen Union entschieden, dass das deutsche Körperschaftsteuer- Anrechnungsverfahren insoweit europarechtswidrig war, als die Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuer nicht zulässig war. Danach ist es geboten, dass ein inländischer Anleger, der während der Geltung des deutschen Anrechnungsverfahrens Gewinnausschüttungen von Körperschaften mit Sitz in einem EU-Mitgliedsstaat erhalten hat, die ausländische Körperschaftsteuer nachträglich auf seine inländische Steuerschuld anrechnen lassen kann. Die verfahrensrechtliche Lage im Hinblick auf die Geltendmachung der ausländischen Steuer ist derzeit für die Fondsanlage allerdings noch unklar. Zur Wahrung möglicher Rechte in dieser Angelegenheit kann es sinnvoll sein, sich mit Ihrem Steuerberater in Verbindung zu setzen.

14 14 ACC Alpha select AMI Ampega Investment GmbH Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft Kapitalverwaltungsgesellschaft Ampega Investment GmbH Charles-de-Gaulle-Platz Köln Postfach Köln Deutschland Prof. Dr. Alexander Kempf Direktor des Seminars für Allgemeine BWL und Finanzierungslehre, Köln Dr. Dr. Günter Scheipermeier Vorsitzender der Geschäftsführung der NOBILIA-WERKE GmbH & Co., Verl Fon +49 (221) Fax +49 (221) fonds@talanx.com Web Amtsgericht Köln: HRB 3495 USt-Id-Nr. DE Geschäftsführung Dr. Thomas Mann, Sprecher Mitglied der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH Jörg Burger Gezeichnetes Kapital: 6 Mio. EUR (Stand ) Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt. Manfred Köberlein Ralf Pohl Gesellschafter Talanx Asset Management GmbH (94,9 %) Alstertor Erste Beteiligungs- und Investitionssteuerungs-GmbH & Co. KG (5,1 %) Aufsichtsrat Harry Ploemacher, Vorsitzender Vorsitzender der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH, Köln Dr. Immo Querner, stellv. Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover Verwahrstelle State Street Bank GmbH Brienner Str München Deutschland Abschlussprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Norbert Eickermann Mitglied des Vorstandes der HDI Vertriebs AG, Hannover

15 Halbjahresbericht 1. April 2017 bis 30. September 2017 ACC Alpha select AMI 15 Auslagerung Compliance, Revision, Rechnungswesen und IT-Dienstleistungen sind auf Konzernunternehmen ausgelagert, d. h. die Talanx AG (Compliance und Revision), die Talanx Service AG (Rechnungswesen) und die Talanx Systeme AG (IT-Dienstleistungen). Auslagerung Portfoliomanagement Baader Bank AG Weihenstephaner Str Unterschleißheim Deutschland Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Lurgiallee Frankfurt am Main Deutschland Über Änderungen wird in den regelmäßig zu erstellenden Halbjahres- und Jahresberichten sowie auf der Homepage der Ampega Investment GmbH ( informiert.

16 Überreicht durch: Ampega Investment GmbH Postfach , Köln, Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) Web Ein Unternehmen der Talanx