Halbjahresbericht. Gerling Kompakt. 1. Juli 2012 bis 31. Dezember Gemischtes Sondervermögen deutschen Rechts. Ein Unternehmen der Talanx

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1 Halbjahresbericht 1. Juli 2012 bis 31. Dezember 2012 Gemischtes Sondervermögen deutschen Rechts Ein Unternehmen der Talanx

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3 Halbjahresbericht 1. Juli 2012 bis 31. Dezember Inhaltsverzeichnis Halbjahresbericht für den Zeitraum vom 1. Juli 2012 bis 31. Dezember 2012 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft 4 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens 5 Anlageziele, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen 6 Auf einen Blick 8 Zusammengefasste Vermögensaufstellung 9 Vermögensaufstellung 9 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 10 Zusätzliche Angaben nach 13 Absatz 2 InvRBV 10 Devisenkurse (in Mengennotiz) 10 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, 11 Angaben zu den Kosten gemäß 41 Absatz 5 und 6 InvG 12 Steuerliche Hinweise 13 Angaben zu der Kapitalanlagegesellschaft 14

4 4 AmpegaGerling Investment GmbH Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, auf den nachfolgenden Seiten informieren wir Sie über die Entwicklung unseres Publikumsfonds innerhalb des Geschäftshalbjahres vom 1. Juli 2012 bis 31. Dezember Nähere Angaben über die Geschäftsführung, die Zusammensetzung des Aufsichtsrates, den Gesellschafterkreis sowie über das gezeichnete und eingezahlte Kapital finden Sie im Abschnitt Angaben zu der Kapitalanlagegesellschaft. Köln, im Januar 2013 AmpegaGerling Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

5 Halbjahresbericht 1. Juli 2012 bis 31. Dezember Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens Derzeit hat die Gesellschaft für das Sondervermögen Gerling Kompakt die Anteilklasse P (t) gebildet. Die Bildung von Anteilklassen mit unterschiedlichen Ausgestaltungsmerkmalen und Ausgabe entsprechender Anteile ist zulässig, sie liegt im Ermessen der Gesellschaft. Anteile mit gleichen Ausgestaltungsmerkmalen bilden in diesem Fall jeweils eine Anteilklasse. Alle Anteilscheine haben die gleichen Rechte. Über die Einrichtung von unterschiedlichen Anteilklassen wird die Gesellschaft die Anleger auf ihrer Homepage ( unterrichten. Zulässig ist die unterschiedliche Ausgestaltung von Anteilen hinsichtlich der Ertragsverwendung (Ausschüttung, Thesaurierung, Teilausschüttung und Teilthesaurierung oder unterjährige Vorabausschüttungen), des Ausgabeaufschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des Einsatzes von Währungssicherungsgeschäften, der Verwaltungsvergütung, der Depotbankvergütung, der Vertriebsvergütung, der erfolgsbezogenen Vergütung, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale. Alle Anteile des Sondervermögens haben bis auf die durch Einrichtung verschiedener Anteilklassen bedingten Unterschiede gleiche Rechte. Der Erwerb von Vermögensgegenständen ist nur einheitlich für das ganze Sondervermögen und nicht für eine einzelne Anteilklasse oder eine Gruppe von Anteilklassen zulässig. Alle Anteile sind vom Tage ihrer Ausgabe an in gleicher Weise an Erträgen, Kursgewinnen und am Liquidationserlös ihrer jeweiligen Anteilklasse berechtigt. Nähere Informationen und Einzelheiten insbesondere hinsichtlich der Anteilpreisberechnung bei der Bildung von unterschiedlichen Anteilklassen sind im Verkaufs prospekt beschrieben, den Sie kostenlos bei der Gesellschaft erhalten. Köln, im Januar 2013 AmpegaGerling Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

6 6 AmpegaGerling Investment GmbH Anlageziele, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen Das Sondervermögen hat das Ziel, ein nachhaltiges Kapitalwachstum zu erwirtschaften. Das Sondervermögen wird hierzu weltweit in Aktien-, Renten-, Immobilien- und Geldmarktfonds oder sonstige übertragbare Wertpapiere investiert. Das Fondsmanagement kombiniert bei seinen Entscheidungen einen Topdown mit einem Bottom-up Ansatz. Hierzu werden ein fundamentales sowie ein technisches Marktbewertungsmodell als Entscheidungshilfe für die regionalen und sektoralen Gewichtungen genutzt. Anschließend erfolgt die Auswahl geeigneter Zielfonds, bei der insbesondere die quantitative und qualitative Auswahlbetrachtung einzelner Investmentfonds und deren Manager im Vordergrund stehen. Für das Sondervermögen können die nach dem InvG und den Vertragsbedingungen zulässigen Vermögensgegenstände erworben werden. Je nach Marktlage können danach für das Sondervermögen jeweils bis zu 100 % Wertpapiere, Geldmarktinstrumente, Bankguthaben, Investmentanteile und Gemischte Sondervermögen erworben werden. In Wertpapiere und Geldmarktinstrumente besonderer Aussteller darf die Gesellschaft mehr als 35 % des Wertes des Sondervermögens angelegen. Diese Aussteller sind in den Besonderen Vertragsbedingngen im Einzelnen genannt. Es handelt sich im Wesentlichen um die Bundesrepublik Deutschland und die Bundesländer, die Europäische Gemeinschaften, andere Mitgliedstaaten der Europäischen Union, andere Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum, sowie andere Mitgliedstaaten der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung, die nicht Mitglied des EWR sind. Bis zu 50 % des Wertes des Sondervermögens dürfen in Anteilen an einem oder mehreren Immobilien-Sondervermögen gemäß InvG angelegt werden. Ferner können bis zu 10 % des Wertes des Sondervermögens in Anteile an Sondervermögen mit zusätzlichen Risiken nach Maßgabe des 112 InvG, Anteile von ausländischen Investmentvermögen, die den Sondervermögen nach 112 Absatz 1 InvG vergleichbar sind sowie Investmentaktiengesellschaften nach Maßgabe des 96 InvG, deren Satzung eine dem 112 Absatz 1 InvG vergleichbare Anlageform vorsieht, soweit diese ihre Mittel nicht selbst in andere Investmentvermögen anlegen, investiert werden. Die Gesellschaft wird für Rechnung des Sondervermögens nur solche Anteile an Single-Hedge-Fonds erwerben, die der Gesellschaft das Recht zur Rückgabe ihrer Anteile nach Maßgabe des 116 InvG einräumen, und die das jeweilige Fondsvermögen nur anlegen in Wertpapieren, in Geldmarktinstrumenten, in Derivaten, in Bankguthaben, in stillen Beteiligungen im Sinne des 230 des Handelsgesetzbuches an einem Unternehmen mit Sitz und Geschäftsleitung im Geltungsbereich des InvG, deren Verkehrswert ermittelt werden kann, in Edelmetallen und/oder in Unternehmensbeteiligungen, deren Verkehrswert ermittelt werden kann (wobei Beteiligungen an Unternehmen, die nicht an einer Börse zugelassen oder in einen organisierten Handel einbezogen sind, nur bis zu einem Anteil am Fondsvermögen in Höhe von 30 % erworben werden). Die Gesellschaft kann Single-Hedge-Fonds auswählen, denen gestattet ist, bis zu 100 % ihres Fondsvermögens in Bank

7 Halbjahresbericht 1. Juli 2012 bis 31. Dezember guthaben und Geldmarktinstrumenten (auch auf Fremdwährung lautend) anzulegen; und/oder unter anderem zur Steigerung des Investitionsgrades unbegrenzt Kredite aufzunehmen und Derivate einzusetzen; und/oder Leerverkäufe vorzunehmen. Es dürfen nur solche Teilfonds einer so genannten Umbrella-Konstruktion von der Gesellschaft für den Fonds erworben werden, bei denen ein Haftungsdurchgriff für auf andere Teilfonds entfallende Verbindlichkeiten ausgeschlossen ist. Die Gesellschaft darf bis zu 10 % des Wertes des Sondervermögens anlegen in Anteilen an Sonstigen Sondervermögen nach Maßgabe des 90g bis 90k InvG, Anteilen von ausländischen Investmentvermögen, die diesen Sondervermögen vergleichbar sind sowie Aktien von Investmentaktiengesellschaften nach Maßgabe des 96 InvG, deren Satzung eine vergleichbare Anlageform vorsieht. Die Gesellschaft wird für Rechnung des Sondervermögens nur solche Anteile Sonstigen Sondervermögen erwerben, die ihr Fondsvermögen von einer Depotbank oder einem Prime Broker verwahren lassen oder die Funktionen oder Depotbank von einer anderen vergleichbaren Einrichtung wahrnehmen lassen, Das Fondsvermögen der Sonstigen Sondervermögen darf nur angelegt werden in Wertpapieren, in Geldmarktinstrumenten, in Bankguthaben, in Derivaten, in sonstigen Anlageinstrumenten gemäß 52 InvG, in Beteiligungen an Unternehmen, sofern der Verkehrswert der Beteiligungen ermittelt werden kann, in Edelmetallen, in unverbrieften Darlehensforderungen. Bankguthaben, Geldmarktinstrumenten (auch auf Fremdwährung lautend) und bis zu 10 % ihres Fondsvermögens in Anteilen an Investmentvermögen im Sinne des 50 InvG, die ausschließlich in Bankguthaben und Geldmarktinstrumente anlegen dürfen (Geldmarktfonds), sowie in Anteilen an entsprechenden ausländischen Investmentvermögen anzulegen und eine Mindestliquidität in Form von Bankguthaben, Geldmarktinstrumenten und Geldmarktfonds nicht vorgesehen ist; und/oder Derivate unbeschränkt einzusetzen, für gemeinschaftliche Rechnung der Anleger kurzfristige Kredite nur bis zur Höhe von 20 % des Fondsvermögens aufzunehmen, wenn die Bedingungen der Kreditaufnahme marktüblich sind und dies in den Vertragsbedingungen des Sonstigen Sondervermögens vorgesehen ist. Die Sonstigen Sondervermögen dürfen keine Vermögensgegenstände für gemeinschaftliche Rechnung der Anleger verkaufen, die im Zeitpunkt des Geschäftsabschlusses nicht zum Investmentvermögen gehören (Leerverkaufsverbot). Derivate dürfen zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen eingesetzt werden. Das Marktrisikopotential beträgt maximal 200 %. Köln, im Januar 2013 AmpegaGerling Investment GmbH Die Geschäftsführung Die Gesellschaft kann Sonstige Sondervermögen auswählen, denen gestattet ist, bis zu 100 % ihres Fondsvermögens in Jörg Burger Manfred Köberlein

8 8 AmpegaGerling Investment GmbH Auf einen Blick (Stand ) ISIN: DE000A0NGJX1 Auflagedatum: Währung: Euro Geschäftsjahr: Ertragsverwendung: Thesaurierung Ausgabeaufschlag (derzeit): 5,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.): 1,50 % Depotbankvergütung (p.a.) zzgl. MwSt.: 0,075 % Erfolgsabhängige Vergütung (p.a.) auf die über 4,00 % p.a. liegende Wertentwicklung (High-Watermark-Methode): 15,00 % Fondsvermögen per : ,81 EUR Anteilumlauf per : Stück Anteilwert (Rücknahmepreis) per : 125,97 EUR Wertentwicklung (im Berichtszeitraum): +1,88 %

9 Halbjahresbericht 1. Juli 2012 bis 31. Dezember Halbjahresbericht Zusammengefasste Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile ,68 99,57 Gruppenfremde Investmentanteile Templeton Mutual European LU ANT EUR 18, ,75 10,61 M&G Global Basics Fund-A GB ANT EUR 23, ,72 10,10 Pioneer - Global Ecology A LU ANT EUR 161, ,60 10,45 Comgest Magellan Fund FR ANT EUR 1.620, ,67 9,95 Fidelity-Asian Special Situations Fund LU ANT USD 32, ,37 10,45 Baring Eastern Europe Fund IE ANT EUR 77, ,98 10,79 FvS Strategie-Multiple Opportunities R LU ANT EUR 167, ,00 2,83 Nomura Real Return Fonds DE ANT EUR 612, ,40 2,84 Metzler European Smaller Companies A IE ANT EUR 145, ,90 10,74 Ennismore-European Smaller Companies Fund-B IE00B46D7H67 ANT 0, EUR 11,9400 3,10 0,00 Nielsen-Global Value B LU ANT EUR 147, ,86 10,57 Pictet-Global Megatrend Selection I LU ANT EUR 124, ,33 10,24 Summe Wertpapiervermögen ,68 99,57 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,35 0,61 Bankguthaben ,35 0,61 EUR - Guthaben bei: Depotbank EUR , ,35 0,61 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR , ,22-0,18 Fondsvermögen EUR ,81 100,00 2) Anteilwert EUR 125,97 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,57 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 1) Noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung, Depotbankvergütung, Prüfungsgebühren und Veröffentlichungskosten 2) Durch Rundung der Prozentanteile können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Kurswert % des in EUR Fondsvermögens Investmentanteile ,68 99,57 Aktienfonds ,28 93,90 Gemischte Fonds ,00 2,83 Rentenfonds ,40 2,84 Bankguthaben ,35 0,61 Sonstige Posten ,22-0,18 Fondsvermögen ,81 100,00 1) 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Vermögensaufstellung zum

10 10 AmpegaGerling Investment GmbH Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: In- und ausländische Investmentanteile Alle anderen Vermögenswerte per per , soweit die Verwaltungsgesellschaften den für diesen Tag maßgeblichen Rücknahmepreis rechtzeitig veröffentlicht haben; lag zum Bewertungsstichtag eine Veröffentlichung des Rücknahmepreises für den noch nicht vor, so wurde auf den aktuellsten veröffentlichten Kurs zurückgegriffen. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Vereinigte Staaten, Dollar (USD) 1,32240 = 1 (EUR) Zusätzliche Angaben nach 13 Absatz 2 InvRBV Angaben zum Bewertungsverfahren gemäß InvRBV Alle Wertpapiere, die zum Handel an einer Börse oder einem anderem notierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden mit dem zuletzt verfügbaren Preis bewertet, der aufgrund von fest definierten Kriterien als handelbar eingestuft werden kann und der eine verlässliche Bewertung sicherstellt. Die verwendeten Preise sind Börsenpreise, Notierungen auf anerkannten Informationssystemen oder Kurse aus emittentenunabhängigen Bewertungssystemen. Anteile an Investmentvermögen werden zum letzt verfügbaren veröffentlichten Rücknahmekurs der jeweiligen Kapitalanlagegesellschaft bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung erfolgt grundsätzlich zum letzten gehandelten Preis des Vortages. Vermögensgegenstände, die nicht zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die keine handelbaren Kurse festgestellt werden können, werden mit Hilfe von anerkannten Bewertungsmodellen auf Basis beobachtbarer Marktdaten bewertet. Ist keine Bewertung auf Basis von Modellen möglich, erfolgt eine Bewertung durch andere geeignete Verfahren zur Preisfeststellung. Zum Stichtag erfolgte die Bewertung für das Sondervermögen zu 100 % auf Basis von handelbaren Kursen, zu 0 % auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen und zu 0 % auf Basis von sonstigen Bewertungsverfahren. Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Wertpapiervermögen

11 Halbjahresbericht 1. Juli 2012 bis 31. Dezember Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Deutschland SMA Solar Technology AG DE000A0DJ6J9 STK Investmentanteile Gruppeneigene Investmentanteile ACC Alpha select AMI DE ANT Gruppenfremde Investmentanteile 1st Capital Group Fund-3 F Fonds LU ANT ACATIS-GANE VALUE EVENT FONDS UI DE000A0X7541 ANT Carmignac Investissement FR ANT 0 40 DJE - Dividende & Substanz-P LU ANT DZ Int. Portfolio - Zuwachs LU ANT FCP OP MEDICAL BioHe@lth-Trends I LU ANT Gutmann Optiselect Global Equity-T AT0000A010J2 ANT Kapitalfonds L.K. Family Business LU ANT Lingohr-Systematic-LBB-Invest Fd. DE ANT M&G-American Fund- C-ACC GB ANT Market Access AMEX Gold Bugs ETF LU ANT Market Access Daxglobal Russia ETF LU ANT Multiadvisor-LOYS GLOBAL-I LU ANT Oeko-Aktienfonds LU ANT Pioneer - Global Ecology E AC LU ANT RWC Europe Absolute Alpha B LU ANT Vitruvius-Japan Equity Portfolio-B LU ANT Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen Anteile bzw. in Whrg. in Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte EUR 509 (Basiswert(e): DJ Euro Stoxx 50)

12 12 AmpegaGerling Investment GmbH Angaben zu den Kosten gemäß 41 Absatz 5 und 6 InvG Verwaltungsvergütung der im enthaltenen Investmentanteile: % p.a. 1st Capital Group Fund-3 F Fonds 1,53000 ACATIS-GANE VALUE EVENT FONDS UI 1,50000 ACC Alpha select AMI 1,50000 Baring Eastern Europe Fund 1,50000 Carmignac Investissement 1,50000 Comgest Magellan Fund 1,75000 DJE - Dividende & Substanz-P 1,32000 DZ Int. Portfolio - Zuwachs 1,40000 Ennismore-European Smaller Companies Fund-B 2,00000 FCP OP MEDICAL BioHe@lth-Trends I 1,60000 Fidelity-Asian Special Situations Fund 1,50000 FvS Strategie-Multiple Opportunities R 1,53000 Gutmann Optiselect Global Equity-T 1,67000 Kapitalfonds L.K. Family Business 1,20000 Lingohr-Systematic-LBB-Invest Fd. 1,65000 M&G Global Basics Fund-A 1,75000 M&G-American Fund- C-ACC 0,75000 Market Access AMEX Gold Bugs ETF 0,70000 Market Access Daxglobal Russia ETF 1,60000 Metzler European Smaller Companies A 1,25000 Multiadvisor-LOYS GLOBAL-I 0,13000 Nielsen-Global Value B 1,75000 Nomura Real Return Fonds 0,72000 Oeko-Aktienfonds 1,25000 Pictet-Global Megatrend Selection I 1,20000 Pioneer - Global Ecology A 1,50000 Pioneer - Global Ecology E AC 1,50000 RWC Europe Absolute Alpha B 0,30000 Templeton Mutual European 1,50000 Vitruvius-Japan Equity Portfolio-B 3,00000 Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Bei den Angaben zu Verwaltungsvergütungen handelt es sich um den von den Gesellschaften maximal belasteten Prozentsatz. Quelle: WM Datenservice Köln, im Januar 2013 AmpegaGerling Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

13 Halbjahresbericht 1. Juli 2012 bis 31. Dezember Steuerliche Hinweise Der Europäische Gerichtshof (EuGH) hat zur Direktanlage in Aktien in der Rechtssache Manninen für einen finnischschwedischen Sachverhalt entschieden, dass die Versagung der Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuern auf ausländische Dividenden nach finnischem Recht europarechtswidrig ist. Auch in Deutschland konnte unter Geltung des so genannten Anrechnungsverfahrens (in der Regel bis Ende des Veranlagungszeitraums 2000) nur die auf inländische Dividenden entfallende Körperschaftsteuer, nicht aber die ausländische Körperschaftsteuer auf die persönliche Steuerschuld des Anlegers angerechnet werden. Zur Vereinbarkeit des deutschen Anrechnungsverfahrens mit europäischem Gemeinschaftsrecht hat der EuGH mit Urteil vom in der Rechtssache Meilicke (Az. C-292/04) hinsichtlich eines Sachverhalts innerhalb der Europäischen Union entschieden, dass das deutsche Körperschaftsteuer- Anrechnungsverfahren insoweit europarechtswidrig war, als die Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuer nicht zulässig war. Danach ist es geboten, dass ein inländischer Anleger, der während der Geltung des deutschen Anrechnungsverfahrens Gewinnausschüttungen von Körperschaften mit Sitz in einem EU-Mitgliedsstaat erhalten hat, die ausländische Körperschaftsteuer nachträglich auf seine inländische Steuerschuld anrechnen lassen kann. Die verfahrensrechtliche Lage im Hinblick auf die Geltendmachung der ausländischen Steuer ist derzeit für die Fondsanlage allerdings noch unklar. Zur Wahrung möglicher Rechte in dieser Angelegenheit kann es sinnvoll sein, sich mit Ihrem Steuerberater in Verbindung zu setzen.

14 14 AmpegaGerling Investment GmbH Angaben zu der Kapitalanlagegesellschaft Kapitalanlagegesellschaft AmpegaGerling Investment GmbH Charles-de-Gaulle-Platz Köln Postfach Köln Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) fonds@ampegagerling.de Web Prof. Dr. Juergen B. Donges Direktor des Instituts für Wirtschaftspolitik, Köln Prof. Dr. Alexander Kempf Direktor des Seminars für Allgemeine BWL und Finanzierungslehre, Köln Dr. Dr. Günter Scheipermeier Vorsitzender der Geschäftsführung der NOBILIA-WERKE GmbH & Co., Verl Geschäftsführung Amtsgericht Köln: HRB 3495 USt-Id-Nr. DE Gezeichnetes Kapital: 6 Mio. EUR (Stand ) Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt. Dr. Thomas Mann, Sprecher Mitglied der Geschäftsführung der AmpegaGerling Asset Management GmbH Jörg Burger Gesellschafter AmpegaGerling Asset Management GmbH (94,9 %) Alstertor Erste Beteiligungs- und Investitionssteuerungs-GmbH & Co. KG (5,1 %) Manfred Köberlein Ralf Pohl Depotbank Aufsichtsrat Harry Ploemacher, Vorsitzender Vorsitzender der Geschäftsführung der AmpegaGerling Asset Management GmbH, Köln Dr. Immo Querner, stellv. Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover Walter Drefahl Mitglied des Vorstandes der HDI Vertriebs AG, Hannover Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße Frankfurt am Main Deutschland Abschlussprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

15 Halbjahresbericht 1. Juli 2012 bis 31. Dezember Auslagerung Die Gesellschaft hat das Collateral Management auf andere Unternehmen übertragen. Compliance, Revision, Rechnungswesen und IT-Dienstleistungen sind auf Konzernunternehmen ausgelagert. Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Lurgiallee Frankfurt am Main Deutschland Über Änderungen wird in den regelmäßig zu erstellenden Halbjahres- und Jahresberichten sowie auf der Homepage der AmpegaGerling Investment GmbH ( informiert.

16 Überreicht durch: AmpegaGerling Investment GmbH Postfach Köln Fon +49 (221) Fax +49 (221) Web