Halbjahresbericht. Ampega Balanced April 2014 bis 30. September Alternativer Investmentfonds

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1 Halbjahresbericht Ampega Balanced 3 1. April 2014 bis 30. September 2014 Alternativer Investmentfonds

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3 Halbjahresbericht 1. April 2014 bis 30. September 2014 Ampega Balanced 3 3 Inhaltsverzeichnis Halbjahresbericht Ampega Balanced 3 für den Zeitraum vom 1. April 2014 bis 30. September 2014 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft 4 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens 5 Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen 6 Auf einen Blick 7 Vermögensübersicht 8 Vermögensaufstellung 8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, 11 Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV 12 Devisenkurse (in Mengennotiz) 12 Marktschlüssel 12 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 12 Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV 12 Steuerliche Hinweise 13 Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft 14

4 4 Ampega Investment GmbH Ampega Balanced 3 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, auf den nachfolgenden Seiten informieren wir Sie über die Entwicklung unseres Publikumsfonds Ampega Balanced 3 innerhalb des Geschäftshalbjahres vom 1. April 2014 bis 30. September Nähere Angaben über die Geschäftsführung, die Zusammensetzung des Aufsichtsrates, den Gesellschafterkreis sowie über das gezeichnete und eingezahlte Kapital finden Sie im Abschnitt Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Köln, im Oktober 2014 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

5 Halbjahresbericht 1. April 2014 bis 30. September 2014 Ampega Balanced 3 5 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens Alle ausgegebenen Anteile haben gleiche Ausgestaltungsmerkmale. Derzeit hat die Gesellschaft für den Fonds keine unterschiedlichen Anteilklassen gebildet. Die Bildung von Anteilklassen mit unterschiedlichen Ausgestaltungsmerkmalen und Ausgabe entsprechender Anteile ist zulässig, sie liegt im Ermessen der Gesellschaft. Anteile mit gleichen Ausgestaltungsmerkmalen bilden in diesem Fall jeweils eine Anteilklasse. Über die Einrichtung von unterschiedlichen Anteilklassen wird die Gesellschaft die Anleger auf ihrer Homepage ( unterrichten. von Währungssicherungsgeschäften, der Verwaltungsvergütung, der Vergütung für die Verwahrstelle, der Vertriebsvergütung, der erfolgsbezogenen Vergütung, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale unterscheiden. Nähere Informationen und Einzelheiten insbesondere hinsichtlich der Anteilpreisberechnung bei der Bildung von unterschiedlichen Anteilklassen sind im Verkaufs prospekt beschrieben, den Sie kostenlos bei der Gesellschaft erhalten. Köln, im Oktober 2014 Alle ausgegebenen Anteile haben bis auf die durch Einrichtung der Anteilklassen bedingten Unterschiede gleiche Rechte. Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Für den Fonds können Anteilklassen gebildet werden, die sich hinsichtlich der Ertragsverwendung, des Ausgabeaufschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des Einsatzes Jörg Burger Manfred Köberlein

6 6 Ampega Investment GmbH Ampega Balanced 3 Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen Der Ampega Balanced 3 ist ein Mischfonds. Die Anleger sind an den Vermögensgegenständen des Fonds entsprechend der Anzahl ihrer Anteile als Miteigentümer nach Bruchteilen beteiligt. Das Sondermögen Ampega Balanced 3 ist ein flexibler Mischfonds. Das Anlageziel ist darauf ausgerichtet, ein stetiges Kapitalwachstum bei vergleichsweise geringen Wertschwankungen zu erreichen. Durch die aktive Auswahl von aussichtsreichen Investments soll dauerhaft eine attraktive Wertentwicklung erzielt werden. Um die Wertschwankungen des Fonds möglichst gering zu halten, streut der Fonds sein Vermögen unter Beachtung der Korrelation auf verschiedenen Vermögensklassen. Grundidee des Fonds ist es, unter Berücksichtigung der Marktzyklen eine optimale Gewichtung der vier Vermögensklassen, Aktien, Renten, Immobilien und Alternative Investments (z. B. Rohstoffstrategien) zu erreichen. Je nach Marktlage können für den Ampega Balanced 3 jeweils bis zu 100 % Wertpapiere, Geldmarktinstrumente, Bankguthaben, Investmentanteile und Gemischte Sondervermögen erworben werden. In Wertpapiere und Geldmarktinstrumente besonderer Aussteller darf die Gesellschaft mehr als 35 % des Wertes des Fonds angelegen. Diese Aussteller sind in den Besonderen Anlagebedingungen im Einzelnen genannt. Es handelt sich im Wesentlichen um die Bundesrepublik Deutschland und die Bundesländer, die Europäische Gemeinschaften, andere Mitgliedstaaten der Europäischen Union, andere Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum, sowie andere Mitgliedstaaten der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung, die nicht Mitglied des EWR sind. Die Gesellschaft darf bis zu 10 % des Wertes des Fonds anlegen in Anteilen an Sonstigen Sondervermögen nach Maßgabe des 220 bis 224 KAGB, Anteilen von ausländischen Investmentvermögen, die diesen Sondervermögen vergleichbar sind sowie Aktien von Investmentaktiengesellschaften nach Maßgabe des 207 und 201 Absatz 3 KAGB, deren Satzung eine vergleichbare Anlageform vorsieht. Für den Fonds können die nach dem KAGB und den Anlagebedingungen zulässigen Vermögensgegenstände erworben werden. Dabei handelt es sich vor allem um Wertpapiere. Daneben ist auch die Anlage in Finanzinstrumenten und Bankguthaben sowie sonstigen Vermögensgegenständen möglich, die im KAGB und in den Anlagebedingungen genannt sind. Derivate dürfen zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen eingesetzt werden. Das Marktrisikopotential beträgt maximal 200 %. Köln, im Oktober 2014 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

7 Halbjahresbericht 1. April 2014 bis 30. September 2014 Ampega Balanced 3 7 Auf einen Blick (Stand ) ISIN: DE000A0MUQ30 Auflagedatum: Währung: Euro Geschäftsjahr: Ertragsverwendung: Thesaurierung Ausgabeaufschlag (derzeit): 5,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.): 0,20 % Beratervergütung (p.a.): 0,15 % Verwahrstellenvergütung (p.a.) zzgl. MwSt.: 0,05 % Vertriebsvergütung (p.a.): 0,00 % Fondsvermögen per : ,79 EUR Anteilumlauf per : Stück Anteilwert (Rücknahmepreis) per : 159,85 EUR Wertentwicklung (im Berichtszeitraum): + 7,95 %

8 8 Ampega Investment GmbH Ampega Balanced 3 Halbjahresbericht Vermögensübersicht zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,81 27,26 Aktien Deutschland ,00 2,26 Henkel AG und KGaA Vz. DE STK EUR 78, ,00 2,26 Frankreich ,00 1,79 Bureau Veritas SA FR STK EUR 17, ,00 1,79 Großbritannien ,03 8,12 Intertek Group PLC GB STK GBP 25, ,54 2,03 Hargreaves Services PLC GB00B0MTC970 STK GBP 5, ,93 2,15 Reckitt Benckiser Group PLC GB00B24CGK77 STK GBP 53, ,56 3,94 Schweiz ,02 3,04 Syngenta AG CH STK CHF 304, ,02 3,04 Kurswert % des in EUR Fondsvermögens Vermögensgegenstände Aktien ,81 24,51 Deutschland ,00 2,26 Frankreich ,00 1,79 Großbritannien ,03 8,12 Schweiz ,02 3,04 USA (Vereinigte Staaten von Amerika) ,63 9,30 Österreich 0,13 0,00 Sonstige Forderungswertpapiere ,00 2,74 Deutschland ,00 2,74 Investmentanteile ,43 66,79 Aktienfonds ,43 66,79 Derivate ,07 0,57 Devisen-Derivate ,07 0,57 Bankguthaben ,26 5,38 Sonstige Vermögensgegenstände ,20 0,06 Verbindlichkeiten ,98-0,06 Fondsvermögen ,79 100,00 1) 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Vermögensaufstellung zum >>

9 Halbjahresbericht 1. April 2014 bis 30. September 2014 Ampega Balanced 3 9 >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens USA (Vereinigte Staaten von Amerika) ,63 9,30 Altria Group Inc. US02209S1033 STK USD 46, ,82 5,20 Lorillard Inc. US STK USD 60, ,81 4,09 Österreich 0,13 0,00 Immofinanz Immob. Anlagen AG -BZR- AT0000A0GYS9 STK EUR 0,0000 0,13 0,00 Sonstige Forderungswertpapiere 15,0000 % Bertelsmann GS PERP -putable- 2001/2099 DE EUR % 299, ,00 2,74 Investmentanteile EUR ,43 66,79 Gruppenfremde Investmentanteile db x-trackers DJ STOXX 600 Health Care ETF LU ANT EUR 111, ,00 3,53 db x-trackers DJ STOXX 600 Food & Beverage ETF LU ANT EUR 91, ,00 7,86 ComStage ETF DJ STOXX 600 Food&Bever. TR-I LU ANT EUR 91, ,00 17,37 ComStage ETF Dow Jones STOXX 600 Health Care TR LU ANT EUR 112, ,00 12,94 ComStage ETF STOXX Europe 600 Utilities -I LU ANT EUR 78, ,00 2,94 Lyxor ETF MSCI World Health Care TR LU ANT EUR 191, ,00 13,43 db x-trackers MSCI W. Health Care TRN Index ETF LU ANT EUR 19, ,00 7,05 db x-trackers Russell 2000 ETF LU ANT USD 148, ,43 1,68 Summe Wertpapiervermögen ,24 94,04 Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Devisen-Derivate EUR ,07 0,57 Forderungen/ Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Kauf) Offene Positionen USD/EUR 2,69 Mio. OTC ,76 0,33 USD/EUR 2,64 Mio. OTC ,98 0,21 USD/EUR 2,60 Mio. OTC ,54 0,12 Geschlossene Positionen GBP/EUR 1,59 Mio. OTC ,21-0,08 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,26 5,38 Bankguthaben EUR ,26 5,38 EUR - Guthaben bei Verwahrstelle EUR , ,63 0,84 UniCredit Bank AG EUR 27,83 27,83 0,00 SEB AG EUR 486,41 486,41 0,00 Landesbank Hessen-Thüringen EUR 19,06 19,06 0,00 Landesbank Baden-Württemberg EUR 301,98 301,98 0,00 EUR >>

10 10 Ampega Investment GmbH Ampega Balanced 3 >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen Verwahrstelle NOK 723,07 88,35 0,00 Verwahrstelle GBP 3.957, ,66 0,01 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Verwahrstelle USD , ,44 3,17 SEB AG USD , ,90 1,36 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,20 0,06 Dividendenansprüche EUR , ,65 0,04 Quellensteuerrückerstattungsansprüche EUR 7.881, ,55 0,02 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR , ,98-0,06 Fondsvermögen EUR ,79 100,00 2) Anteilwert EUR 159,85 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 94,04 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,57 1) Noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung, Verwahrstellenvergütung, Prüfungsgebühren, Beratervergütung und Veröffentlichungskosten 2) Durch Rundung der Prozentanteile können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

11 Halbjahresbericht 1. April 2014 bis 30. September 2014 Ampega Balanced 3 11 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Deutschland Allianz SE DE STK Münchener Rückvers. AG DE STK Schaltbau Holding AG DE STK USA (Vereinigte Staaten von Amerika) General Electric Co. US STK Medtronic Inc. US STK Österreich Immofinanz AG AT STK Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile db x-trackers DJ STOXX 600 Insurance ETF LU ANT db x-trackers FTSE Vietnam ETF LU ANT Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen Anteile bzw. in Whrg. in Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte EUR (Basiswert(e): DAX 30, DJ Euro Stoxx 600 Utilities, DJ Euro Stoxx Food & Beverage)

12 12 Ampega Investment GmbH Ampega Balanced 3 Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV Angaben zum Bewertungsverfahren Alle Wertpapiere, die zum Handel an einer Börse oder einem anderem organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden mit dem zuletzt verfügbaren Preis bewertet, der aufgrund von fest definierten Kriterien als handelbar eingestuft werden kann und der eine verlässliche Bewertung sicherstellt. Die verwendeten Preise sind Börsenpreise, Notierungen auf anerkannten Informationssystemen oder Kurse aus emittentenunabhängigen Bewertungssystemen. Anteile an Investmentvermögen werden zum letzt verfügbaren veröffentlichten Rücknahmekurs der jeweiligen Kapitalverwaltungsgesellschaft bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung erfolgt grundsätzlich zum letzten gehandelten Preis des Vortages. Vermögensgegenstände, die nicht zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die keine handelbaren Kurse festgestellt werden können, werden mit Hilfe von anerkannten Bewertungsmodellen auf Basis beobachtbarer Marktdaten bewertet. Ist keine Bewertung auf Basis von Modellen möglich, erfolgt eine Bewertung durch andere geeignete Verfahren zur Preisfeststellung. Zum Stichtag erfolgte die Bewertung für das Sondervermögen zu 99 % auf Basis von handelbaren Kursen, zu 1 % auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen und zu 0 % auf Basis von sonstigen Bewertungsverfahren. Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV Verwaltungsvergütung der im Ampega Balanced 3 enthaltenen Investmentanteile: % p.a. ComStage ETF DJ STOXX 600 Food&Bever. TR-I 0,25000 ComStage ETF Dow Jones STOXX 600 Health Care TR 0,25000 ComStage ETF STOXX Europe 600 Utilities -I Lyxor ETF MSCI World Health Care TR 0,50000 db x-trackers DJ STOXX 600 Food & Beverage ETF 0,30000 db x-trackers DJ STOXX 600 Health Care ETF 0,45000 db x-trackers DJ STOXX 600 Insurance ETF 0,30000 db x-trackers FTSE Vietnam ETF 1,50000 db x-trackers MSCI W. Health Care TRN Index ETF 0,45000 db x-trackers Russell 2000 ETF 0,50000 Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge und keine Rücknahmeabschläge gezahlt. Quelle: WM Datenservice Köln, im Oktober 2014 n.a. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweiz, Franken (CHF) 1,20600 = 1 (EUR) Vereinigtes Königreich, Pfund (GBP) 0,78080 = 1 (EUR) Norwegen, Kronen (NOK) 8,18440 = 1 (EUR) Vereinigte Staaten, Dollar (USD) 1,26850 = 1 (EUR) Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Marktschlüssel OTC Over-the-Counter Jörg Burger Manfred Köberlein Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/ Marktsätze bewertet: In- und ausländische Aktien per Ausländische Investmentanteile per , soweit die Verwaltungsgesellschaften den für diesen Tag maßgeblichen Rücknahmepreis rechtzeitig veröffentlicht haben; lag zum Bewertungsstichtag eine Veröffentlichung des Rücknahmepreises für den noch nicht vor, so wurde auf den aktuellsten veröffentlichten Kurs zurückgegriffen. Alle anderen Vermögenswerte per

13 Halbjahresbericht 1. April 2014 bis 30. September 2014 Ampega Balanced 3 13 Steuerliche Hinweise Der Europäische Gerichtshof (EuGH) hat zur Direktanlage in Aktien in der Rechtssache Manninen für einen finnischschwedischen Sachverhalt entschieden, dass die Versagung der Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuern auf ausländische Dividenden nach finnischem Recht europarechtswidrig ist. Auch in Deutschland konnte unter Geltung des so genannten Anrechnungsverfahrens (in der Regel bis Ende des Veranlagungszeitraums 2000) nur die auf inländische Dividenden entfallende Körperschaftsteuer, nicht aber die ausländische Körperschaftsteuer auf die persönliche Steuerschuld des Anlegers angerechnet werden. Zur Vereinbarkeit des deutschen Anrechnungsverfahrens mit europäischem Gemeinschaftsrecht hat der EuGH mit Urteil vom in der Rechtssache Meilicke (Az. C-292/04) hinsichtlich eines Sachverhalts innerhalb der Europäischen Union entschieden, dass das deutsche Körperschaftsteuer- Anrechnungsverfahren insoweit europarechtswidrig war, als die Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuer nicht zulässig war. Danach ist es geboten, dass ein inländischer Anleger, der während der Geltung des deutschen Anrechnungsverfahrens Gewinnausschüttungen von Körperschaften mit Sitz in einem EU-Mitgliedsstaat erhalten hat, die ausländische Körperschaftsteuer nachträglich auf seine inländische Steuerschuld anrechnen lassen kann. Die verfahrensrechtliche Lage im Hinblick auf die Geltendmachung der ausländischen Steuer ist derzeit für die Fondsanlage allerdings noch unklar. Zur Wahrung möglicher Rechte in dieser Angelegenheit kann es sinnvoll sein, sich mit Ihrem Steuerberater in Verbindung zu setzen.

14 14 Ampega Investment GmbH Ampega Balanced 3 Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft Kapitalverwaltungsgesellschaft Ampega Investment GmbH Charles-de-Gaulle-Platz Köln Postfach Köln Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) fonds@talanx.com Web Prof. Dr. Juergen B. Donges Direktor des Instituts für Wirtschaftspolitik, Köln Prof. Dr. Alexander Kempf Direktor des Seminars für Allgemeine BWL und Finanzierungslehre, Köln Dr. Dr. Günter Scheipermeier Vorsitzender der Geschäftsführung der NOBILIA-WERKE GmbH & Co., Verl Geschäftsführung Amtsgericht Köln: HRB 3495 USt-Id-Nr. DE Gezeichnetes Kapital: 6 Mio. EUR (Stand ) Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt. Dr. Thomas Mann, Sprecher Mitglied der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH Jörg Burger Gesellschafter Talanx Asset Management GmbH (94,9 %) Alstertor Erste Beteiligungs- und Investitionssteuerungs-GmbH & Co. KG (5,1 %) Manfred Köberlein Ralf Pohl Verwahrstelle Aufsichtsrat Harry Ploemacher, Vorsitzender Vorsitzender der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH, Köln Dr. Immo Querner, stellv. Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover Walter Drefahl Mitglied des Vorstandes der HDI Vertriebs AG, Hannover Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstr Frankfurt am Main Deutschland Abschlussprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

15 Halbjahresbericht 1. April 2014 bis 30. September 2014 Ampega Balanced 3 15 Auslagerung Compliance, Revision, Rechnungswesen und IT-Dienstleistungen sind auf Konzernunternehmen ausgelagert, d. h. die Talanx AG (Compliance und Revision), die Talanx Service AG (Rechnungswesen) und die Talanx Systeme AG (IT-Dienstleistungen). Anlageberater Dr. Peterreins Portfolio Consulting GmbH Söltlstr München Deutschland Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Lurgiallee Frankfurt am Main Deutschland Über Änderungen wird in den regelmäßig zu erstellenden Halbjahres- und Jahresberichten sowie auf der Homepage der Ampega Investment GmbH ( informiert.

16 Überreicht durch: Ampega Investment GmbH Postfach , Köln, Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) Web Ein Unternehmen der Talanx