Halbjahresbericht. HSSB Vermögensbildungsfonds II AMI Gemischtes Sondervermögen deutschen Rechts. 1. April 2012 bis 30.

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1 Halbjahresbericht 1. April 2012 bis 30. September 2012 HSSB Vermögensbildungsfonds II AMI Gemischtes Sondervermögen deutschen Rechts Ein Unternehmen der Talanx

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3 Halbjahresbericht bis Inhaltsverzeichnis 3 Inhaltsverzeichnis Halbjahresbericht HSSB Vermögensbildungsfonds II AMI für den Zeitraum vom 1. April 2012 bis 30. September 2012 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft 4 Hinweise zu den Anteilklassen der Sondervermögens 5 Wichtige Hinweise für Anteilinhaber 6 Anlageziele, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen 7 Auf einen Blick 8 Zusammengefasste Vermögensaufstellung 9 Vermögensaufstellung 9 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 11 Zusätzliche Angaben nach 13 Absatz 2 InvRBV 11 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, Angaben zu den Kosten gemäß 41 Absatz 5 und 6 InvG 13 Steuerliche Hinweise 14 Angaben zu der Kapitalanlagegesellschaft 15

4 4 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Halbjahresbericht bis Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, auf den nachfolgenden Seiten informieren wir Sie über die Entwicklung unserer Publikumfonds HSSB Vermögensbildungsfonds II AMI innerhalb des Geschäftshalbjahres vom 1. April 2012 bis 30. September Nähere Angaben über die Geschäftsführung, die Zusammensetzung des Aufsichtsrates, den Gesellschafterkreis sowie über das gezeichnete und eingezahlte Kapital finden Sie im Abschnitt Angaben zu der Kapitalanlagegesellschaft. Köln, im Oktober 2012 AmpegaGerling Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

5 Halbjahresbericht bis Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens 5 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens Derzeit hat die Gesellschaft für das Sondervermögen keine unterschiedlichen Anteilklassen gebildet. Alle Anteilscheine haben die gleichen Rechte. Über die Einrichtung von unterschiedlichen Anteilklassen wird die Gesellschaft die Anleger auf ihrer Homepage ( unterrichten. Die Bildung von Anteilklassen mit unterschiedlichen Ausgestaltungsmerkmalen und Ausgabe entsprechender Anteile ist zulässig, sie liegt im Ermessen der Gesellschaft. Anteile mit gleichen Ausgestaltungsmerkmalen bilden in diesem Fall jeweils eine Anteilklasse. Zulässig ist die unterschiedliche Ausgestaltung von Anteilen hinsichtlich der Ertragsverwendung (Ausschüttung, Thesaurierung, Teilausschüttung und Teilthesaurierung oder unterjährige Vorabausschüttungen), des Ausgabeaufschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des Einsatzes von Währungssicherungsgeschäften, der Verwaltungsvergütung und der Mindestanlagesumme. Eine Kombination der Ausgestaltungsmerkmale ist möglich. Alle Anteile des Sondervermögens haben bis auf die durch Einrichtung verschiedener Anteilklassen bedingten Unterschiede gleiche Rechte. Alle Anteile sind vom Tage ihrer Ausgabe an in gleicher Weise an Erträgen, Kursgewinnen und am Liquidationserlös ihrer jeweiligen Anteilklasse berechtigt. Nähere Informationen und Einzelheiten insbesondere hinsichtlich der Anteilpreisberechnung bei der Bildung von unterschiedlichen Anteilklassen sind im Verkaufsprospekt beschrieben, den Sie kostenlos bei der Gesellschaft erhalten. Köln, im Oktober 2012 AmpegaGerling Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein Der Erwerb von Vermögensgegenständen ist nur einheitlich für das ganze Sondervermögen und nicht für eine einzelne Anteilklasse oder eine Gruppe von Anteilklassen zulässig.

6 6 Wichtige Angaben für Anteilhaber Halbjahresbericht bis Wichtige Hinweise für Anteilinhaber des Sondervermögens HSSB Vermögensbildungsfonds II AMI 1. Aussetzung der Ausgabe und Rücknahme von Anteilscheinen Die AmpegaGerling Investment GmbH, Köln, hat gemäß 37 Absatz 2 InvG in Verbindung mit 17 Absatz 1 und 4 der Allgemeinen Vertragsbedingungen die Ausgabe und Rücknahme der Anteilscheine des gemischten Sondervermögens HSSB Vermögensbildungsfonds II AMI (ISIN: DE000A0KFCG9) seit dem bis auf weiteres ausgesetzt. Die Anteilscheinrücknahmen, die nach dem Orderannahmeschluss am Mittwoch, eingegangen sind, werden nicht mehr durchgeführt. Erhebliche Anteilscheinrückgaben haben seit längerer Zeit die kurzfristig liquidierbaren Vermögenspositionen in dem Sondervermögen weitestgehend aufgezehrt. Der Fonds ist nahezu vollständig in Offenen Immobilienfonds investiert, welche die Anteilscheinrücknahme ihrerseits ausgesetzt haben. Folglich ist es der Gesellschaft derzeit nicht möglich, Vermögensgegenstände des Fonds angesichts der gegenwärtigen Situation des Marktsegments für Immobilienfonds zu angemessenen, die Interessen der Anleger wahrenden Preisen zu veräußern. Aufgrund dessen liegen außergewöhnliche Umstände vor, die eine Aussetzung der Ausgabe und Rücknahme der Anteilscheine unter Berücksichtigung der Interessen der Anleger erforderlich machen. Eine Erholung der Liquiditätssituation ist nicht mehr zu erwarten. Mit Wirksamwerden der Kündigung geht das Verwaltungsrecht über das Sondervermögen kraft Gesetzes auf die Depotbank, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA mit Sitz in Frankfurt am Main über. Wir gehen davon aus, dass die Depotbank das Sondervermögen abwickeln und den Erlös abzüglich der noch durch den Fonds zu tragenden Kosten und der durch die Auflösung verursachten Kosten an die Anteilinhaber verteilen wird. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht ist über den Sachverhalt informiert. Köln, im August 2012 AmpegaGerling Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein 2. Kündigung des Verwaltungsrechts Die AmpegaGerling Investment GmbH, Köln, kündigt hiermit gemäß 38 Absatz 1 InvG in Verbindung mit 21 Absatz 1 der Allgemeinen Vertragsbedingungen die Verwaltung des gemischten Sondervermögens HSSB Vermögensbildungsfonds I AMI zum

7 Halbjahresbericht bis Anlageziel, Anlagegrundsätze und -grenzen 7 Anlageziele, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen Das Sondervermögen HSSB Vermögensbildungsfonds II AMI strebt als Anlageziel ein ausgewogenes Verhältnis zwischen Kapitalwachstum und laufenden Erträgen an. Das Sondervermögen wird je nach Marktsituation in alle zulässigen Vermögensgegenstände/Assetklassen investieren. Für das Sondervermögen können die nach dem InvG und den Vertragsbedingungen zulässigen Vermögensgegenstände erworben werden. Dabei handelt es sich vor allem um Wertpapiere. Daneben ist auch die Anlage in Finanzinstrumenten und Bankguthaben sowie sonstigen Vermögensgegenständen möglich, die im InvG und in den Vertragsbedingungen genannt sind. Je nach Marktlage können für das Sondervermögen HSSB Vermögensbildungsfonds II AMI jeweils bis zu 100 % Wertpapiere, Bankguthaben, Geldmarktinstrumente, Investmentanteile (auch Immobilien-Sondervermögen sowie Sonstige Sondervermögen) erworben werden. Ferner können bis zu 10 % des Wertes des Sondervermögens in Anteile an Sondervermögen mit zusätzlichen Risiken nach Maßgabe des 112 InvG, Anteile von ausländischen Invesmentvermögen, die den Sondervermögen nach 112 Absatz 1 InvG vergleichbar sind sowie Investmentaktiengesellschaften nach Maßgabe des 96 InvG, deren Satzung eine dem 112 Absatz 1 InvG vergleichbare Anlageform vorsieht, soweit diese ihre Mittel nicht selbst in andere Investmentvermögen anlegen, investiert werden. Die Gesellschaft wird für Rechnung des Sondervermögens nur solche Anteile an Single-Hedge-Fonds erwerben, die der Gesellschaft das Recht zur Rückgabe ihrer Anteile nach Maßgabe des 116 InvG einräumen, und die das jeweilige Fondsvermögen nur anlegen in Wertpapieren, in Geldmarktinstrumenten, in Derivaten, in Bankguthaben, in Anteilen an Investmentvermögen nach Maßgabe der 50, 66, 83, 90 g InvG sowie an entsprechenden ausländischen Investmentvermögen, in stillen Beteiligungen im Sinne des 230 des Handelsgesetzbuches an einem Unternehmen mit Sitz und Geschäftsleitung im Geltungsbereich des InvG, deren Verkehrswert ermittelt werden kann, in Edelmetallen und/oder in Unternehmensbeteiligungen, deren Verkehrswert ermittelt werden kann (wobei Beteiligungen an Unternehmen, die nicht an einer Börse zugelassen oder in einen organisierten Handel einbezogen sind, nur bis zu einem Anteil am Fondsvermögen in Höhe von 30 % erworben werden). Die Gesellschaft kann Single-Hedge-Fonds auswählen, denen gestattet ist, bis zu 100 % ihres Fondsvermögens in Bankguthaben und Geldmarktinstrumenten (auch auf Fremdwährung lautend) anzulegen; und/oder unter anderem zur Steigerung des Investitionsgrades unbegrenzt Kredite aufzunehmen und Derivate einzusetzen; und/oder Leerverkäufe vorzunehmen. Ausländische Single-Hedge-Fonds in der rechtlichen Struktur eines Master-Feeder-Fonds dürfen von der Gesellschaft für das Sondervermögen nur erworben werden, wenn diese bei wirtschaftlicher Betrachtungsweise als ein einzelnes Investmentvermögen gelten. Master-Feeder-Konstruktionen gelten als ein Single-Hedge-Fonds, wenn diese aufgrund einer wirtschaftlichen Betrachtungsweise als Einheit anzusehen sind. Es dürfen nur solche Teilfonds einer so genannten Umbrella- Konstruktion von der Gesellschaft für den Fonds erworben werden, bei denen ein Haftungsdurchgriff für auf andere Teilfonds entfallende Verbindlichkeiten ausgeschlossen ist. Derivate dürfen zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen eingesetzt werden. Das Marktrisikopotential beträgt maximal 200 %. Köln, im Oktober 2012 AmpegaGerling Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

8 8 Auf einen Blick Halbjahresbericht bis Auf einen Blick (Stand ) ISIN: DE000A0KFCG9 Auflagedatum: Währung: Euro Geschäftsjahr: Ertragsverwendung: Thesaurierung Ausgabeaufschlag (derzeit): 5,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.): 0,65 % Vertriebsvergütung (p.a.): 1,20 % Depotbankvergütung (p.a.) zzgl. MwSt.: 0,075 % Erfolgsabhängige Vergütung (p.a.) auf die Wertentwicklung über 8 % p.a. (High-Watermark-Methode): 20,00 % Fondsvermögen per : ,14 EUR Anteilumlauf per : Stück Anteilwert (= Rücknahmepreis) per : 7,19 EUR Wertentwicklung ( ): -2,64 %

9 Halbjahresbericht bis Zusammengefasste Vermögensaufstellung zum Jahresbericht Zusammengefasste Vermögensaufstellung zum Kurswert in EUR % des Fonds- vermögens Investmentanteile ,14 87,00 Gemischte Fonds 122,09 0,00 Rentenfonds ,00 9,12 Offene Immobilienfonds ,05 77,88 Bankguthaben ,90 13,42 Sonstige Posten ,92-0,41 Fondsvermögen ,12 100, Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Whg. Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. im Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile ,09 9,12 Gruppenfremde Investmentanteile Herald-Absolute Return Fund- I LU ANT 1.220, EUR 0, ,09 0,00 ETFlab Dt. Börse EUROGOV Germany - ETF DE000ETFL177 ANT EUR 108, ,00 9,12 Anteile an Immobilien-Sondervermögen ,05 77,88 Gruppenfremde Investmentanteile DEGI Europa Fonds DE ANT EUR 28, ,00 43,60 DEGI International DE ANT EUR 37, ,05 34,27 Summe Wertpapiervermögen ,14 87,00 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,92 13,42 Bankguthaben ,92 13,42 EUR-Guthaben bei: Depotbank EUR , ,92 13,42 Sonstige Verbindlichkeiten 1 EUR , ,92-0,41 >>

10 10 Zusammengefasste Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht bis >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Whg. Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge bzw. in EUR Fonds- Whg. im Berichtszeitraum Stück vermögens Fondsvermögen EUR ,14 100,00 2 Anteilwert EUR 7,19 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 87,00 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 1 Noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung, Depotbankvergütung, Prüfungsgebühren, Vertriebsvergütung und Veröffentlichungskosten 2 Durch Rundung der Prozentanteile können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

11 Halbjahresbericht bis Wertpapierkurse bzw. Marksätze 11 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/ Marktsätze bewertet: In-und ausländische Investmentanteile per soweit die Verwaltungsgesellschaften den für diesen Tag maßgeblichen Rücknahmepreis rechtzeitig veröffentlicht haben; lag zum Bewertungsstichtag eine Veröffentlichung des Rücknahmepreises für den noch nicht vor, so wurde auf den aktuellsten veröffentlichten Kurs zurückgegriffen. Alle anderen Vermögensgegenstände per Zusätzliche Angaben nach 13 Absatz 2 InvRBV Angaben zum Bewertungsverfahren gemäß InvRBV Alle Wertpapiere, die zum Handel an einer Börse oder einem anderen notierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden mit dem zuletzt verfügbaren Preis bewertet, der aufgrund von fest definierten Kriterien als handelbar eingestuft werden kann und eine verlässliche Bewertung sicherstellt. Die verwendeten Preise sind Börsenpreise, Notierungen auf anerkannten Informationssystemen oder Kurse aus emittentenunabhängigen Bewertungssystemen. Anteile an Investmentvermögen werden zum letzt verfügbaren veröffentlichten Rücknahmekurs der jeweiligen Kapitalanlagegesellschaft bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung erfolgt grundsätzlich zum letzten gehandelten Preis des Vortages. Vermögensgegenstände, die nicht zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die keine handelbaren Kurse festgestellt werden können, werden mit Hilfe von anerkannten Bewertungsmodellen auf Basis beobachtbarer Marktdaten bewertet. Ist keine Bewertung auf Basis von Modellen möglich, erfolgt eine Bewertung durch andere geeignete Verfahren zur Preisfeststellung. Zum Stichtag erfolgte die Bewertung für das Sondervermögen zu 10 % auf Basis von handelbaren Kursen, zu 0 % auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen und zu 90 % auf Basis von sonstigen Bewertungsverfahren. Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Wertpapiervermögen.

12 12 Während des Berichtszeitraumen abgeschlossene Geschäfte,... Halbjahresbericht bis Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Allianz RCM Indonesia Fund A$ LU ANT DWS Aktien Strategie Dtld. DE ANT DWS Deutsche Aktien Typ O DE ANT DWS Deutschland DE ANT First State-Asia Pacific Fund-ACC GB ANT First State-Gl. Emerg. Markets Leaders Fund A GB ANT Frankfurter Aktienfonds für Stiftungen DE000A0M8HD2 ANT Kapitalfonds LK Family Business-R LU ANT

13 Halbjahresbericht bis Angaben zu den Kosten gemäß 41 Absatz 5 und 6 InvG 13 Angaben zu den Kosten gemäß 41 Absatz 5 und 6 InvG Verwaltungsvergütung der im HSSB Vermögensbildungsfonds II AMI enthaltenen Investmentanteile % p.a. Allianz RCM Indonesia Fund A$ 1,75000 DEGI Europa Fonds 0,65000 DEGI International 1,00000 DWS Aktien Strategie Dtld. 1,25000 DWS Deutsche Aktien Typ O 1,37500 DWS Deutschland 1,40000 ETFlab Dt. Börse EUROGOV Germany - ETF 0,15000 First State-Asia Pacific Fund-ACC 0,85000 First State-Gl. Emerg. Markets Leaders Fund A 1,50000 Frankfurter Aktienfonds für Stiftungen 0,35000 Herald-Absolute Return Fund- I 2,00000 Kapitalfonds LK Family Business-R 1,70000 Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Bei den Angaben zu Verwaltungsvergütungen handelt es sich um den von den Gesellschaften maximal belasteten Prozentsatz. Quelle: WM Datenservice Köln, im Oktober 2012 AmpegaGerling Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

14 14 Steuerliche Hinweise Halbjahresbericht bis Steuerliche Hinweise Der Europäische Gerichtshof (EuGH) hat zur Direktanlage in Aktien in der Rechtssache Manninen für einen finnisch-schwedischen Sachverhalt entschieden, dass die Versagung der Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuern auf ausländische Dividenden nach finnischem Recht europarechtswidrig ist. Auch in Deutschland konnte unter Geltung des so genannten Anrechnungsverfahrens (in der Regel bis Ende des Veranlagungszeitraums 2000) nur die auf inländische Dividenden entfallende Körperschaftsteuer, nicht aber die ausländische Körperschaftsteuer auf die persönliche Steuerschuld des Anlegers angerechnet werden. Zur Vereinbarkeit des deutschen Anrechnungsverfahrens mit europäischem Gemeinschaftsrecht hat der EuGH mit Urteil vom in der Rechtssache Meilicke (Az. C-292/04) hinsichtlich eines Sachverhalts innerhalb der Europäischen Union entschieden, dass das deutsche Körperschaftsteuer- Anrechnungsverfahren insoweit europarechtswidrig war, als die Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuer nicht zulässig war. Danach ist es geboten, dass ein inländischer Anleger, der während der Geltung des deutschen Anrechnungsverfahrens Gewinnausschüttungen von Körperschaften mit Sitz in einem EU-Mitgliedsstaat erhalten hat, die ausländische Körperschaftsteuer nachträglich auf seine inländische Steuerschuld anrechnen lassen kann. Die verfahrensrechtliche Lage im Hinblick auf die Geltendmachung der ausländischen Steuer ist derzeit für die Fondsanlage allerdings noch unklar. Zur Wahrung möglicher Rechte in dieser Angelegenheit kann es sinnvoll sein, sich mit Ihrem Steuerberater in Verbindung zu setzen.

15 Halbjahresbericht bis Angaben zu der Kapitalanlagegesellschaft 15 Angaben zu der Kapitalanlagegesellschaft Kapitalanlagegesellschaft AmpegaGerling Investment GmbH Charles-de-Gaulle-Platz Köln Postfach Köln Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) fonds@ampegagerling.de Web Dr. Immo Querner, stellv. Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover Walter Drefahl Mitglied des Vorstandes der HDI Vertriebs AG, Hannover Prof. Dr. Juergen B. Donges Direktor des Instituts für Wirtschaftspolitik, Köln Prof. Dr. Alexander Kempf Direktor des Seminars für Allgemeine BWL und Finanzierungslehre, Köln Amtsgericht Köln: HRB 3495 USt-Id-Nr. DE Gezeichnetes Kapital: 6 Mio. EUR (Stand ) Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt. Dr. Dr. Günter Scheipermeier Vorsitzender der Geschäftsführung der NOBILIA-WERKE GmbH & Co., Verl Geschäftsführung Gesellschafter Talanx Asset Management GmbH (94,9 %) Alstertor Erste Beteiligungs- und Investitionssteuerungs-GmbH & Co. KG (5,1 %) Dr. Thomas Mann, Sprecher Mitglied der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH Jörg Burger Aufsichtsrat Harry Ploemacher, Vorsitzender Vorsitzender der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH, Köln Manfred Köberlein Ralf Pohl

16 16 Angaben zu der Kapitalanlagegesellschaft Halbjahresbericht bis Depotbank Hauck und Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße Frankfurt am Main Deutschland Über Änderungen wird in den regelmäßig zu erstellenden Halbjahres- und Jahresberichten sowie auf der Homepage der AmpegaGerling Investment GmbH ( informiert. Anlageberater HSSB AG Am Kaiserkai Hamburg Deutschland Auslagerung Die Gesellschaft hat das Collateral Management auf andere Unternemen übertragen. Compliance, Revision, Rechnungswesen und IT-Dienstleistungen sind auf Konzernunternehmen ausgelagert. Abschlussprüfer KMPG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Lurgiallee Frankfurt am Main Deutschland

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18 Überreicht durch: AmpegaGerling Investment GmbH Postfach Köln Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) Web