Halbjahresbericht. Globale Marktführer AMI. 1. September 2016 bis 28. Februar OGAW-Sondervermögen

Transkript

1 Halbjahresbericht Globale Marktführer AMI 1. September 2016 bis 28. Februar 2017 OGAW-Sondervermögen

2

3 Halbjahresbericht 1. September 2016 bis 28. Februar 2017 Globale Marktführer AMI 3 Inhaltsverzeichnis Halbjahresbericht Globale Marktführer AMI für den Zeitraum vom 1. September 2016 bis 28. Februar 2017 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft 4 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens 5 Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen 6 Auf einen Blick 7 Vermögensübersicht 8 Vermögensaufstellung 9 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV 12 Devisenkurse 12 Marktschlüssel 12 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 12 Steuerliche Hinweise 13 Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft 14 Besonderheiten für Anleger aus Österreich 15

4 4 Globale Marktführer AMI Ampega Investment GmbH Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, auf den nachfolgenden Seiten informieren wir Sie über die Entwicklung unseres Publikumsfonds Globale Marktführer AMI innerhalb des Geschäftshalbjahres vom 1. September 2016 bis 28. Februar Nähere Angaben über die Geschäftsführung, die Zusammensetzung des Aufsichtsrates, den Gesellschafterkreis sowie über das gezeichnete und eingezahlte Kapital finden Sie im Abschnitt Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Köln, im März 2017 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

5 Halbjahresbericht 1. September 2016 bis 28. Februar 2017 Globale Marktführer AMI 5 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens Alle ausgegebenen Anteile einer Anteilklasse haben gleiche Ausgestaltungsmerkmale. Derzeit hat die Gesellschaft für den Fonds die Anteilklasse P (a) gebildet. Die Bildung von Anteilklassen mit unterschiedlichen Ausgestaltungsmerkmalen und Ausgabe entsprechender Anteile ist zulässig, sie liegt im Ermessen der Gesellschaft. Anteile mit gleichen Ausgestaltungsmerkmalen bilden in diesem Fall jeweils eine Anteilklasse. Über die Einrichtung von unterschiedlichen Anteilklassen wird die Gesellschaft die Anleger auf ihrer Homepage ( unterrichten. tung der Anteilklassen bedingten Unterschiede gleiche Rechte. Für den Fonds können Anteilklassen gebildet werden, die sich hinsichtlich der Ertragsverwendung, des Ausgabeaufschlags, der Währung des Anteilwertes, der Verwaltungsvergütung, der Vergütung für die Verwahrstelle, der Vertriebsvergütung, der erfolgsbezogenen Vergütung, der Vergütung für die Beratungsgesellschaft, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale unterscheiden. Nähere Informationen und Einzelheiten insbesondere hinsichtlich der Anteilpreisberechnung bei der Bildung von unterschiedlichen Anteilklassen sind im Verkaufs prospekt beschrieben, den Sie kostenlos bei der Gesellschaft erhalten. Alle ausgegebenen Anteile haben bis auf die durch Einrich-

6 6 Globale Marktführer AMI Ampega Investment GmbH Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen Der Globale Marktführer AMI ist ein Mischfonds. Die Anleger sind an den Vermögensgegenständen des Fonds entsprechend der Anzahl ihrer Anteile als Miteigentümer nach Bruchteilen beteiligt. Der Globale Marktführer AMI strebt als Anlageziel einen langfristig überdurchschnittlichen Vermögenszuwachs an. Die Auswahl an Aktien im Fonds orientiert sich an börsennotierten Unternehmen, die ihren Sitz im OECD-Raum haben und ihre wirtschaftlichen Aktivitäten global ausüben. Zur Selektion der Wertpapiere wird eine professionelle und langfristig orientierte Fundamentalanalyse nach dem sogenannten Value-Ansatz herangezogen. Der Value-Ansatz beruht auf der Idee, dass jedes Unternehmen einen inneren Wert hat, der sich mittels sorgfältiger Unternehmensanalyse errechnen lässt. Im Fokus stehen dabei Unternehmen mit weltbekannten Marken, insbesondere mit stetigem Gewinnwachstum, möglichst geringer Verschuldung und einer hohen Unternehmenssubstanz. Der Fonds strebt daher regelmäßig den Kauf von börsennotierten Beteiligungen solcher Unternehmen an, deren Börsenkurs unter dem inneren Wert liegt und die daher fundamental unterbewertet sind. Der Fonds eignet sich für Anleger mit einem langfristigen Anlagehorizont, die in ein diversifiziertes Portfolio investieren wollen. Für den Fonds können die nach dem KAGB und den Anlagebedingungen zulässigen Vermögensgegenstände erworben werden. Bis zu 100 % des Wertes des Fonds dürfen in Wertpapieren, Geldmarktinstrumenten und in Bankguthaben gehalten werden. Derivate dürfen zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen eingesetzt werden. Das Marktrisikopotential beträgt maximal 200 %.

7 Halbjahresbericht 1. September 2016 bis 28. Februar 2017 Globale Marktführer AMI 7 Auf einen Blick (Stand ) Anteilklasse P (t) ISIN: DE000A1WZ0R1 Auflagedatum: Währung: Euro Geschäftsjahr: Ertragsverwendung: Ausschüttung Ausgabeaufschlag (derzeit): 5,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.): 1,30 % Vertriebsvergütung (p.a.): 0,60 % Verwahrstellenvergütung (p.a.) zzgl. MwSt.: 0,05 % (mind. 8 TEUR) Erfolgsabhängige Vergütung (p.a.) auf die über dem EONIA liegende Wertentwicklung (High-Watermark-Methode): 10,00 % Fondsvermögen per : ,41 EUR Anteilumlauf per : Stück Anteilwert (Rücknahmepreis) per : 93,56 EUR Wertentwicklung (im Berichtszeitraum): -1,32 %

8 8 Globale Marktführer AMI Ampega Investment GmbH Halbjahresbericht Vermögensübersicht zum Kurswert % des in EUR Fondsvermögens Vermögensgegenstände Aktien ,48 17,90 Deutschland ,50 0,76 Dänemark ,29 0,92 Frankreich ,50 4,17 Großbritannien ,71 0,39 Niederlande ,00 0,35 Schweden ,96 1,09 Schweiz ,22 2,41 Spanien ,00 0,88 USA (Vereinigte Staaten von Amerika) ,30 6,94 Sonstige Beteiligungswertpapiere ,42 1,17 Schweiz ,42 1,17 Derivate ,18-0,65 Aktienindex-Derivate ,18-0,65 Bankguthaben ,94 81,84 Sonstige Vermögensgegenstände 4.456,49 0,06 Verbindlichkeiten ,74-0,32 Fondsvermögen ,41 100,00 1) 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

9 Halbjahresbericht 1. September 2016 bis 28. Februar 2017 Globale Marktführer AMI 9 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,90 19,07 Aktien Deutschland ,50 0,76 Beiersdorf AG DE STK EUR 86, ,00 0,31 SAP SE DE STK EUR 87, ,50 0,45 Dänemark ,29 0,92 Novo Nordisk A/S DK STK DKK 249, ,29 0,92 Frankreich ,50 4,17 Oreal (L ) SA FR STK EUR 175, ,50 2,17 Sanofi SA FR STK EUR 81, ,00 1,18 LVMH SE FR STK EUR 189, ,00 0,82 Großbritannien ,71 0,39 Diageo PLC GB STK GBP 22, ,71 0,39 Niederlande ,00 0,35 Royal Dutch Shell PLC -Class A- GB00B03MLX29 STK EUR 24, ,00 0,35 Schweden ,96 1,09 Hennes & Mauritz AB SE STK SEK 238, ,96 1,09 Schweiz ,22 2,41 Novartis AG CH STK CHF 78, ,21 1,07 Swatch Group AG CH STK CHF 333, ,79 0,23 Nestle SA CH STK CHF 74, ,22 1,11 Spanien ,00 0,88 Zardoya Otis SA ES STK EUR 7, ,00 0,88 USA (Vereinigte Staaten von Amerika) ,30 6,94 Alphabet Inc. -Class A- US02079K3059 STK USD 844, ,41 0,58 Apple Inc. US STK USD 136, ,59 0,09 AutoZone Inc. US STK USD 736, ,53 1,51 Cisco Systems Inc. US17275R1023 STK USD 34, ,41 0,47 Gilead Sciences Inc. US STK USD 70, ,12 0,96 Microsoft Corp. US STK USD 63, ,24 0,44 Oracle Corp. US68389X1054 STK USD 42, ,35 0,29 Procter & Gamble Co. US STK USD 91, ,94 1,24 Wal-Mart Stores Inc. US STK USD 70, ,71 1,36 Sonstige Beteiligungswertpapiere Roche Holding AG GS CH STK CHF 244, ,42 1,17 Summe Wertpapiervermögen ,90 19,07 >>

10 10 Globale Marktführer AMI Ampega Investment GmbH >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) EUR Aktienindex-Derivate EUR ,18-0,65 Forderungen/ Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte DJ STOXX Europe 600 Future März 2017 EUREX EUR Anzahl ,00-0,37 S&P 500 E-mini Future März 2017 CME USD Anzahl ,18-0,29 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,94 81,84 Bankguthaben EUR ,94 81,84 EUR - Guthaben bei Verwahrstelle EUR ,16 EUR ,16 10,38 DZ Bank AG, Deutsche Zentral-Genossenschaftsbank EUR ,00 EUR ,00 14,51 Kreissparkasse Köln EUR ,23 EUR ,23 17,04 Kreissparkasse München Starnberg Ebersberg EUR ,14 EUR ,14 17,91 Landesbank Baden-Württemberg EUR ,12 EUR ,12 17,99 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen Verwahrstelle GBP 144,50 EUR 169,26 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Verwahrstelle CHF ,21 EUR ,92 3,35 Verwahrstelle USD ,18 EUR ,11 0,65 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 4.456,49 0,06 Quellensteuerrückerstattungsansprüche EUR 3.512,29 0,05 Dividendenansprüche EUR 944,20 0,01 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,74-0,32 Fondsvermögen EUR ,41 100,00 2) Anteilwert EUR 93,56 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 19,07 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,65 1) Noch nicht abgeführte Vertriebsvergütung, Prüfungsgebühren, Veröffentlichungskosten, Verwaltungsvergütung und Verwahrstellenvergütung 2) Durch Rundung der Prozentanteile können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

11 Halbjahresbericht 1. September 2016 bis 28. Februar 2017 Globale Marktführer AMI 11 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Großbritannien Unilever PLC GB00B10RZP78 STK Irland Medtronic PLC IE00BTN1Y115 STK Schweiz Compagnie Financiere Richemont SA CH STK Sonova Holding AG CH STK USA (Vereinigte Staaten von Amerika) W.W. Grainger Inc. US STK Österreich Mayr-Melnhof Karton AG AT STK Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen Anteile bzw. in Whrg. in Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte EUR (Basiswert(e): DJ STOXX Europe 600, Standard & Poor s 500) Devisenterminkontrakte (Kauf) Kauf von Devisen auf Termin EUR 28 USD/EUR EUR 28

12 12 Globale Marktführer AMI Ampega Investment GmbH Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV Angaben zum Bewertungsverfahren Alle Wertpapiere, die zum Handel an einer Börse oder einem anderem organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden mit dem zuletzt verfügbaren Preis bewertet, der aufgrund von fest definierten Kriterien als handelbar eingestuft werden kann und der eine verlässliche Bewertung sicherstellt. Marktschlüssel Terminbörsen CME EUREX Chicago Mercantile Exchange European Exchange Deutschland Die verwendeten Preise sind Börsenpreise, Notierungen auf anerkannten Informationssystemen oder Kurse aus emittentenunabhängigen Bewertungssystemen. Anteile an Investmentvermögen werden zum letzt verfügbaren veröffentlichten Rücknahmekurs der jeweiligen Kapitalverwaltungsgesellschaft bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung erfolgt grundsätzlich zum letzten gehandelten Preis des Vortages. Vermögensgegenstände, die nicht zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die keine handelbaren Kurse festgestellt werden können, werden mit Hilfe von anerkannten Bewertungsmodellen auf Basis beobachtbarer Marktdaten bewertet. Ist keine Bewertung auf Basis von Modellen möglich, erfolgt eine Bewertung durch andere geeignete Verfahren zur Preisfeststellung. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/ Marktsätze bewertet: In- und ausländische Aktien per Alle anderen Vermögenswerte per Köln, im März 2017 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Zum Stichtag erfolgte die Bewertung für das Sondervermögen zu 100 % auf Basis von handelbaren Kursen, zu 0 % auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen und zu 0 % auf Basis von sonstigen Bewertungsverfahren. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweiz, Franken (CHF) 1,06400 = 1 (EUR) Dänemark, Kronen (DKK) 7,43270 = 1 (EUR) Vereinigtes Königreich, Pfund (GBP) 0,85370 = 1 (EUR) Schweden, Kronen (SEK) 9,56850 = 1 (EUR) Vereinigte Staaten, Dollar (USD) 1,06250 = 1 (EUR) Jörg Burger Manfred Köberlein

13 Halbjahresbericht 1. September 2016 bis 28. Februar 2017 Globale Marktführer AMI 13 Steuerliche Hinweise Der Europäische Gerichtshof (EuGH) hat zur Direktanlage in Aktien in der Rechtssache Manninen für einen finnischschwedischen Sachverhalt entschieden, dass die Versagung der Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuern auf ausländische Dividenden nach finnischem Recht europarechtswidrig ist. Auch in Deutschland konnte unter Geltung des so genannten Anrechnungsverfahrens (in der Regel bis Ende des Veranlagungszeitraums 2000) nur die auf inländische Dividenden entfallende Körperschaftsteuer, nicht aber die ausländische Körperschaftsteuer auf die persönliche Steuerschuld des Anlegers angerechnet werden. Zur Vereinbarkeit des deutschen Anrechnungsverfahrens mit europäischem Gemeinschaftsrecht hat der EuGH mit Urteil vom in der Rechtssache Meilicke (Az. C-292/04) hinsichtlich eines Sachverhalts innerhalb der Europäischen Union entschieden, dass das deutsche Körperschaftsteuer- Anrechnungsverfahren insoweit europarechtswidrig war, als die Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuer nicht zulässig war. Danach ist es geboten, dass ein inländischer Anleger, der während der Geltung des deutschen Anrechnungsverfahrens Gewinnausschüttungen von Körperschaften mit Sitz in einem EU-Mitgliedsstaat erhalten hat, die ausländische Körperschaftsteuer nachträglich auf seine inländische Steuerschuld anrechnen lassen kann. Die verfahrensrechtliche Lage im Hinblick auf die Geltendmachung der ausländischen Steuer ist derzeit für die Fondsanlage allerdings noch unklar. Zur Wahrung möglicher Rechte in dieser Angelegenheit kann es sinnvoll sein, sich mit Ihrem Steuerberater in Verbindung zu setzen.

14 14 Globale Marktführer AMI Ampega Investment GmbH Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft Kapitalverwaltungsgesellschaft Ampega Investment GmbH Charles-de-Gaulle-Platz Köln Postfach Köln Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) fonds@talanx.com Web Prof. Dr. Juergen B. Donges Direktor des Instituts für Wirtschaftspolitik, Köln Prof. Dr. Alexander Kempf Direktor des Seminars für Allgemeine BWL und Finanzierungslehre, Köln Dr. Dr. Günter Scheipermeier Vorsitzender der Geschäftsführung der NOBILIA-WERKE GmbH & Co., Verl Geschäftsführung Amtsgericht Köln: HRB 3495 USt-Id-Nr. DE Gezeichnetes Kapital: 6 Mio. EUR (Stand ) Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt. Dr. Thomas Mann, Sprecher Mitglied der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH Jörg Burger Gesellschafter Talanx Asset Management GmbH (94,9 %) Alstertor Erste Beteiligungs- und Investitionssteuerungs-GmbH & Co. KG (5,1 %) Manfred Köberlein Ralf Pohl Verwahrstelle Aufsichtsrat Harry Ploemacher, Vorsitzender Vorsitzender der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH, Köln Dr. Immo Querner, stellv. Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover Norbert Eickermann Mitglied des Vorstandes der HDI Vertriebs AG, Hannover UBS Deutschland AG Bockenheimer Landstr Frankfurt am Main Deutschland Abschlussprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

15 Halbjahresbericht 1. September 2016 bis 28. Februar 2017 Globale Marktführer AMI 15 Besonderheiten für Anleger aus Österreich Auslagerung Zahl- und Informationsstelle Compliance, Revision, Rechnungswesen und IT-Dienstleistungen sind auf Konzernunternehmen ausgelagert, d. h. die Talanx AG (Compliance und Revision), die Talanx Service AG (Rechnungswesen) und die Talanx Systeme AG (IT-Dienstleistungen). Capital Bank GRAWE Gruppe AG Burgring Graz Österreich Anlageberater Bayerische Vermögen Management AG Gewerbepark Kaserne Traunstein Deutschland Steuerlicher Vertreter PwC PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft Erdbergstraße Wien Österreich Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Lurgiallee Frankfurt am Main Deutschland Über Änderungen wird in den regelmäßig zu erstellenden Halbjahres- und Jahresberichten sowie auf der Homepage der Ampega Investment GmbH ( informiert. Das Sondervermögen wird in Österreich ausschließlich über konzessionierte Banken, konzessionierte Wert papierfirmen und/oder konzessionierte Wertpapier dienst leistungs unternehmen vertrieben. Rücknahmeanträge können bei der österreichischen Zahlstelle eingereicht werden. Gültige Verkaufsprospekte nebst Fondsvertragsbedingungen, Jahres- und Halbjahresberichte sowie ggf. weitere Fondsunterlagen sind bei der Zahl und Informationsstelle erhältlich. Diese Unterlagen sowie weitere Hinweise finden Sie auf der Homepage der Gesellschaft ( Die Ausgabe- und Rücknahmepreise werden börsentäglich in der österreichischen Tageszeitung DIE PRESSE veröffent licht. Gerichtsstand für Klagen gegen die Investmentgesell schaft, die auf den Vertrieb der Investmentanteile in Öster reich Bezug haben, ist Wien. In Ergänzung zum Hinweis nach 305 KAGB im Verkaufsprospekt (Widerrufsrechte bei Haustürgeschäften ) gilt, dass für österreichische Anleger 3 KSchG anzuwenden ist.

16 Überreicht durch: Ampega Investment GmbH Postfach , Köln, Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) Web Ein Unternehmen der Talanx