fondsinitiator: multi-leaders-fund holding ltd

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1 Halbjahresbericht eines ogaw-sondervermögens 1. Juli 2016 bis 31. Dezember 2016 kapitalverwaltungsgesellschaft: ampega investment gmbh fondsinitiator: multi-leaders-fund holding ltd

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3 Halbjahresbericht 1. Juli 2016 bis 31. Dezember 2016 MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION 3 Inhaltsverzeichnis Halbjahresbericht MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION für den Zeitraum vom 1. Juli 2016 bis 31. Dezember 2016 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft 4 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens 5 Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen 6 Auf einen Blick 7 Vermögensübersicht 8 Vermögensaufstellung 8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte,... 9 Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV 10 Devisenkurse (in Mengennotiz) 10 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 10 Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV 10 Steuerliche Hinweise 11 Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft 12

4 4 MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION Ampega Investment GmbH Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, auf den nachfolgenden Seiten informieren wir Sie über die Entwicklung unseres Publikumsfonds MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION innerhalb des Geschäftshalbjahres vom 1. Juli 2016 bis 31. Dezember Nähere Angaben über die Geschäftsführung, die Zusammensetzung des Aufsichtsrates, den Gesellschafterkreis sowie über das gezeichnete und eingezahlte Kapital finden Sie im Abschnitt Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Köln, im Januar 2017 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

5 Halbjahresbericht 1. Juli 2016 bis 31. Dezember 2016 MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION 5 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens Alle ausgegebenen Anteile einer Anteilklasse haben gleiche Ausgestaltungsmerkmale. Derzeit hat die Gesellschaft für den Fonds keine unterschiedlichen Anteilklassen gebildet. Die Bildung von Anteilklassen mit unterschiedlichen Ausgestaltungsmerkmalen und Ausgabe entsprechender Anteile ist zulässig, sie liegt im Ermessen der Gesellschaft. Anteile mit gleichen Ausgestaltungsmerkmalen bilden in diesem Fall jeweils eine Anteilklasse. Über die Einrichtung von unterschiedlichen Anteilklassen wird die Gesellschaft die Anleger auf ihrer Homepage ( unterrichten. Für den Fonds können Anteilklassen gebildet werden, die sich hinsichtlich der Ertragsverwendung, des Ausgabeaufschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des Einsatzes von Währungssicherungsgeschäften, der Verwaltungsvergütung, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale unterscheiden. Nähere Informa tionen und Einzelheiten insbesondere hinsichtlich der Anteilpreisberechnung bei der Bildung von unterschiedlichen Anteilklassen sind im Verkaufs prospekt beschrieben, den Sie kostenlos bei der Gesellschaft erhalten. Alle ausgegebenen Anteile haben bis auf die durch Einrichtung der Anteilklassen bedingten Unterschiede gleiche Rechte.

6 6 MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION Ampega Investment GmbH Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen Der MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION ist ein Mischfonds. Die Anleger sind an den Vermögensgegenständen des Fonds entsprechend der Anzahl ihrer Anteile als Miteigentümer nach Bruchteilen beteiligt. Der Fonds strebt die Erwirtschaftung einer langfristigen Wertsteigerung des eingesetzten Kapitals an. Um dies zu erreichen, kann er in alle nach den Anlagebedingungen zulässigen Vermögensgegenstände investieren. Der Fonds investiert überwiegend in Aktienfonds und Mischfonds. Im Rahmen des Managementansatzes wird angestrebt, die jeweils vorherrschenden Trends an den globalen Aktienmärkten zu identifizieren. Die Quote der Investments in Anteilen an Aktienfonds kann daher flexibel gehalten werden und das Fondsvermögen je nach Markteinschätzung stattdessen in andere Vermögensgegenstände (z. B. Anteile an Rentenoder Geldmarktfonds oder Tages- bzw. Festgeld) investiert werden. Die Umsetzung der Anlagepolitik soll unter Zuhilfenahme sowohl qualitativer als auch technisch-quantitativer Analysen erfolgen. Darüber hinaus können für den Fonds die nach dem KAGB und den Anlagebedingungen zulässigen Vermögensgegenstände erworben werden. Die Gesellschaft wird für den Fonds nur solche Vermögensgegenstände erwerben, die Ertrag und/ oder Wachstum erwarten lassen. Bis zu 100 % des Wertes des Fonds dürfen in Wertpapiere, Bankguthaben, Geldmarktinstrumente und Investmentanteile investiert werden. Daneben ist auch die Anlage in Finanzinstrumenten und Bankguthaben sowie sonstigen Vermögensgegenständen möglich, die im KAGB und in den Anlagebedingungen genannt sind. Derivate dürfen zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen eingesetzt werden. Das Marktrisikopotential beträgt maximal 200 %. Weitere Informationen sind unter Artikel 4 das Allgemeinen Verwaltungsreglements im Verkaufsprospekt beschrieben. Diesen finden Sie auf unserer Homepage oder erhalten ihn kostenlos bei der Gesellschaft.

7 Halbjahresbericht 1. Juli 2016 bis 31. Dezember 2016 MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION 7 Auf einen Blick (Stand ) ISIN: DE000A0MUW08 Auflagedatum: Währung: Euro Geschäftsjahr: Ertragsverwendung: Thesaurierung Ausgabeaufschlag (derzeit): 5,00 % Kostenpauschale (p.a.): 1,74 % Erfolgsabhängige Vergütung (p.a.) auf die über dem EURIBOR 12M liegende positive Wertentwicklung (High-Watermark-Methode): 20,00 % Fondsvermögen per : ,28 EUR Anteilumlauf per : Stück Anteilwert (Rücknahmepreis) per : 116,52 EUR Wertentwicklung (im Berichtszeitraum): +4,51 %

8 8 MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION Ampega Investment GmbH Halbjahresbericht Vermögensübersicht zum Kurswert % des in EUR Fondsvermögens Vermögensgegenstände Investmentanteile ,15 96,88 Aktienfonds ,80 72,51 Gemischte Fonds ,00 5,19 Rentenfonds ,35 16,26 Alternative Investments 1) ,00 2,91 Bankguthaben ,78 3,27 Verbindlichkeiten ,65-0,14 Fondsvermögen ,28 100,00 2) 1) Z.B. Hedge-Fonds, Rohstoff-Fonds, Private-Equity-Fonds etc. 2) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR ,15 96,88 Gruppenfremde Investmentanteile Acatis IfK Value Renten UI DE000A0X7582 ANT EUR 51, ,50 3,91 Wahrewertefonds I DE000A141WM1 ANT EUR 100, ,00 1,98 Tungsten Paragon UI-A-I DE000A1J31W8 ANT EUR 107, ,00 3,21 Universal-Alpora Innovatio.Select I EUR DE000A2AJHJ1 ANT EUR 109, ,00 1,26 First State-Stewart Inv. Asia Pacific Leaders Fund GB00B2PDRX95 ANT EUR 195, ,01 3,90 Threadneedle-European Smaller Companies Fund ZNA GB00B96Q7B45 ANT EUR 1, ,00 4,03 Comgest-Mid-Caps Europe I IE00BHWQNP08 ANT EUR 22, ,00 3,82 Lilux Rent LU ANT EUR 203, ,00 4,00 MFS - European Smaller Companies Fund-A1 LU ANT EUR 51, ,00 4,00 Acatis Aktien Deutschland ELM LU ANT EUR 279, ,00 4,21 Jupiter-European Growth-I LU ANT EUR 35, ,00 4,01 StarCapital Argos - I-EUR LU ANT EUR 1.643, ,00 4,06 Mainfirst-Germany Fund C LU ANT EUR 117, ,00 4,11 Nielsen-Global Value B LU ANT EUR 206, ,20 4,03 Trycon Basic Invest Haig-A LU ANT EUR 117, ,00 2,91 Threadneedle-American Smaller Companies Fund GB00BJS8S049 ANT USD 2, ,46 4,67 Janus-US Venture Fund I IE ANT USD 24, ,69 4,38 Atlantis Japan Opportunities Fund USD IE ANT USD 2, ,07 3,80 Natixis-Loomis Sayles Multisector Income Fund I IE00B23XCZ83 ANT USD 16, ,85 4,29 Craton Cap. Precious Metal LI ANT USD 100, ,19 2,56 >>

9 Halbjahresbericht 1. Juli 2016 bis 31. Dezember 2016 MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION 9 >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Invesco - Global Structured Equity Fund LU ANT USD 47, ,29 4,27 Vontobel Fund - Emerging Markets Equity-I LU ANT USD 153, ,54 3,91 Schroder-Asian Total Return-CA$ LU ANT USD 218, ,30 4,09 Fidelity - Emerging Markets LU ANT USD 10, ,34 3,94 Templeton-Franklin Global Small-Mid Cap Growth I LU ANT USD 16, ,31 4,19 AB - Diversified Equity Alpha Portfolio LU ANT USD 15, ,40 3,34 Summe Wertpapiervermögen ,15 96,88 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,78 3,27 Bankguthaben EUR ,78 3,27 EUR - Guthaben bei Verwahrstelle EUR ,76 EUR ,76 3,13 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Verwahrstelle JPY ,00 EUR ,86 0,13 Verwahrstelle USD ,17 EUR ,16 0,01 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,65-0,14 Fondsvermögen EUR ,28 100,00 2) Anteilwert EUR 116,52 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 96,88 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 1) Noch nicht abgeführte Pauschalgebühr 2) Durch Rundung der Prozentanteile können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile JPMorgan Funds - Global Macro Opportunities Fund LU ANT Loys Global L/S-I LU ANT

10 10 MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION Ampega Investment GmbH Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV Angaben zum Bewertungsverfahren Alle Wertpapiere, die zum Handel an einer Börse oder einem anderem organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden mit dem zuletzt verfügbaren Preis bewertet, der aufgrund von fest definierten Kriterien als handelbar eingestuft werden kann und der eine verlässliche Bewertung sicherstellt. Die verwendeten Preise sind Börsenpreise, Notierungen auf anerkannten Informationssystemen oder Kurse aus emittentenunabhängigen Bewertungssystemen. Anteile an Investmentvermögen werden zum letzt verfügbaren veröffentlichten Rücknahmekurs der jeweiligen Kapitalverwaltungsgesellschaft bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung erfolgt grundsätzlich zum letzten gehandelten Preis des Vortages. Vermögensgegenstände, die nicht zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die keine handelbaren Kurse festgestellt werden können, werden mit Hilfe von anerkannten Bewertungsmodellen auf Basis beobachtbarer Marktdaten bewertet. Ist keine Bewertung auf Basis von Modellen möglich, erfolgt eine Bewertung durch andere geeignete Verfahren zur Preisfeststellung. Zum Stichtag erfolgte die Bewertung für das Sondervermögen zu 100 % auf Basis von handelbaren Kursen, zu 0 % auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen und zu 0 % auf Basis von sonstigen Bewertungsverfahren. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Japan, Yen (JPY) 122,11180 = 1 (EUR) Vereinigte Staaten, Dollar (USD) 1,04880 = 1 (EUR) Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/ Marktsätze bewertet: In- und ausländische Investmentanteile Alle anderen Vermögenswerte per per , soweit die Verwaltungsgesellschaften den für diesen Tag maßgeblichen Rücknahmepreis rechtzeitig veröffentlicht haben; lag zum Bewertungsstichtag eine Veröffentlichung des Rücknahmepreises für den noch nicht vor, so wurde auf den aktuellsten veröffentlichten Kurs zurückgegriffen. Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV Verwaltungsvergütung der im MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION enthaltenen Investmentanteile: % p.a. AB - Diversified Equity Alpha Portfolio 0,80000 Acatis Aktien Deutschland ELM 1,80000 Acatis IfK Value Renten UI 2,90000 Atlantis Japan Opportunities Fund USD Comgest-Mid-Caps Europe I 1,05000 Craton Cap. Precious Metal 0,45000 Fidelity - Emerging Markets 0,75000 First State-Stewart Inv. Asia Pacific Leaders Fund 0,85000 Invesco - Global Structured Equity Fund 0,90000 JPMorgan Funds - Global Macro Opportunities Fund 0,75000 Janus-US Venture Fund I 1,50000 Jupiter-European Growth-I 0,75000 Lilux Rent 1,20000 Loys Global L/S-I 1,15000 MFS - European Smaller Companies Fund-A1 1,15000 Mainfirst-Germany Fund C 1,00000 Natixis-Loomis Sayles Multisector Income Fund I 1,00000 Nielsen-Global Value B 1,93000 Schroder-Asian Total Return-CA$ 1,40000 StarCapital Argos - I-EUR 0,50000 Templeton-Franklin Global Small-Mid Cap Growth I 1,40000 Threadneedle-American Smaller Companies Fund 0,75000 Threadneedle-European Smaller Companies Fund ZNA 0,75000 Trycon Basic Invest Haig-A 0,20000 Tungsten Paragon UI-A-I 2,00000 Universal-Alpora Innovatio.Select I EUR 2,20000 Vontobel Fund - Emerging Markets Equity-I 0,91245 Wahrewertefonds I 1,00000 Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge und keine Rücknahmeabschläge gezahlt. Quelle: WM Datenservice k.a. Köln, im Januar 2017 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

11 Halbjahresbericht 1. Juli 2016 bis 31. Dezember 2016 MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION 11 Steuerliche Hinweise Der Europäische Gerichtshof (EuGH) hat zur Direktanlage in Aktien in der Rechtssache Manninen für einen finnischschwedischen Sachverhalt entschieden, dass die Versagung der Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuern auf ausländische Dividenden nach finnischem Recht europarechtswidrig ist. Auch in Deutschland konnte unter Geltung des so genannten Anrechnungsverfahrens (in der Regel bis Ende des Veranlagungszeitraums 2000) nur die auf inländische Dividenden entfallende Körperschaftsteuer, nicht aber die ausländische Körperschaftsteuer auf die persönliche Steuerschuld des Anlegers angerechnet werden. Zur Vereinbarkeit des deutschen Anrechnungsverfahrens mit europäischem Gemeinschaftsrecht hat der EuGH mit Urteil vom in der Rechtssache Meilicke (Az. C-292/04) hinsichtlich eines Sachverhalts innerhalb der Europäischen Union entschieden, dass das deutsche Körperschaftsteuer- Anrechnungsverfahren insoweit europarechtswidrig war, als die Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuer nicht zulässig war. Danach ist es geboten, dass ein inländischer Anleger, der während der Geltung des deutschen Anrechnungsverfahrens Gewinnausschüttungen von Körperschaften mit Sitz in einem EU-Mitgliedsstaat erhalten hat, die ausländische Körperschaftsteuer nachträglich auf seine inländische Steuerschuld anrechnen lassen kann. Die verfahrensrechtliche Lage im Hinblick auf die Geltendmachung der ausländischen Steuer ist derzeit für die Fondsanlage allerdings noch unklar. Zur Wahrung möglicher Rechte in dieser Angelegenheit kann es sinnvoll sein, sich mit Ihrem Steuerberater in Verbindung zu setzen.

12 12 MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION Ampega Investment GmbH Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft Kapitalverwaltungsgesellschaft Ampega Investment GmbH Charles-de-Gaulle-Platz Köln Postfach Köln Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) fonds@talanx.com Web Prof. Dr. Juergen B. Donges Direktor des Instituts für Wirtschaftspolitik, Köln Prof. Dr. Alexander Kempf Direktor des Seminars für Allgemeine BWL und Finanzierungslehre, Köln Dr. Dr. Günter Scheipermeier Vorsitzender der Geschäftsführung der NOBILIA-WERKE GmbH & Co., Verl Geschäftsführung Amtsgericht Köln: HRB 3495 USt-Id-Nr. DE Gezeichnetes Kapital: 6 Mio. EUR (Stand ) Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt. Dr. Thomas Mann, Sprecher Mitglied der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH Jörg Burger Gesellschafter Talanx Asset Management GmbH (94,9 %) Alstertor Erste Beteiligungs- und Investitionssteuerungs-GmbH & Co. KG (5,1 %) Manfred Köberlein Ralf Pohl Verwahrstelle Aufsichtsrat Harry Ploemacher, Vorsitzender Vorsitzender der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH, Köln Dr. Immo Querner, stellv. Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover Norbert Eickermann Mitglied des Vorstandes der HDI Vertriebs AG, Hannover Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstr Frankfurt am Main Deutschland Abschlussprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

13 Halbjahresbericht 1. Juli 2016 bis 31. Dezember 2016 MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION 13 Auslagerung Compliance, Revision, Rechnungswesen und IT-Dienstleistungen sind auf Konzernunternehmen ausgelagert, d. h. die Talanx AG (Compliance und Revision), die Talanx Service AG (Rechnungswesen) und die Talanx Systeme AG (IT-Dienstleistungen). Anlageberater Greiff capital management AG Munzinger Str. 5 a Freiburg im Breisgau Deutschland Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Lurgiallee Frankfurt am Main Deutschland Über Änderungen wird in den regelmäßig zu erstellenden Halbjahres- und Jahresberichten sowie auf der Homepage der Ampega Investment GmbH ( informiert.

14 Ampega Investment GmbH Charles-de-Gaulle-Platz Köln Deutschland MULTI-LEADERS-FUND Holding Ltd 5/1, Merchants Street, Valletta VLT1171, Malta