Herzlich willkommen. Vermittlertreff für Finanzanlagen-und Versicherungsvermittler

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1 Herzlich willkommen Vermittlertreff für Finanzanlagen-und Versicherungsvermittler Vermittlertreff Chart-Nr. 1

2 Agenda I II III Das neue Finanzanlagenvermittlerrecht: Überblick und Fragen aus der Praxis Beratungs-, Informations- und Dokumentationspflichten des Finanzanlagenvermittlers und -beraters Eine Initiative für Vertrauen am Beispiel des Ehrbaren Versicherungskaufmanns e.v. Vermittlertreff Chart-Nr. 2

3 I Überblick: Neuregelungen für Finanzanlagenvermittler -> Betroffen sind Anlagevermittler und Anlageberater für Finanzanlagen (Bereichsausnahme 2 Abs. 6 S. 1 Nr. 8 KWG) Voraussetzungen für eine Erlaubnis nach 34 f GewO Persönliche Zuverlässigkeit Führungszeugnis Auszug aus dem Gewerbezentralregister Geordnete Vermögensverhältnisse Auszug aus dem Schuldnerregister ( 915 ZPO) Auszug aus dem Insolvenzregister ( 26 Abs.2 InsO) steuerliche Unbedenklichkeitsbescheinigung Finanzamt Berufshaftpflichtversicherung ( / Deckung) Sachkunde Vermittler und Berater sowie ihre im Vertrieb mitwirkenden Mitarbeiter müssen sich zudem registrieren lassen. Vermittlertreff Chart-Nr. 3

4 Umfang der Erlaubnis Erlaubnis-Kategorien individuell wählbar: Investmentfonds Öffentlich angebotene Anteile an geschlossenen Fonds in Form einer KG Sonstige Vermögensanlagen i.s. d. 1 Abs. 2 VermögensanlagenG Zuständig für Erlaubniserteilung In Hamburg: Handelskammer SH/NDS/MV: IHK Vermittlertreff Chart-Nr. 4

5 Qualifikation 3 Nachweismöglichkeiten 1) Sachkundeprüfung Geprüfter Finanzanlagenvermittler (IHK) - Schriftliche Prüfung: 165 Minuten für 3 Kategorien; bei Beschränkung z.b. auf geschlossene Fonds entsprechend kürzer - Vier Bereiche: - Kenntnisse in Kundenberatung und fachliche Kenntnisse über Beratung und Vertrieb von Finanzanlageprodukten (30 min) - Fachliche Kenntnisse, insb. über rechtliche Grundlagen und steuerliche Aspekte von 1) Investmentfonds 2) geschlossenen Fonds und 3) sonstigen Vermögensanlagen (je 45 min) - Praktische Prüfung: 20 min (Simulation eines Kundengesprächs) - Nachweis der Fähigkeit, kundengerechte Lösungen zu entwickeln 2) Nachweis von gleichgestellten Qualifikationen 3) Nachweis, ein Alter Hase zu sein Vermittlertreff Chart-Nr. 5

6 Gleichgestellte Qualifikationen (I) ( 4 FinVermV) - Geprüfter Bankfachwirt/-in (IHK) - Geprüfter Finanzfachwirt/-in für Versicherungen und Finanzen (IHK) - Geprüfter Investmentfachwirt/-in (IHK) - Geprüfter Fachwirt/-in für Finanzberatung (IHK) - Bank-/Sparkassenkaufmann /-frau - Abschluss eines betriebsw. Studiengangs der Fachrichtung Bank, Versicherungen oder Finanz-DL oder - Fachberater/-in für Finanzdienstleistungen (IHK) mit abgeschlossener allgemeiner kaufmännischer Ausbildung oder - Finanzfachwirt/-in (FH) mit abgeschlossenem, weiterbildenden Zertifikatsstudium an einer Hochschule und zusätzlich jeweils mindestens einjährige Berufserfahrung im Bereich Anlagevermittlung oder beratung Vermittlertreff Chart-Nr. 6

7 Gleichgestellte Qualifikationen (II) - Fachberater/-in für Finanzdienstleistungen (IHK) in Verbindung mit mindestens zweijähriger Berufserfahrung im Bereich Anlageberatung oder -vermittlung - Mathematisches, wirtschafts- oder rechtswirtschaftliches Studium an einer Hochschule oder Berufsakademie i.v. m. mindestens dreijähriger Berufserfahrung im Bereich Anlageberatung oder vermittlung Alte Hasen - Seit dem ununterbrochen als Anlagevermittler oder berater tätig (Nachweis über Prüfberichte nach 16 MaBV /Bescheinigung d. Arbeitgebers) Hinweis: Gewerbetreibende dürfen direkt bei der Beratung und Vermittlung mitwirkende Personen nur beschäftigen, wenn sie sicherstellen, dass sie sachkundig und zuverlässig sind ( 34 f (2) GewO (neu)) Vermittlertreff Chart-Nr. 7

8 Befreiung vom praktischen Teil der Sachkundeprüfung: Der praktische Prüfungsteil muss nicht abgelegt werden, wenn der Gewerbetreibende eine auf Investmentvermögen beschränkt Prüfung ablegt und eine Erlaubnis nach 34d oder 34e GewO hat oder die IHK-Sachkundeprüfung als Versicherungsvermittler/-berater absolviert hat oder einen vor dem abgelegten Abschluss als Versicherungsfachmann oder -frau des BWV besitzt und er bereits eine beschränkte Erlaubnis besitzt, die er auf weitere Produktkategorien erweitern will. Vermittlertreff Chart-Nr. 8

9 Übergangsregelungen für Erlaubnisinhaber nach 34 c GewO (alt) Inhaber einer 34c GewO-Erlaubnis (Anlagevermittler/-berater) müssen bis zum 1. Juli eine Erlaubnis als Finanzanlagenvermittler nach 34f GewO beantragen - und sich selbst sowie die unmittelbar bei der Beratung und Vermittlung mitwirkenden Angestellten registrieren lassen Bei Vorlage der 34c GewO-Erlaubnisurkunde (Anlagevermittler/-berater) ist im Rahmen des Erlaubnisverfahren für 34f GewO keine erneute Prüfung von Zuverlässigkeit und Vermögensverhältnissen erforderlich. Die 34c GewO-Erlaubnis (Anlagevermittler/-berater) erlischt mit der bestandskräftigen Entscheidung über den Erlaubnisantrag nach 34f GewO, spätestens aber am 1. Juli Vermittlertreff Chart-Nr. 9

10 Übergangsregelungen für Erlaubnisinhaber nach 34 c GewO (alt) - Inhaber einer 34c GewO-Erlaubnis (Anlagevermittler/-berater) haben nach ihrem Erlaubnisantrag (bis 1. Juli 2013) bis zum 1. Januar 2015 Zeit, einen Sachkundenachweis gegenüber der zuständigen Behörde zu erbringen; anderenfalls erlischt automatisch die Erlaubnis. Achtung: Für die Inanspruchnahme der Alte-Hasen-Regelung ist die Einreichung der MABV-Berichte bis spätestens 1. Juli 2013 erforderlich! (Früher ist besser!) - Die unmittelbar bei der Beratung und Vermittlung mitwirkenden Angestellten sind verpflichtet, bis zum 1. Januar 2015 einen Sachkundenachweis zu erwerben. (Auch hier gilt die Alte Hasen-Regelung.) Die zust. Behörde kann dies überprüfen. Vermittlertreff Chart-Nr. 10

11 Registrierung gem. 11a GewO (neu): Zuständigkeit: IHKs in Erweiterung des bestehenden Registers für Versicherungsvermittler: Registrierung wird bei der zuständigen Erlaubnisbehörde (HKHH) beantragt. Einzutragende Daten ( 6 FinVermV) - Familienname, Vorname, Geburtsdatum, betriebliche Anschrift - Angabe, dass der Eintragungspflichtige eine Erlaubnis als Finanzanlagenvermittler besitzt - Umfang der Erlaubnis - Bezeichnung und Anschrift der zuständigen Erlaubnisbehörde und der zuständigen Registerbehörde - Registernummer - Vorname, Familienname sowie Geburtsdatum der vom Eintragungspflichtigen beschäftigten Personen, die unmittelbar bei der Beratung und Vermittlung mitwirken Vermittlertreff Chart-Nr. 11

12 Die wichtigsten Gebühren (HK Hamburg) - Umschreibung 34 c-erlaubnis: 80 Euro - Neuantrag 34 f: Euro - Eintragung ins Register: 25 Euro - Meldung v. Mitarbeitern: Euro - Sachkundeprüfung: Euro (Vollprüfung) - Teilprüfung: Euro (nur Schriftlich) Gebühren können bei anderen IHKs abweichen. Austausch mit Gewerbeämtern Chart-Nr. 12

13 Informationen und Anträge: Oder: Dok.-Nr Austausch mit Gewerbeämtern Chart-Nr

14 Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit! Austausch mit Gewerbeämtern Chart-Nr

15 Fragen /Diskussion Austausch mit Gewerbeämtern Chart-Nr

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