Südwestbank Vermögensmandat

Transkript

1 DWS Investment S.A. Südwestbank Vermögensmandat Halbjahresbericht 2018/2019 n Südwestbank Vermögensmandat Aktien Fonds Luxemburger Rechts

2 Hinweise für Anleger in der Bundesrepublik Deutschland Verkaufsprospekt, Verwaltungsreglement, Wesentliche Anlegerinformationen, Halbjahres- und Jahresberichte, Ausgabe- und Rücknahmepreise sind kostenlos bei der Verwaltungsgesellschaft sowie den Zahlund Informationsstellen erhältlich. Rücknahmeanträge können bei den deutschen Zahlstellen eingereicht werden. Sämtliche Zahlungen (Rücknahme erlöse, etwaige Ausschüttungen und sonstige Zahlungen) werden durch die deutschen Zahlstellen an die Anleger ausgezahlt. Die Ausgabe- und Rücknahmepreise der Anteile sowie etwaige Mitteilungen an die Anteilinhaber werden grundsätzlich im Internet unter veröffentlicht. Sofern in einzelnen Fällen eine Veröffentlichung in einer Tageszeitung oder im Recueil Electronique des Sociétés et Associations (RESA) des Handels- und Firmenregisters in Luxemburg gesetzlich vorgeschrieben ist, erfolgt die Veröffentlichung in Deutschland im Bundes anzeiger. Vertriebs-, Zahl- und Informationsstellen für Deutschland sind: Deutsche Bank AG Taunusanlage 12 D Frankfurt am Main und deren Filialen Deutsche Bank Privat- und Geschäftskunden AG Theodor-Heuss-Allee 72 D Frankfurt am Main und deren Filialen

3 Inhalt Halbjahresbericht 2018/2019 vom bis Hinweise... 2 Halbjahresbericht Südwestbank Vermögensmandat Aktien... 4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresabschluss

4 Hinweise Der in diesem Bericht genannte Fonds ist ein Teilfonds eines Umbrellafonds nach Luxemburger Recht. Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (= Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der DWS Investment S.A. kostenfrei reinvestiert werden. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus ist in dem Bericht auch der entsprechende Vergleichsindex soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafikund Zahlenangaben geben den Stand vom 31. März 2019 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Der Kauf von Fondsanteilen erfolgt auf Grundlage des zzt. gültigen Verkaufsprospekts und Verwaltungsreglements sowie des Dokuments Wesentliche Anlegerinformationen, ergänzt durch den jeweiligen letzten geprüften Jahresbericht und zusätzlich durch den jeweiligen Halbjahresbericht, falls ein solcher jüngeren Datums als der letzte Jahresbericht vorliegt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Die jeweils gültigen Ausgabeund Rücknahmepreise sowie alle sonstigen Informationen für die Anteilinhaber können jederzeit am Sitz der Verwaltungsgesellschaft sowie bei den Zahlstellen erfragt werden. Darüber hinaus werden die Ausgabe- und Rücknahme preise in jedem Vertriebsland in geeigneten Medien (z.b. Internet, elektronische Informations systeme, Zeitungen, etc.) veröffentlicht. Zum 31. August 2018 wurden die folgenden Gesellschaften umfirmiert: Deutsche Asset Management Investment GmbH in DWS Investment GmbH Deutsche Asset Management International GmbH in DWS International GmbH DWS Holding & Service GmbH in DWS Beteiligungs GmbH Im Rahmen der außerordentlichen Generalversammlung vom 11. September 2018 der Deutsche Asset Management S.A. wurde eine Änderung des Namens der Gesellschaft in DWS Investment S.A. mit Wirkung zum 1. Januar 2019 beschlossen. 2

5 Halbjahresbericht

6 Südwestbank Vermögensmandat Aktien Südwestbank Vermögensmandat Aktien Wertentwicklung im Überblick ISIN 6 Monate LU ,0% Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: Angaben auf Euro-Basis 4

7 Vermögensaufstellung zum Halbjahresabschluss

8 Südwestbank Vermögensmandat Aktien Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,75 67,80 Aktien BB Biotech Reg. (CH )... Stück CHF 68, ,33 4,21 Nestlé Reg. (CH )... Stück CHF 94, ,93 4,49 Allianz (DE )... Stück EUR 198, ,00 3,92 Deutsche Post Reg. (DE )... Stück EUR 29, ,00 2,00 Fresenius (DE )... Stück EUR 49, ,00 4,08 Hugo Boss Reg. (DE000A1PHFF7)... Stück EUR 61, ,24 1,00 LVMH Moët Hennessy Louis Vuitton (C.R.) (FR )... Stück EUR 327, ,00 1,50 Nokia (FI )... Stück EUR 5, ,00 3,48 SAP (DE )... Stück EUR 102, ,00 4,34 Siemens Healthineers (DE000SHL1006)... Stück EUR 36, ,67 0,13 Siemens Reg. (DE )... Stück EUR 95, ,00 1,76 Wirecard AG (DE )... Stück EUR 114, ,00 2,62 Alibaba Group Holding ADR (US01609W1027)... Stück USD 177, ,97 2,18 Alphabet Cl.A (US02079K3059)... Stück USD 1 172, ,76 2,11 Alphabet Cl.C (US02079K1079)... Stück USD 1 168, ,94 1,91 Apple (US )... Stück USD 188, ,13 2,09 Berkshire Hathaway A (US )... Stück USD , ,62 1,85 Booking Holdings (US09857L1089)... Stück USD 1 728, ,12 1,98 McDonald s Corp. (US )... Stück USD 189, ,47 1,94 Medtronic (IE00BTN1Y115)... Stück USD 89, ,70 3,31 Microsoft Corp. (US )... Stück USD 116, ,72 1,20 NIKE B (US )... Stück USD 84, ,45 2,06 Novo Nordisk ADR (US )... Stück USD 52, ,36 3,20 The Procter & Gamble (US )... Stück USD 103, ,19 4,24 Zertifikate DB ETC/Gold ETC (GB00B5840F36)... Stück USD 126, ,15 6,20 Investmentanteile ,04 24,71 Gruppeneigene Investmentanteile ,00 17,27 Deutsche Institutional Money plus IC (LU ) (0,100%)... Stück EUR , ,00 17,27 Gruppenfremde Investmentanteile ,04 7,44 Fidelity Funds-Asian Special Situations FD - YACC (LU ) (0,000%)... Stück USD 22, ,21 4,80 UBS[Lux]Equity Fund FCP-China Opp.[USD] Q-Acc. (LU ) (1,120%)... Stück USD 195, ,83 2,64 Summe Wertpapiervermögen ,79 92,51 Derivate Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen Devisen-Derivate ,46-0,29 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Offene Positionen USD/EUR 85,00 Mio ,46-0,29 Bankguthaben ,72 7,78 Verwahrstelle (täglich fällig) EUR - Guthaben... EUR ,50 % ,50 0,88 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen... EUR ,56 % ,56 0,02 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Schweizer Franken... CHF ,50 % ,39 0,12 US Dollar... USD ,59 % ,27 5,82 Termingeld EUR - Guthaben (Commerzbank AG, Frankfurt am Main). EUR ,00 % ,00 0,94 6

9 Südwestbank Vermögensmandat Aktien Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Sonstige Vermögensgegenstände ,27 0,06 Zinsansprüche.... EUR 7 829,37 % ,37 0,00 Dividendenansprüche.... EUR ,90 % ,90 0,06 Quellensteueransprüche.... EUR 792,00 % ,00 0,00 Summe der Vermögensgegenstände 1) ,78 100,35 Sonstige Verbindlichkeiten ,94-0,06 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen.... EUR ,96 % ,96-0,05 Andere sonstige Verbindlichkeiten.... EUR ,98 % ,98-0,01 Fondsvermögen ,38 100,00 Anteilwert 926,74 Umlaufende Anteile ,000 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweizer Franken... CHF 1, = EUR 1 US Dollar.... USD 1, = EUR 1 Erläuterungen zur Bewertung Die Anteilwerte werden von der Verwaltungsgesellschaft ermittelt sowie die Bewertung der Vermögenswerte des Fondsvermögens durchgeführt. Die grundsätzliche Kursversorgung sowie die Preisvalidierung erfolgen nach den von der Verwaltungsgesellschaft auf der Grundlage der in den gesetzlichen Bestimmungen/Verordnungen bzw. im Prospekt des Fonds definierten Grundsätze für Bewertungsmethoden eingeführten Verfahren. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen State Street Bank Luxemburg als externem Price Service Provider und Verwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. In Klammern sind die aktuellen Verwaltungsvergütungs-/Kostenpauschalsätze zum Berichtsstichtag für die im Wertpapiervermögen enthaltenen Fondsvermögen aufgeführt. Das Zeichen + bedeutet, dass darüber hinaus ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Da das Fondsvermögen im Berichtszeitraum andere Investmentanteile ( Zielfonds ) hielt, können weitere Kosten, Gebühren und Vergütungen auf Ebene des Zielfonds angefallen sein. Fußnoten 1) Beinhaltet, sofern vorhanden, keine Positionen mit negativem Bestand. Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Idorsia Reg. (CH ).... Stück Sika Reg. (CH ).... Stück BASF Reg. (DE000BASF111)... Stück Bayer (DE000BAY0017)... Stück Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Covestro (DE )... Stück Evotec (DE ).... Stück HeidelbergCement (DE )... Stück MorphoSys (DE )... Stück OSRAM Licht (DE000LED4000).... Stück thyssenkrupp (DE ).... Stück TUI Reg. (DE000TUAG000).... Stück United Internet Reg. (DE ).... Stück

10 Südwestbank Vermögensmandat Aktien Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Vodafone Group (GB00BH4HKS39)... Stück Whitbread (GB00B1KJJ408)... Stück Mylan (NL )... Stück Samsung Electronics GDR 144a (US ).. Stück Tenable Holdings (US88025T1025)... Stück 510 Tencent Holdings ADR (US88032Q1094)... Stück The Home Depot (US )... Stück Zertifikate Deutsche Bank/Gold 02/und. Tracker (DE )... Stück Investmentanteile Gruppeneigene Investmentanteile Deutsche Institutional USD Money plus (LU ) (0,160%+)... Stück 500 Gruppenfremde Investmentanteile IM-Invesco JPX-Nikkei400 UCITS ETF Acc EUR Hgd (IE00BVGC6645) (0,200%)... Stück ishare STOXX Europe 600 Oil & Gas UCITS ETF (DE) (DE000A0H08M3) (0,450%)... Stück Schroder ISF - China Opportunity C (Acc.) (LU ) (1,000%)... Stück Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Volumen in 1000 Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: EUR (Basiswerte: DAX (Performanceindex), Nasdaq 100 Index) Devisenterminkontrakte Kauf von Devisen auf Termin USD/EUR EUR Verkauf von Devisen auf Termin USD/EUR EUR Optionsrechte Wertpapier-Optionsrechte Optionsrechte auf Aktien Gekaufte Kaufoptionen (Call): EUR (Basiswerte: NVIDIA Corp.) Verkaufte Verkaufsoptionen (Put): EUR (Basiswerte: adidas Reg., Allianz, Bayer, Deutsche Post Reg., Fresenius) Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Verkaufsoptionen (Put): EUR (Basiswerte: DAX (Performanceindex), Euro STOXX 50 Price Euro, Nasdaq 100-Index) Verkaufte Verkaufsoptionen (Put): EUR (Basiswerte: DAX (Performanceindex)) 8

11 Südwestbank Vermögensmandat Aktien Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (WpFinGesch.) und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/ Ausweis nach Abschnitt A Im Berichtszeitraum lagen keine Wertpapierfinanzierungsgeschäfte gemäß der o.g. rechtlichen Bestimmung vor. 9

12

13 Verwaltungsgesellschaft, Zentralverwaltung, Transferstelle, Registerstelle und Hauptvertriebsstelle DWS Investment S.A. 2, Boulevard Konrad Adenauer L Luxemburg Eigenkapital per : 288,6 Mio. Euro vor Gewinnverwendung Mit Wirkung zum 1. Januar 2019 wurde die Deutsche Asset Management S.A. in DWS Investment S.A. umbenannt. Aufsichtsrat Holger Naumann Vorsitzender DWS Investment GmbH, Frankfurt am Main Vorstand Manfred Bauer Vorsitzender DWS Investment S.A., Luxemburg Nathalie Bausch DWS Investment S.A., Luxemburg Barbara Schots DWS Investment S.A., Luxemburg Abschlussprüfer KPMG Luxembourg Société coopérative 39, Avenue John F. Kennedy L Luxemburg Verwahrstelle State Street Bank Luxembourg S.C.A. 49, Avenue John F. Kennedy L Luxemburg Fondsmanager DWS Investment GmbH Mainzer Landstraße D Frankfurt am Main Vertriebs-, Zahl- und Informationsstelle Stefan Kreuzkamp DWS Investment GmbH, Frankfurt am Main Frank Krings Deutsche Bank Luxembourg S.A., Luxemburg LUXEMBURG Deutsche Bank Luxembourg S.A. 2, Boulevard Konrad Adenauer L Luxemburg Dr. Matthias Liermann DWS Investment GmbH, Frankfurt am Main Claire Peel DWS Management GmbH, Frankfurt am Main Nikolaus von Tippelskirch DWS Management GmbH, Frankfurt am Main Stand:

14 DWS Investment S.A. 2, Boulevard Konrad Adenauer L-1115 Luxemburg Tel.: Fax: